吉林省產學研協同創新問題研究①

潘鴻 妥燕芳

摘 要：目前，產學研協同創新已經成為科技創新的重要形式。由企業、大學、科研機構等形成的科技創新聯盟能否取得成績，吉林省產學研協同創新體系能否建立，都與經濟、教育以及科技深度結合的產學研協同創新是否高效息息相關。本文從產學研協同創新投入要素、重大科技項目、科技平臺以及合作方式、科技園區建設等角度闡述了吉林省產學研協同創新現狀，之后對吉林省產學研協同創新建設中存在的問題進行了分析；從建立協作管理機制、激勵科技人員、提供相應的配套設施、強化科技中介服務以及打破創新組織壁壘等不同方面給出了完善吉林省產學研協同的建議。

關鍵詞：產學研 協同創新 吉林省

中圖分類號：F292 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）10（b）-127-05

黨的十八屆三中全會明確提出，為落實我國創新驅動發展戰略，將建立產學研創新機制作為當前重要的改革任務。吉林省為響應國家科技部創新驅動發展戰略的號召，緊密圍繞老工業區基地轉型這一主題，積極投入到產學研協同創新的建設中去，但在建設之中也遇到了重視不足，動力不強、人才匱乏等問題。另外，協作管理機制缺乏、法規滯后等都很大程度上影響了產學研協作效率。當前吉林省的經濟離不開創新的力量驅動，同時創新的驅動能力又依賴于產學研協同創新的建設。因此研究產學研協同創新環境建設，不僅可以理清主體間的協作過程，發現主體在科技創新中的不足，對后期調動各方熱情，將有效促進經濟、教育以及科技的結合，為吉林省產學研協同創新體系加速建成保駕護航。

1 產學研協同創新的文獻回顧

國家經貿委、國家教委和中科院在1992年聯合試制的“產學研聯合開發工程”如果是產學研的正式起點的話，那么這樣算起我國的產學研合作歷史還不算長，但在有限的二十幾年時間里，產學研合作的研究取得很大的發展。

當然，產學研概念的出現需要人們對它逐漸認識。產學研的目標是創新，創新概念是美國經濟學家熊彼特于1912年在《經濟發展理論》中提出，他認為創新是生產要素的重新組合，強調科技需要同經濟結合，只有當科學發明被用于生產才可以被稱為創新。直到認識到產學研協同創新的實質，即產學研創新的實質是整合與科技創新相關的多方角色的大跨度創新戰略聯盟組織形式，它包括了企業、大學、科研機構、科技中介機構、政府以及金融機構等眾多角色。其是通過協同發揮優勢，產生整體大于部分功能之和的效果，實現創新發展的理念，獲得市場和國際競爭優勢的重要實現方式。這中間經歷了較長的探索過程。劉力（2002）從兩個方面討論了產學研的興起過程，一個是牛曼式大學（側重大學的主要功能是教學，傳授高深的知識）到特曼式大學（強調大學的研究功能）的理念碰撞，加入了對美國產學研萌芽始于“贈地學院”，實用性成為大學存在的主要意義，以及三次科技革命不斷奠定研究機構的社會服務功能為脈絡，加以硅谷之父特曼首創“硅谷模式”用大學去貢獻一個地方的經濟發展為例，闡述了產學研產生的歷史。 英國蘇塞克大學弗里曼教授（1987）提出了“國家創新系統”概念，強調了創新不僅是產學研行動，還是國家行為，需要政府的加入。經濟與發展組織在1996年提出了國家創新系統基本結構，該系統的主體是企業、大學以及科研機構，核心職能是創新和科技進步，強調三者之間的合作，指出中介機構在其中的橋梁作用，科學知識可以在國家創新系統當中通過產學研而循環流動，不斷發展?？蒲幸约凹夹g開發時產學研合作的基礎，從技術上推動創新。市場時產學研合作的關鍵，以市場拉動創新。政府的引導和必要的中介是產學研的保障和橋梁，發揮支持作用。企業是科技成果轉化的推動力量以及需求方，大學是科技研究的重要基地，科研院所其在科技轉化過程中具有承上啟下的作用，中介服務機構是前面三者溝通的重要紐帶，政府通過財政支出以及法規制定對產學研進行著推動，同時金融機構也通過資金注入而參與到協作中來。可以說，它們都構成了產學研協同創新的共生環境。

關于產學研協同合作，國內的主要研究方向有：（1）協同網絡的創新機制：解學梅，徐茂元（2014）運用多元回歸方法探討了協同網絡在協同創新機制、氛圍以及企業創新績效中的顯著正向作用。焦媛媛、沈志鋒以及胡琴（2015）運用演化博弈方法，以主導權特征為切入點，分析了新興產業協同創新網絡合作形成的演化過程，以及不同產權主導方式下協同創新網絡關系進行了差異化分析，最后以我國的物聯網為例進行了實證分析。許治、黃菊霞（2016）通過對14家協同創新中心為研究對象，研究了中心成員單位聯合申請專利和合著論文為樣本構建合租網絡，對比分析逐漸前后合作網絡機構特征。（2）產學研協同創新風險分析：沈云慈（2014）認為產學研協同創新分線分擔機制設計與運行效率高低決定著產學研協同創新成果，他通過貝葉斯網絡法，分別從風險分擔機制形成機理原理以及比較不同風險分擔機制下的績效問題，提出了產學研協同創新風險模式的措施。（3）產學研協同創新內涵研究：王鈺云等人主要接話“2011計劃”對協同創新概念以及特征進行了梳理，分析了產學研協同創新各個主題的系統行為模版以及關聯度。（4）國外協同創新研究評述：解學梅、方良秀（2015）在樹立了國外有關協同創新研究文獻的基礎上，首先從協同創新總體入手，通過CiteSpace軟件識別了協同創新研究總脈絡，總結了國外協同創新研究的總趨勢，之后整理了協同創新內涵、動因、主要要素以及模式，最后展望了未來研究的主要方向。（5）政產學研用協同創新：李陽（2016）等人基于對同方威視政產學研用協同合作的案例分析了政產學研用提升企業競爭力的4個關鍵因素，同時從自組織理論視角出發，揭示了這個動態的提升過程。白俊紅、卞元超（2015）利用2004年～2013年我國30個省份的地區面板數據，不僅澄清了政府在產學研協同創新之中的作用，同時還建立了產學研復合系統協調度模型，測算產學研協同創新復合系統的協同程度，研究了政府是否真的促進了產學研協同創新。（6）跨區域產業集群協同創新動力演變研究：陳智國（2016）出于跨區域視角，利用系統動力學理論和模型，分析了不同區域產業集群之間協同創新的動力演變路徑，為跨區域的產業集群協同創新提供了策略設計思路。

2 吉林省產學研協同創新現狀

吉林省在全省經濟建設當中，積極落實黨中央的“創新”發展理念，積極尋求創新驅動地區經濟發展，推進產學研協同創新工作取得了很大成效，實現了自2013年連續三年科技促進經濟社會發展指數躋身全國前十位的成績，全省科技創新工作取得突破。產學研協同創新取得良好發展態勢，主要表現在以下幾點。

2.1 產學研協同創新要素投入加大，科技創新成果明顯增多

第一，全社會研發經費投入增長快。2015年，吉林省研究與試驗發展（R&D）經費支出141.4億元，比上年增加10.7億元，增長8.2%；研究與試驗發展（R&D）經費投入強度（與國內生產總值之比）為1.01%，比上年提高0.06個百分點。分活動類型看，全省基礎研究經費支出12.4億元；應用研究經費支出27.73億元；試驗發展經費支出101.3億元，增長33.5%。基礎研究、應用研究和試驗發展經費支出所占比重分別為8.7%、19.6%和71.7%。分活動主體看，各類企業經費支出87.6億元，比上年增長7.3%；政府屬研究機構經費支出29.0億元，增長11.5%；高等學校經費支出22.7億元，增長5.6%。企業、政府屬研究機構、高等學校經費支出所占比重分別為62.1%、20.6%和16.1%。第二，科技研究物質基礎好。到2016年末，全省有中國科學院和中國工程院院士24人。已建成國家級重點實驗室11個，省部（吉林省與科技部）共建重點實驗室3個，省級重點實驗室57個，省級科技創新中心（工程技術研究中心）116個。第三，專利授權數量大幅增加，大量優秀科技成果涌現。2016年吉林省國內專利申請量18922件，授權量9995件，分別比上年增長27.9%和12.6%。其中，發明專利申請量7537件，增長22.5%；發明專利授權量2428件，增長8.4%。專利不僅在數量上有了大幅提高，質量也有明顯提升，同時，結構上也得到一定程度的優化。全年有4項科研成果獲得國家科技獎勵；23項獲得省科技進步一等獎；其中，發明專利申請量7537件，增長22.5%；發明專利授權量2428件，增長8.4%。2016年度登記省級科技成果717項。2016年全年共簽訂技術合同5671份，實現合同成交額115.38億元。

2.2 承接優勢重大科技項目能力增強，產學研協同科技平臺增多

重大項目是經濟發展的重要引擎，項目上的投資是對經濟增長的重要保障。2015年，共計26項重大科技攻關和成果轉化項目上馬實施，項目資金共計1.61億元。政府投入經費4570萬元用于支持重大科技攻關招標66項項目實施?！笆濉逼陂g，累計實施7批“雙十工程”重大科技攻關和重大科技成果轉化項目，立項160項，投入11.72億元。長春市分別在汽車、食品、軌道客車、光電信息和智能裝備、生物和醫藥健康、新材料領域以及電子商務等領域謀劃推進37個重點工業項目，推動項目盡快落地。這些重大項目的實施成為引領吉林省工業經濟發展的重要動力，有效支撐了經濟發展第二，現有產學研協作機構數量可觀，為三者之間的技術創新提供了平臺和場地。截至2015年，吉林省內院士工作站共20個，省級科技成果轉化中試中心20個，國家級科技企業孵化器19個，其他科技企業孵化器43個，省級技術創新聯盟數量達到30個，包括6個國家級高新科技技術產業化基地、其他高新科技技術產業化基地13個，10個國家級科技轉移示范點機構，另有23個其他科技轉移示范機構， 產學研合作示范基地5個、74個重點實驗室、其中國家級的共有12個、國家級工程技術研究中心5個、175個省級工程研究中心和工程試驗室、330個省級以上企業技術中心、科技創新中心114個，這些機構已經成為聯通吉林省企業、大學以及研究機構協同創新、科技成果轉化和高新技術產業發展的重要載體以及平臺。同時，國家技術轉移東北中心選址吉林，吉林省的科技工作將上升為國家布局。

2.3 創新開發產學研合作綜合模式，優勢產業產學研力度加強

第一，構建了“戰略聯盟+產業技術創新基地+孵化器+縣域綜合科技服務平臺”四位一體的綜合創新模式。完善了現有的產學研合作模式，在堅持產學研合作技術創新這一主要模式之外，創新了更富有針對性的模式。第二，吉林省積極推動“兩校兩所”項目效能發揮。長春市內就坐落著多個重要的科研機構，吉林大學、東北師范大學以及中科院長春應化所、中科院長春光機物理所的技術創新資源，為了能夠綜合利用這些科研資源，提出了“兩校兩所”服務吉林省科技創新能力的建設構想，加速“兩校兩所”的科技成果轉化。大學和科研機構科技產業秉持發展求積極、管理求規范的原則，主動發揮自身科技研發優勢，多元轉化科技優勢，采取運作方式市場化形式，在科研中積極吸收社會資金，助力科學研究，成為了產業化的源頭，幫助企業科技成果轉化。同時逐步形成在信息技術、生物與醫藥、光機電一體化和新材料等領域的產學研協同創新，形成具有自身優勢特色的高新技術產業，也帶動了吉林省優勢產業發展。

2.4 高科技產業園區多功能區不斷擴展，優勢產業促成產學研合作

產學研合作機構不斷在園區內落成。首先是坐落于長春的東北科技創新中心，它獨特的區域優勢以及向外輻射的科技功能將成為帶動長吉圖開發的寶貴財富，它將成為開發先導區的資助創新核心區，形成長吉圖科技創新的輻射中心。在研發創新區內，配備了必要的產業孵化區以及公共服務區，這將有效保證高新開發區的協同創新能力。同時，該地的孵化區內，建立了中科院長春技術轉移中心、長春光機所電子產業園區、長春中俄科技園、長春應化所新材料新能源產業園等產業園區。另外，長春北湖科技園建成科技研發和轉移平臺，以在長春的高校作為依托，建設升級中試中心，技術研究院，科技轉移中心，形成輻射省市各地的公共技術研發轉移平臺。2015年，長春、吉林等國家級高新區分布了吉林省342家高新技術企業：長春市有101家（含長春經開35家，長春汽開7家），占總數的29.53%；吉林市有25家，占總數的7.31%；延邊州有10家，占總數的2.92%；長春高新區有105家，占總數的30.7%；吉林高新區有18家，占總數的5.26%；多功能園區帶動力潛力巨大。同時，自2006年，在全省各地召開產學研對接大會展示技術難題，請專家解決。這是具有吉林特色的產學研對接新模式：給各地發通知征集難題——普查篩選——錄入系統——舉行招標會——專家進企業解決難題，很大程度上切實幫助企業解決了創新難題。

3 吉林省產學研協同創新存在的問題

吉林省發展驅動模式人就還是以投資為主要的拉動力量，這從側面說明，吉林省盡管在產學研科技協同方面取得一定的成就，但是，發展由創新驅動的模式尚未形成，這也和吉林省產學研之間沒有形成良性活動模式有關，導致各方優勢沒有得到實際的發揮。產學研協同創新方面的問題主要表現在以下幾個方面。

3.1 產學研協同融資渠道少，缺少必要風險保障

沒有交易費用的社會是不存在的。產學研協同創新是一種市場行為，自然存在著交易費用，無論是選擇合作伙伴時的溝通成本，還是為了維護各自利益的延長談判時加大的談判成本，履約成本的增高將會打擊科研協同的動力。顯然高校和科研機構投入資金的能力弱，同時企業的資金也因為各自的實力不同，受到局限。一方面，中小企業向銀行可以提供的固定資產少，難以取得銀行貸款；另一方面，無論公司大小，首先都需要考慮風險問題，企業承擔著大多數科技成果轉化的風險，這是勢必將打擊企業創新的積極性，盡管有政府的補助供給，但是對于中小企業需求依然不足。而吉林省內風險投資機構和金融介入產學研協同創新的少，缺乏不要的風險規避保護。同時既然是科技的創新，在研發的過程中就會存在研發失敗風險；具體到企業應用的時候，企業也要考慮市場環境、成本等因素，才能最終將科技創新產業化，這些都客觀影響科技成果轉化的效率。

3.2 產學研用協同創新主體目標不一，協同創新管理過程缺失位

產學研用的主體是企業、大學研究機構，他們處于不同的利益訴求參與到產學研用協作創新中，對于企業其主要是由于以下四種推動力：首先是技術推動力，出于對落后于業內創新而難以在激烈的市場競爭中生存的恐懼。然后是潛在市場需求帶來的拉動力，當企業預期某種技術將成為市場未來需求，同時自己又不具備該技術能力時，它就會尋找科技伙伴合作創新。再次是企業生存壓力，市場競爭激烈，企業不斷在競爭間，兩極分化，為了保住市場份額以及求得長期生存，企業就會依靠科技進步保證自身安全。最后就是必要的政府倡導。以上四種均是服務于這個以盈利為主要目的，衡量標準是該技術可以為本企業帶來多少可變現價值，以經濟利益為目標。而大學和研究機構來說，他們更加注重跟人榮譽，主要的目標是發論文、出版專著，追求學術成就和自我價值的實現，衡量的標準是學術水平，大量的研究不關心轉化應用，與實際的企業產品需求有一定距離。另外，高校和科研機構在分配工作上，可以參考的先例不多，分配上的市場知識不成熟，導致具體的利益劃分和管理上存在不足。分配不公平的時候就會打擊科研創新熱情。同時，企業的高層人員任期有限，同時對科技的需求也處于中短期，只要處于供方市場，那么企業的創新動力就不強，而不僅是吉林省，國內的市場機制不完善，難以在市場供需調解下，自動實現對企業行為的調整。

3.3 協同創新中介機構服務缺乏，投入科技開發資源相對不足

第一，吉林省科技咨詢培訓不足、科技孵化服務體系以及科技投融資體系尚未建立，科技服務機構功能單一，從業人員的專業素質有限，提供的服務沒有針對性，信息更新不及時，機構不健全，合作溝通少，對于專業要求高的科技評估、技術產權交易等業務服務缺乏，難以發揮本來的推動功能。第二，吉林省在R&D人員、專利申請數量以及全社會R&D經費投入占GDP比重均低于東北的遼寧和黑龍江，遠低于北京、上海等地。同時在省級以及市級研發中心數量以及產業創新聯盟也少于臨近的遼寧，特別是科技企業孵化器面積、專利申請數量、R&D經費以及人員，均大幅落后于遼寧。

3.4 中小企業創新能力有限，多數產學研合作模式單一

首先吉林省中小企業數量較多，本身經營管理不規范，科技創新推動力小，缺乏研發人員，產品技術含量低，創新能力弱，創新模式單一，主要靠引進新技術，同時科技利用率低，科技轉化愿望不強。再尋求科技合作伙伴時，資金不足，同時產業化支撐不足，難于將科技轉化為成果，這些都限制了產學研科技創新的實現。其次，產學研協同創新范圍小。主要的產學研合作模式還是合同委托開發以及技術轉讓，協同創新的層次比較低，影響了模式自身的升級優化。同時研發中心、產業園區開發比重較小，現有產業園區科技創新能力較弱，機構以及人員配置不盡合理，管理的方式滯后，影響了科技成果轉化率。

4 促進吉林省科技協同創新的措施

4.1 建立必要的管理以及激勵機制，增加企業科技機構創新動力

想要實現產學研協同的價值最大化，企業和大學以及研究機構就應該強化管理，建立有效的合作項目管理制度。相互派出專門的人員跟進項目進程，進行必要的監督。同時將合作落實到實際的管理中去，建立項目進度表、交流紀錄等，及時考察實施情況，進行必要的制度約束，將其定期化，建立必要的評價體系，鞏固雙方的合作成果。企業和大學以及科研機構要注意調動內部人員的創新熱情。對企業內部來說，創新的主體是企業員工，企業首先要建立與企業規模相適應的科研隊伍，給足其展示技能的舞臺。對于員工的科技創新給予足夠的重視，包括物質上和精神上的獎勵，是科技人員的價值得到發揮。另外，大學和科研機構應該將分配機制合理化。尊重科技人員的勞動，保護其科研的熱情。政府也應該加大力度宣傳產學研中的優秀范例，樹立典型，提供專項資金鼓勵企業和研究機構，獎勵表現突出的科技人員，形成社會向新、創新的人文環境。

4.2 完善財政、金融，法律的配套設施，降低產學研協同創新交易成本

政府對于產學研協同來說，發揮著保障和引導的作用。目前創新的主要資金仍然來自于政府，因此，政府應當優化產學研資源配置，為其合作提供必要的人財物的保證，保證產學研協作順利進行。就科技資金投入少的問題，第一，加大財政投入，制定合理財政資助方案，為企業提供科技創新稅費減免，鼓勵基金以及銀行資本的流入，不僅加大科技創新投入，同時優化投入結構。第二，鼓勵科技人員的流動和交流，保證他們在流動期間的職稱評定以及福利待遇，提供必要的交流機會以及資金來源支持。第三，完善知識產權保護。產學研協同創新，不論是哪種合作模式均面臨較高的履約成本。降低履約成本的重要手段就是建立完備的履約法律環境。具體來說，一方面，注重對設計產學研創新案件的處理；同時補充科技中介立法空白。另一方面，對于跨地區的產學研中的地區主義，也需要通過法律規范，加強主題的權利維護信心，降低各方履約顧慮，優化法律環境，推動產學研協同創新發揮效用。

4.3 加快科技中介網絡化、規范化、信息化，注重中介職能建設

第一，推動中介組織網絡化。多年來科技中介行業之間割裂存在，資源分散，作為連接企業、大學以及科研機構的重要溝通橋梁，有必要實現其資源、人才、信息的網絡化，政府應當在其中發揮引導作用，通過資金、人才培養以及必要的行政手段幫助其實現組織網絡化，建立科技服務中介共享的數據平臺，實現資源的共享。第二，建設種類齊全、部門設置合理、功能可以有效發揮的科技中介組織。補充建立科技法律、科技金融以及風險投資的中介機構，在現有中介機構之中引入科技評估工作；針對省內優勢產業，如汽車、軌道交通、農業、電子信息以及新能源新材料等，建立生產力行業促進中心；對于有能力、有資金以及相關知識的人員，應當鼓勵其加入技術經紀公司，或者持股或者合伙加入到科技公司；加強對科技中介的分類管理，建立具體的考核指標。第三，大力開發從業人才資源。打破高等院校與科技中介服務組織之間的流動壁壘，吸引高學歷人才、技術人才加入中介服務；注意科技中介的準入資格考量，各級工商部門應當實行必要的定期檢查；通過一定財政組織科技服務中介培訓班，號召科技中介從業人員培訓，科技中介服務行會應該制定出嚴格的職業道德準則。最后，建立相匹配的政策法規，規范科技中介的行為，定位其市場角色，指明其發展方向。

4.4 破除協同創新組織壁壘，完善產學研協同戰略聯盟服務

打破三者之間不必要的組織壁壘，盤活人力資本。建立跨組織的聯盟，形成各方長期穩定的合作關系，方便科技信息的流動以及科技成果的轉移。一方面，建立雙方或多方共同申請的項目要求，或者設立科技創新產品比賽，吸收企業以及科研機構參加，搭建必要的交流平臺，或者設立實用科技獎項和獎金，增強三方的合作意愿，或者設立相匹配的省內科技經濟基金，利用風險基金促進三方交流。另一方面，各方應當積極在實際工作中總結經驗，討論產學研科技經濟聯合新模式，注意統一奮斗目標，相互信任，在共同的事業理念下推動科技成果落地。當然，除了科技三大主體之間的科技中介服務機構的建設，也要注意到大學里的科技研究院也為產學研協同創新提供了橋梁和紐帶，所以政府應該積極幫助搭建科技創新平臺，為產學研創新協同提供人才、技術、信息、以及專業的經濟服務，同時為了提高他們的工作熱情，適當調高科研人員的分配份額，創新鼓勵以技術參股分配。

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①基金項目：吉林省企業科技創新動力機制研究，吉林省科技廳項目（347163762418）；產學研用協同創新機制研究，吉林大學基本科研業務費哲學社會科學研究種子基金項目（2015ZZ053）。

作者簡介：潘鴻（1970-），女，布依族，經濟學博士，吉林大學生物與農業工程學院農經系教授，吉林省人文社科重點研究基地東北區域現代農業發展研究中心副主任，主要從事農業技術經濟方面的研究；妥燕芳（1991-），女，漢族，吉林大學2017級農林經濟管理碩士研究生，主要從事農業科技與管理方面的研究。