山東省重要產品追溯體系建設模式與應用技術的探究

畢然+孫天舒+劉柳+程行家

[摘要]重要產品追溯體系的建設已經上升為國家戰略，山東省作為最早開展追溯體系建設的試點省份，取得了良好的效果。文章通過總結追溯體系建設現狀以及山東省在追溯體系建設中的經驗，分析了現階段追溯體系建設中存在的問題，從技術突破、降低成本和政府角色發揮等層面提出了解決問題的策略措施。

[關鍵詞]追溯體系；問題；對策

[DOI]1013939/jcnkizgsc201714135

1追溯體系建立的重要性與意義

11“追溯”及“追溯體系”的概念

追溯，即追根溯源。指運用信息與網絡技術等，對產品從生產源頭到銷售市場實施全過程跟蹤監管，通俗講就是給產品頒布一個“身份證”。追溯，在中國“溯”指逆水而行，后引申為追求根源，比喻回首往事、探尋淵源。[1]追溯是一種技術手段。利用數字技術，建立商品整個供應鏈的數據庫，利用銷售終端查詢軟件，消費者可快速、便捷地查詢產品的生產、質量、流通等信息。

追溯體系是指把各環節上企業的各質量控制體系串聯起來，形成一個完整的追溯鏈條，達到“來源可追，去向可查，責任可究”。追溯是質量安全倒逼機制，而不能代替企業質量控制體系，追溯上的每個環節企業都有自身的質量控制體系，如種養殖環節的GAP（良好農業規范）、生產環節的GMP（良好操作規范）和HACCP（危害分析和關鍵點分析系統）、銷售環節的ISO 9000認證等質量控制體系；把這些環節上的各個質量控制體系連接，將極大地發揮追溯體系的作用。

12追溯體系建立的經濟學意義

首先，經濟學中的信息不對稱，指出了掌握較多信息的一方可能對掌握較少信息一方的利益造成損害的問題。一些重要農產品，例如食品、藥材等產品在源頭生產中由于信息不對稱，存在著嚴重的逆向選擇問題，“劣幣驅逐良幣”，好的生產者由于定價低被淘汰掉，壞的生產者則渾水摸魚。而追溯體系的建立可以將所有生產主體置于一個相對透明的環境之中，對于解決信息不對稱問題具有重要的意義。

其次，許多西方發達國家已經建立了完善的各種類產品追溯體系，并且對進口產品嚴把關，要求進口的產品必須可追溯。因此，在出口的產品中，如何達到相關國家所要求的產品可追溯標準，保證產品安全，并在產品出現安全問題后迅速處理、解決問題，對于出口產品品牌的塑造、整個出口的拉動會產生積極的影響。

13追溯體系建立的現實性

追溯體系的建立對于確保我國農產品質量、確保餐桌的安全、維護消費者權益至關重要；建立有效可行可靠的追溯體系，未來將成為我國農產品食品安全質量監管的必然趨勢。[2]我們認識到追溯系統在歐美發達國家以及一些依賴農產品出口的發展中國家已經得到了很大范圍的推廣和應用，并證明是行之有效的措施。目前我國在牛奶、豬肉、海產品、有機食品等產品已實施了產業鏈全程安全追溯，實現了“來源可追，去向可查，責任可究”的追溯體系的建立。

14政府層面的支持和引導

中央高度重視重要產品追溯體系的建設。2015年國務院印發《關于加快推進重要產品追溯體系建設的意見》（以下簡稱《意見》）。意見明確提出，近年來，各地區和有關部門適應物聯網技術發展趨勢，圍繞食用農產品、食品、藥品等重要產品，積極推動應用物聯網、云計算等現代信息技術建設追溯體系?！兑庖姟返挠“l，將在今后一段時間內成為指導追溯體系建設的綱領性文件，將對我國重要產品追溯體系建設產生深遠影響。

同時，山東省也相繼出臺相應指導意見，2014年1月，山東省政府《關于加快現代流通業發展的意見》文件要求，鼓勵流通領域信息技術研發、集成和創新。加快推進建立肉類、水產品、蔬菜、水果等商品質量安全追溯體系。2015年6月，山東省政府辦公廳《關于貫徹國辦發〔2014〕51號文件進一步搞活流通促進消費的意見》文件中，第十一條明確提出構建重要商品追溯體系。推進重要商品追溯體系建設，搭建省級追溯平臺，追溯范圍由7個國家級試點城市擴大到全省17市和具備條件的縣（市、區）。

2重要產品追溯體系建立現狀

21全國試點工作的開展

近年來，政府各部門，農業、商務、藥監、財政等部門積極參與到追溯體系的建立中，商務部累計支持58個城市開展肉類蔬菜流通追溯體系建設試點，18個省（市）開展中藥材流通追溯體系建設試點，8家企業開展酒類流通追溯體系建設試點，財政部提供專項資金支持。截至2015年年底，前四批城市已在135萬家企業建成肉類蔬菜中藥材流通追溯體系，覆蓋20多萬商戶，初步形成輻射全國、聯結城鄉的追溯網絡，中央平臺累計匯總追溯數據近10億條。茅臺、五糧液、古井等8家企業也初步建成追溯體系。

22山東省重要產品追溯體系建設情況

一是探索建立了城市肉菜流通追溯體系建設模式。城市肉菜流通追溯體系模式是，肉菜進市檢測登記，肉菜出市需記錄備案，形成一個“口袋”，通過扎口袋的方式來保障肉菜入市交易前上游信息的真實性與準確性。在口袋的入口，將外埠與本市肉菜上游信息記錄至市級追溯平臺，通過追溯平臺系統數據關聯與傳輸組成相關的追溯信息。

二是探索建立了以企業為主體的省級中藥材流通追溯體系建設模式。中藥材流通追溯體系建設工作與肉菜追溯體系不同，按照中藥材不同類別、生產過程與流通方式，對商務部制訂的規范進行了創新，形成了以企業信息化建設需求為主的追溯體系建設模式。

三是開展了農貿批發市場的電子結算改造工作，提升了農貿批發市場信息化水平。農貿批發市場是肉菜集中流通的關鍵環節，但是一般農貿市場的信息化水平和人員專業知識低，為了推進農批市場的建設工作，貼近市場運營需求。商務部主導開展推進農批市場的電子化結算工作，山東省各試點城市的批發市場都基本完成電子化結算改造。

3追溯體系建設的問題和不足

31追溯體系建設成本偏高

311源頭建設成本

調研發現雖然不同種類的產品大多實現了以鄉鎮為基礎的基地化抱團種植，但種植戶依然以家庭種植為主，并沒有形成真正的大規模農場式種植，而散戶種植經營的模式會對追溯體系的建設產生一些障礙。其中，追溯體系建設所要求的技術的運用會加重種植戶的生產成本，在沒有相應補貼或者種植效益不會提高的預期下，散戶因為沒有實實在在感受到經濟效益的提高。可能不會或者沒有積極參與到追溯體系的建設中。

對于在相關生產基地面向散戶收集農產品的供貨商而言，他們面向多家散戶收集產品然后再提供給相關企業。以中藥材為例，由于存在信息不對稱，他們不能夠充分掌握不同散戶種植的藥材的質量，因此他們對于手中收集的中藥材進行產品信息識別的成本較高，并且發生問題后追溯的成本也較高，因此這部分供貨商也缺乏參與體系建設的積極性。

312相關技術成本

在追溯信息采集過程中，需要采用相關的技術和工具。源頭建設環節將會用到計算機錄入和存儲技術；在原材料完成加工環節變為相關商品后，消費者將會通過互聯網查詢，了解到產品的整個生產、運輸和銷售過程，這一環節將會運用互聯網、物聯網等技術；同時在整個產品供應鏈中，對產品的跟蹤識別需要用到相關技術，例如DNA追蹤檢測技術、RFID技術。[3][4]另外，產品生產經營過程中，為了避免發生以次充好、以假充真等情況發生，還需要產品質量和真實性檢測等技術的運用。綜上追溯體系建設的不同環節將會廣泛用到不同的技術，而這些技術的應用，無疑會產生高昂的技術成本。

無論是各環節物聯網、互聯網等計算機通信技術的具體運用，還是追溯信息系統的建立、手機App的開發，都將會產生技術成本，技術成本的加大，將會使得產品價格上升，產品價格的上升又會使得消費者對產品需求產生變化，因此如何降低成本，協調好成本和效益問題對于追溯體系最大化發揮作用至關重要。

32各個追溯系統難以實現互聯互通

321信息孤島現象嚴重

以農產品追溯體系建設試點為例，農產品是具有廣義流通性質的產品，流通區域廣、流通方式多，從全國開展的試點建設情況分析，每個試點市（含直轄市）都是一個信息系統孤島，信息與數據無法互連互通從全國開展的可追溯體系試點建設情況分析，每個試點市都是一個信息孤島，信息與數據無法實現互聯互通。試點市都要在農貿市場建設外埠肉菜登記點，對進入本市的肉菜進行集中登記，如果肉菜來自其他追溯體系建設城市，會因數據不能互聯無法直接讀取使用。反之，離開試點市的行政區域，追溯信息就無法共享與使用。這種信息孤島現象，大大降低追溯體系使用效率、農產品物流效率，增加了企業負擔與人工成本。使肉菜追溯信息具有片面性與不真實性，從而導致了行政區域的局限性限制了肉菜農產品的流通性與信息系統的技術擴展性。

322缺乏信息共享平臺

在追溯系統建設過程中，大到試點城市，小到相關企業，大多數信息系統的建設是一種“各自為政”的狀態，缺乏以大數據分析為基礎的信息共享平臺，造成信息不對稱現象嚴重，從而造成系統運行效率低，無法形成規模經濟優勢，系統建設成本居高不下等問題，一定程度上阻礙了相關主體參與可追溯體系建設的積極性，制約了可追溯體系的建設和運轉。

33技術層面的瓶頸

331追溯系統技術運用精細度問題

對于追溯體系中的不同環節，技術運用的精細度不同。在源頭生產階段，追溯系統需要記錄采集什么信息，土壤、大氣等基本保持不變的因素是否有必要采集，施肥、施藥等信息又該如何采集；同時，采集信息的頻度如何選擇，是周期性采集還是每天對于種植環境相關數據進行采集上傳。所以，在源頭環節如何把握信息采集的精細度是需要解決的問題。

在產品深加工階段，信息的采集需要更高的精細度，要實現一物一碼，對每個生產的產品需要設置生產碼，而生產碼的設置一方面需要生產企業對自己的生產線進行改造，另一方面生產碼呈現的信息又是上一環節所采集的關鍵信息，這對企業數據的采集和上傳系統建設提出了更高的要求。

332采集數據的類型不統一，存在差異度

在現階段追溯系統建設過程中，不同企業、地區所采集的數據類型不統一、不規范。在實地調研中，我們選取山東省不同城市、行業，分別是煙臺市有關海參生產企業、臨沂蜜桃種植基地以及德州扒雞生產企業，調研發現，不同行業、地區，在追溯體系建設過程中采集的數據類型存在差異度，沒有一個統一的規范標準，作為數據采集分析重要載體的企業ERP系統建設也存在差異。

333假冒偽劣產品的存在

對于可追溯體系下生產的產品，企業最終都會給每個產品貼上追溯碼，作為一種查詢標識，面臨著如何預防假冒偽劣的問題。二維碼如果不經過防偽技術的處理，只是作為信息查詢的一個符號，本身是沒有防偽功能的，因此很多產品特別是名優產品存在大量假冒偽劣品。大量造假產品的存在損害了企業品牌的形象，打擊了企業參與追溯系統建設的積極性，破壞了追溯體系建立的目的，使得市場倒逼機制不能有效地發揮作用。

34缺乏統一的技術標準，缺少頂層設計規劃

現階段，國家并沒有出臺統一的法律法規、實施細則，缺少對追溯模式的研究實踐，各政府職能部門，從農業、畜牧、藥監到商務，并沒有明確的責任劃分和任務分工，仍然處在各自為政，各自摸索階段。山東省追溯體系試點工作停留在依靠國家規范指導、各市探索經驗、依托信息技術手段將相關數據關聯起來的初級建設階段。省級相關部門缺少對重要商品生產規模、流通方式與流向、面向的消費群體等基本數據的調研、分析；缺少全省統一的重點產品流通追溯技術標準規范體系和追溯體系建設頂層設計方案。

35追溯體系法律法規不健全、宣傳不到位

首先，相關法律法規覆蓋面不夠寬。如今國家層面只有在《食品安全法》中明確提出建立食品安全追溯制度，保證食品可追溯；沒有出臺專門的可追溯法律細則。各地雖出臺了一些法規，但也較籠統。其次，可追溯體系中各行為主體承擔的權利義務不具體。新修訂的《食品安全法》和地方法規中并沒有對追溯體系從源頭到最終產品各個環節經濟主體的權益以及承擔的權利和義務做出明確的規定。[5]最后，宣傳力度不夠。對于企業來講，宣傳不到位，使得大多數企業對可追溯體系缺乏必要的了解，使得企業投入追溯體系的熱情大打折扣；對消費者而言，宣傳力度不夠，使得消費者不知道、不會使用已經建成的追溯系統，造成追溯系統不能發揮應有的效用。

4完善追溯體系的策略措施

41突破成本壁壘

411探尋“大農戶”經營模式

現階段大多數企業的原材料來源仍然以散戶生產，供貨商收購為主，而散戶的家庭種植養殖增加了追溯體系源頭建設的成本。2016年中央印發《關于完善農村土地所有權承包權經營權分置辦法的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》指出，完善所有權、承包權、經營權“三權分置”辦法。在此政策下，很大一部分農戶會將土地經營權流轉出去，不再從事農業生產，家庭農場、農民合作社等通過土地流轉擁有了土地經營權，成為真正的農業生產經營主體。

在中央政策背景下，企業應因勢利導，一是尋求通過土地流轉建立自己專門的生產基地；二是加強與農村合作社和家庭農場合作，積極宣傳和引導農場主、農戶參與到追溯體系建設中來。農產品種植者需要打破散戶經營模式，通過土地合理有序流轉，集合土地資源，成為新型職業農民，開展大戶農場經營，規?；摹按筠r戶”經營一是有利于集中向特定公司供應產品，提高經濟效益；二是在追溯系統建設上獲取規模經濟效益，并獲取更多的財政補貼，而追溯系統的建設，又能提高產品的質量，獲得消費者的認可。

412實現企業為主體，市場主導，政府引導

在追溯體系建設過程中，要始終以企業為主體，尊重企業之間的差異，尋求共性和個性的統一，并對企業生產線改造、企業數據管理系統的改造提供相應技術和資金支持。政府要發揮好引導作用，承擔好為企業服務的角色；同時針對市場流通過程中的種種問題，政府應該支持建立農產品集中批發采購流通市場，并對現存的批發市場進行可追溯標準化改造，并嚴控市場進入標準，倒逼生產者參與追溯系統的建設。市場配置資源是資源配置最有效率、成本最低的方式，在追溯體系建設中，市場中的各參與主體通過自身的認知，會形成對可追溯產品的最優供求，而消費者對可追溯產品的態度會倒逼企業、農戶重視追溯體系的建設。

413降低技術運用成本

在追溯系統建設過程中，一是尋求數據采集傳輸的標準統一化，避免各系統不兼容現象的發生。二是實現數據采集的智能化，運用互聯網、物聯網技術采集完整有效的信息，降低過去人工采集信息帶來的高昂成本。三是追溯技術的突破創新，實現將智能終端App開發、微信公眾號運營納入追溯體系建設當中，實現快速全面的信息呈現，提高運營效率，降低成本。

42建立以大數據為依托的專業追溯信息中心

421建設省級平臺

啟動山東省重要商品追溯平臺建設工作。在平臺建設中，面向已開展追溯體系建設的城市或項目，整合相關資源，建立標準的數據傳送體系，為重要商品追溯品類擴展打下良好的技術基礎。通過省級平臺，將各市與企業的追溯數據進行互聯與共享，打破行政區域的局限性，避免各市重復登記、信息系統重復使用的現象發生，實現省內重要商品流通的“一碼通”，并實現省級平臺與省外試點市的平臺相連接。

422建立大數據分析實驗室

探索建立重要商品流通追溯體系大數據分析實驗室，把追溯體系涉及的不同行業、企業的管理，生產，經營，流通等全供應鏈數據進行深度的分析、挖掘與整理；同時將物聯網、大數據采集與處理、云計算、多媒體、數字監管、計算機信息系統架構、無線傳感網絡、智能終端App等技術，結合3G/4G網絡應用于追溯體系建設中。

43探索技術突破

431制定不同環節技術運用及采集數據精細度的標準

每個環節技術運用都要遵循經濟性、科技性和行為可行性的規律。追溯體系每個環節要求采集的數據信息的精細度不同。要逐步探索建立統一的標準，依據源頭生產環節、產品加工環節、交易管理環節采取信息所要求的精細度建立規范標準，避免各類型數據采集的重疊和各系統的不兼容，并對企業的ERP系統建設做出標準性的規范，提高追溯體系運營的效率。

432防偽技術的運用

一是基于DNA數據庫的二維碼追溯技術。二維碼如今在實際生活中應用廣泛，并且已經廣泛應用到了重要產品追溯體系中。在國內研究中，廖保生[4]等將DNA序列自動轉成二維碼，消費者可使用手機掃描獲得相應DNA序列信息，并提交至全球最大的中藥材DNA條形碼數據庫（http：//wwwtcmbarcodecn），而這種基于DNA數據庫的追溯技術成本可以實現全供應鏈的覆蓋且成本較低，同時將二維碼追溯技術與智能手機終端等結合，使信息真實全面地呈現給消費者。

二是基于RFID技術的追溯體系建設。[6]射頻識別技術是一種無線通信技術，可以通過無線電信號識別特定目標并讀寫相關數據，而無須識別系統與特定目標之間建立機械或者光學接觸。RFID技術具有識別速度快、數據容量大、使用壽命長、安全性高的特點，具有極高的防偽特性。

三是基于NFC技術的防偽驗證。[7]NFC是近距離無線通信技術。在可追溯體系具體應用中，消費者可以使用帶有NFC功能的智能終端，獲取NFC標簽中的產品信息，并將獲取的相關信息通過通信網絡傳輸到防偽可追溯體系，防偽可追溯系統基于產品生產商的公共密鑰的驗證簽名做出產品假冒與否的判斷，并反饋給消費者，而其中的公共密鑰的簽名由生產商嵌入NFC標簽中，可追溯系統和生產商共享該密鑰?；贜FC技術的防偽，安全性和可靠性更高，成本也更低。

44基于政府視角的對策

441加大財政支持

政府應加大資金支持力度，對追溯體系建設參與主體進行補貼，并給予參與主體稅收、信貸、保險等方面的政策支持，降低參與主體承擔的成本，提高經濟主體參與系統建設的積極性；同時加大對相關法律法規、理論研究和媒體宣傳等方面的投入，加大對經濟主體特別是農戶教育培訓的投入。

442進行廣泛宣傳

政府應加大對可追溯體系建設的宣傳力度，通過廣泛的宣傳使農戶、供貨商、生產者、消費者積極參與到追溯系統的建設中來。[8]同時，通過構建專業的信息網站，及時將可追溯產品信息向全社會發布，提高各參與主體對追溯體系的認知。

443推進立法工作，加強理論體系建設

首先，政府要積極填補相關法律法規的空白，完善法律法規體系。[9]通過完善相應的法律法規，明確追溯體系中各行為主體的權利和義務，政府所承擔的職責，并制定明確的獎懲體系。其次，理論體系作為山東省重要商品追溯體系建設的依據與支撐。我們建議相關部門編寫追溯體系建設的項目報告，報告編寫要剖析追溯體系建設中存在的問題，采納好的經驗做法；并在理論報告的基礎上，編寫山東省重要商品流通追溯體系頂層設計方案，方案要明確體系建設思路與目標、不同種類商品采用的追溯模式、涉及的節點與數量、應用的技術標準體系等內容，為追溯體系的建設提供理論支持。

參考文獻：

[1]陳志雄茶葉質量安全追溯體系的建立及應用[D].福州：福建農林大學，2011

[2]曹海祿，焦煒，黃璟，等國內外農產品質量安全追溯體系建設概述[J].中國現代中藥，2013（3）：233-237

[3]張翠萍，李勝旭基于RFID的中藥材可追溯系統設計[J].三明學院學報，2015（4）：65-69

[4]廖保生基于DNA條形碼技術的中藥材溯源系統研究[D].北京：北京協和醫學院，2015

[5]胡求光，童蘭中國農產品質量安全追溯體系的出口貿易效應分析[J].國際貿易問題，2012（7）：30-36

[6]柴毅，牛楠，屈劍鋒，等基于RFID 和條碼技術的豬肉加工鏈信息可追溯系統設計與實現[J].物流技術，2009（4）：127-129

[7]黃葉玨基于NFC的茶葉防偽驗證可追溯系統的設計與研究[J].農村經濟與科技，2013（3）：151-152

[8]何蓮，凌秋育農產品質量安全可追溯系統建設存在的問題及對策思考——基于四川省的實證分析[J].農村經濟，2012（2）：30-33

[9]周潔紅，汪淵，張仕都蔬菜質量安全可追溯體系中的供貨商行為分析[J].浙江大學學報：人文社會科學版，2011（2）：117-125

[基金項目]山東省自主創新專項：“黃河三角洲特色農產品電子商務平臺建設與示范”，山東省科技廳（課題編號：2013CXC90303）。

[作者簡介]畢然（1982—），男，山東濟南人，工程師，碩士學位。研究方向：農業追溯信息技術，追溯應用與管理；孫天舒（1987—），女，山東菏澤人，本科。研究方向：市場經濟，國際貿易；劉柳（1982—），女，山東萊蕪人，講師，碩士學位。研究方向：商務管理；程行家（1994—），男，山東濰坊人，本科。研究方向：農業經濟，國際貿易。