晉陜豫黃河金三角地區縣域經濟技術效率研究*

金華旺，魏 鳳，曹麗萍

(1.山西農業大學經濟管理學院，山西 030801;2.西北農林科技大學經濟管理學院，陜西 712100)

·研究報告·

晉陜豫黃河金三角地區縣域經濟技術效率研究*

金華旺1，魏 鳳2※，曹麗萍1

(1.山西農業大學經濟管理學院，山西 030801;2.西北農林科技大學經濟管理學院，陜西 712100)

[目的]經濟技術效率是衡量區域經濟發展的重要指標，以此測度分析黃河金三角地區縣域經濟發展狀況，對該地區的經濟投入產出技術效率進行測度和對比分析，并對縣域經濟的技術效率收斂性特征在時間上、空間上的差異進行了探討。[方法]運用隨機前沿分析(SFA)方法，對晉陜豫黃河金三角地區2006～2014年46個縣(區)的經濟發展面板數據進行分析。[結果]研究表明：(1)黃河金三角地區縣域經濟在近10年發展過程中產出損失和技術非效率現象突出，產出水平距離前沿面有較大空間，平均技術效率為64.04%，渭南、臨汾、運城、三門峽4市間的技術效率差異不大； (2)技術效率的收斂性特征明顯，α收斂性檢驗結果表明各地區經濟技術效率差異和離散程度處于均衡狀態，β收斂性檢驗顯示各縣(區)經濟技術效率均朝各自穩態水平發展，地區間的技術效率差距在不斷縮小。[結論]文章認為發揮黃河金三角地區作為承接產業轉移示范區的引領帶動作用，通過制度完善推進省際縣域經濟一體化協同發展、提升經濟資源各要素配置效率、提高金融資本效率等措施是提升技術效率和經濟持續增長的可靠對策。

黃河金三角 隨機前沿分析 技術效率 縣域經濟 收斂性

0 引言

隨著國家“一帶一路”、京津冀協同發展、長江經濟帶等國家戰略的實施，區域經濟協調發展的廣度和深度不斷得到拓展。晉陜豫黃河金三角(包括山西省運城市、臨汾市，河南省三門峽市和陜西省渭南4市)區域協調發展綜合試驗區正是在這樣的背景下應運而生，該地區位于我國中、西部交界地帶，連通華北、西北、中原地區，總地域面積達5.8萬km2，具有可以承東啟西、貫通南北的重要地理位置(圖1)，區域經濟協同發展潛力巨大。2014年國務院正式批準《晉陜豫黃河金三角區域合作規劃》，以探索省際交界地區合作發展新路徑，推動區域合作發展。

縣域經濟是國民經濟的動力之源，是銜接宏觀經濟和微觀經濟的交匯點，也是生產要素資源供給的基本單元，其發展水平決定著區域經濟的增長水平。提升投入產出的技術效率和技術進步是實現經濟增長的兩個重要方面，技術效率是經濟發展水平的重要指標。以黃河金三角地區縣域經濟為例，分析研究國家重要戰略經濟區縣域經濟技術效率，對培育地區新的經濟增長點，向提高經濟增長質量、走內涵式發展道路轉變，具有至關重要的作用。同時，黃河金三角地區具有鮮明的代表性，涉及3省4市40多個縣(區)，農業、礦產、能源、文化旅游等資源豐富，對實現區域經濟協同發展、中西部地區承接產業轉移，具有一定的帶動示范作用； 分析這一地區的經濟發展狀況與技術效率變化特征，探索分析該地區經濟增長的潛力因素，也為其他經濟區發展提供借鑒。

圖1 黃河金三角地區示意

1 技術效率測度的分析方法與模型

近年來，許多研究者運用隨機前沿方法對我國經濟增長技術效率問題做了大量工作，其主要研究方向及結論如下所述。

(1)從區域發展角度對不同區域經濟技術效率的研究：劉傳哲等[1]、方先明等[2]通過對省際面板數據分析認為，不同區域經濟效率存在顯著差異，發達地區顯著高于落后地區的經濟技術效率。周春應等[1]研究認為，時間維度上看，經濟技術效率水平呈上升趨勢，空間上我國東部、中部、西部三大區經濟技術效率存在明顯差異，西部地區明顯低于東部地區。

(2)對細分行業生產技術效率的測度，各個行業諸多學者運用這一方法都有涉足，朱波、宋振平[4]對我國開放式基金績效進行了評價，結論認為SFA指標與常用的基金綜合性指標存在高度的相關性； 程慧平[5]運用DEA和SFA方法對我們信息技術服務業進行了研究，表明我國東中西三大區域信息服務業技術效率存在明顯收斂趨勢； 許曉雯、時鵬將[6]對我國14家商業銀行15年的數據進行了技術效率分析； 韓晶[7]對我國高新技術產業創新效率做了研究，結論表明中國高新技術產出是經費拉動型，科研人員在創新產出中的彈性弱于經費的產出彈性； 王鐵山[8]對中國各省區服務業技術效率進行了測度； 許家賢等[9]對閩浙贛地區農戶林業經營效率做了分析，表明提升林業經營效率的內在動力是資本投入。譚秀杰、周茂榮[10]運用隨機前沿模型對“21世紀海上絲綢之路”中國貿易出口潛力進行了分析。

(3)對要素配置效率的研究，席建國、洪琦[11]通過計算各省的諸要素成本份額，測算了各省要素配置效率的變化率； 陳關聚[12]測度了中國制造業30個行業的全要素能源效率，進一步闡明能源結構對技術效率的影響； 王陽、漆雁斌[13]對1906家微觀農戶數據調研，分析了農業生產要素配置效率及影響因素； 孫根緊、丁志帆[14]利用隨機前沿分析框架，對我國產業結構、基礎設施、科技進步、制度改革等對經濟增長產生直接影響的因素進行了分析； 劉佳，余國新[15]運用與該文相似的方法對農業技術效率與財政支出的關系進行了討論。

以上研究對不同地區(或行業個體)經濟技術效率值進行了測算和對比分析，但由于投入和產出指標選取和處理方法存在差異，導致結論也有一定的偏差。綜上，相關文獻對本文具有一定的借鑒和指導意義，黃河金三角地區作為承接產業轉移示范區和省際區域經濟協同發展新興戰略要地，其經濟發展質量和效率具有一定現實意義和學術探索價值，而現有文獻資料尚未涉及。基于此，該文根據2006～2014年運城、臨汾、渭南、三門峽4市46個縣(區)的面板數據，利用隨機前沿方法對這一地區的經濟技術效率進行測度，并分析技術效率變化特征及收斂性問題。

生產前沿分析方法用來測度技術效率被廣泛應用于各個領域，常用的非參數方法主要是數據包絡分析(Data Envelope Analysis，DEA)，參數方法為隨機前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，SFA)，二者各有優勢，其中SFA方法在計算結果穩定性方面相對較好，不受觀測數據的異常值影響。該文選用SFA方法及前沿生產函數進行黃河金三角地區的經濟技術效率測算，基于面板數據的考慮，前沿函數選取Battese和Coelli提出的BC模型[16-17]，其基本形式為：

(1)

式中，yi為每個生產單元的產出，xi為投入要素向量，Bi為待估參數向量； vi為隨機誤差項，ui為非負變量(表示技術無效的相關變量)； 其經濟意義如下，每一個生產單元的產出水平并不是都能達到生產技術前沿，大部分生產者往往與最佳生產效率存在一定差距，即所謂技術無效率； 技術效率的測度微觀上可以評價一個生產者的投入產出效率，因此具有廣泛的應用。

生產單元在T年的技術效率定義為：

(2)

TEit表示第i個生產單元在t時期的技術效率，當uit=0時，技術效率為1，即生產單元i在t時期完全有效率； 當uit>0時，TE取值范圍為，TEit∈(0， 1)說明存在效率損失。

(3)

γ表示技術無效率占總體技術效率前沿的比值，其取值為0和1之間，當γ趨于1時，說明生產單元的技術產出與潛在最優產出的差距可能來自于技術無效率； 當γ趨于0時，表明這一差距可能來自統計誤差。

該文將黃河金三角地區每一個縣(區)作為一個生產單元，選取相對靈活的超越對數生產函數形式，對數化處理后的模型設定如下：

LnYit=β0+β1LnLit+β2LnKit+β3T+0.5β4(LnLit)2+0.5β5(LnKit)2+0.5β6T2+0.5β7LnLit·LnKit+0.5β8LnLit·T+0.5β9LnKit·T+vit-uit

(4)

式中，Yit表示第i個縣(區)t時期的GDP(萬元)，Lit為勞動力投入(萬人)，Kit為資本存量(萬元)，T為時間變量，表示技術變化。

2 實證分析

2.1 數據來源與處理方法

該文選擇運城(鹽湖區、臨猗、萬榮、聞喜、稷山、新絳、絳縣、垣曲、夏縣、平陸、芮城、永濟、河津)、臨汾(堯都區、曲沃、翼城、襄汾、洪洞、古縣、安澤、浮山、吉縣、鄉寧、大寧、隰縣、永和、蒲縣、汾西、侯馬市、霍州)、渭南(臨渭區、華縣、潼關、大荔、合陽、澄城、蒲城、白水、富平、韓城、華陰)、三門峽(澠池、陜縣、盧氏、義馬、靈寶市)4個地區，共46個縣(市/區)，其中所包括的市為縣級市。數據來源為2007～2015年《山西省統計年鑒》、《陜西省統計年鑒》、《河南省統計年鑒》、《中國縣域統計年鑒》等資料； 樣本數據包括從2006～2014年各縣(市/區)的GDP(萬元)、社會資本存量(萬元)、勞動力投入(萬人)，供給414組樣本觀測數據，其他變量同前文所述，數據處理方法如下：

(1)Y為各縣(市/區)的GDP，按照2006年的可比價格進行折算；

(2)L為各縣(市/區)的從業人數，包括城鎮從業人數和農村農業人數兩部分組成；

表1 前沿生產函數估計結果

變量參數參數估計值標準差T值常數項β017.7466***2.42877.3068LnLitβ11.9809***0.60493.2749LnKitβ21.5107***0.41933.6029Tβ30.4086***0.13373.0562(LnLit)2β40.1713***5.89522.9061(LnKit)2β59.1855***2.00054.5917T2β636.6088*23.88681.5325LnLit·LnKitβ7-0.1961***5.4058-3.6279LnLit·Tβ83.9854***1.61592.4663T·LnKitβ9-3.6829***1.1911-3.9193σ20.6489**0.13634.7608γ0.7607*0.42261.8001似然函數值156.4026 注:*,**,***分別表示在10%,5%,1%的顯著性水平下通過檢驗

(3)K為全社會固定資本存量，利用廣泛運用的永續盤存法進行計算，并參照張軍[18]、葉宗裕等[19]得做法，選擇全社會固定資本投資作為投資指標，固定資產的折舊率δ取9.6%； 初始資本存量的計算參照向娟[20]的做法：

(6)

2.2 模型估計結果

運用極大似然估計，借助隨機前沿分析軟件Frontier4.1對模型進行估計，參數估計值見表1，技術效率測算結果見表2。

表1隨機前沿生產函數估計結果來看，資本、勞動力、技術進步對經濟產出均有正顯著影響，顯然勞動和資本投入是區域經濟增長的2個必備條件，時間趨勢項與經濟增長呈顯著正相關，表明隨著時間的推移，經濟會不斷走向高位水平。γ值為0.7607，并在1%的顯著性水平上通過檢驗，表明經濟投入產出與生產前沿面有一部分是由技術非有效引起的，一少部分來自統計誤差； 隨機前沿生產函數較好的擬合了樣本數據，才有隨機前沿分析方法可行。

表2給出了黃河金三角地區2006～2014年各縣(區)的技術效率極值、均值和標準差，不同縣區的技術效率差異較大，技術效率值均小于1，平均技術效率為64.04%，部分縣(區)實際經濟產出與前沿產出技術效率存在較大差距。技術效率估計結果與現實經濟吻合度較高，靈寶市、鹽湖區、河津、堯都區等地均有較高的技術效率，這些區(縣)都是經濟發展較好的縣級市或者地方經濟開發區所在地，地方經濟發展水平較高； 而盧氏、合陽、澄城、白水、絳縣、垣曲、平陸、大寧、永和等技術效率表現較低的縣(區)與地方產業不發達、山區條件相對落后等因素直接相關。從中觀層面考量，表3表明黃河金三角地區4市在2006～2014年間的技術效率變化值，對比來看技術效率趨勢明顯。

表2 2006～2014年各縣區技術效率(TE)測度結果縣(區)最大值最小值均值標準差縣(區)最大值最小值均值標準差澠池0.65910.65500.65680.0015夏縣0.51800.22310.47900.1034陜縣0.75930.44410.71760.1105平陸0.53350.23850.49440.1034盧氏0.57420.25910.53260.1105芮城0.69080.39550.65160.1035義馬0.56170.55700.55910.0018永濟0.62600.62170.62360.0016靈寶0.92830.92730.92780.0004河津0.96100.96040.96070.0002臨渭區0.56480.56010.56220.0018堯都區0.92890.92790.92840.0004華縣0.56380.55900.56110.0018曲沃0.70050.69690.69850.0014潼關0.54300.25790.50520.0999翼城0.74100.73780.73920.0012大荔0.58120.29590.54320.0999襄汾0.70710.70350.70510.0014合陽0.57770.29240.53970.0999洪洞0.68290.67910.68080.0014澄城0.59650.31110.55850.1000古縣0.78170.77880.78010.0011蒲城0.64410.35870.60610.1000安澤0.54430.53950.54160.0018白水0.62210.33680.58410.0999浮山0.65670.46150.63000.0681富平0.57780.29250.53980.1000吉縣0.44530.25020.41870.0681韓城0.85180.84980.85070.0007鄉寧0.68110.67720.67890.0015華陰0.62010.40470.59080.0752大寧0.49240.11860.44400.1315鹽湖區0.89600.53110.84820.1281隰縣0.57520.20050.52630.1317臨猗0.56670.56200.56400.0018永和0.52130.14720.47270.1315萬榮0.36790.36250.36490.0020蒲縣0.56130.55650.55860.0018聞喜0.53120.52620.52840.0019汾西0.61400.26880.56860.1211稷山0.74380.44860.70460.1035侯馬0.73290.72950.73100.0013新絳0.73670.44150.69750.1035霍州0.62500.47990.60460.0504絳縣0.69180.39640.65250.1035夏縣0.51800.22310.47900.1034垣曲0.64350.34810.60420.1035平陸0.53350.23850.49440.1034表3 2006～2014年各市區技術效率均值200620072008200920102011201220132014均值三門峽0.70450.70520.70580.70650.70720.70790.70850.70920.71030.7072渭南0.60810.60890.60970.61050.61140.61220.61300.61380.61420.6113運城0.64970.65040.65120.65200.65280.65360.65440.65520.66710.6540臨汾0.64260.64320.64390.64460.64520.64590.64660.64720.65030.64553 技術效率變化特征及收斂性分析

3 技術效率變化特征及收斂性分析

上述測度結果顯示，黃河金三角地區各縣(區)的技術效率差異較大，那么該地區各地市(區)之間的經濟技術效率是否存在差異，是否存在收斂趨勢？若存在，則表明經濟區經濟各要素投入產出效率將趨同，經濟協同度程度進一步增強，以下將對技術效率的收斂性規律做出回答。

技術效率的收斂性問題一般包括三種情形：α收斂、絕對β收斂和條件β收斂；α收斂考察的是各經濟體經濟效率的靜態差距及離散程度，通過對技術效率的標準差作為衡量指標來判斷是否收斂； β收斂需通過各地區的技術效率截面數據對β值進行估計來判斷其收斂性，若參數β值為負，說明存在收斂性。

3.1 α收斂性檢驗

利用SFA估計的各地市(區)技術效率標準差如表4。

表4 2006～2014年黃河金三角地區技術效率標準差

標準差200620072008200920102011201220132014三門峽0.22250.13710.13690.13660.13640.13620.13600.13580.1371渭南0.17050.08150.08130.08120.08100.08090.08080.08060.0813運城0.18230.15490.15470.15460.15450.15440.15430.15420.1550臨汾0.24060.11660.11650.11630.11620.11610.11590.11580.1163黃河金三角0.21430.12650.12630.12620.12610.12590.12580.12560.1266

從表4可以看出，各地市(區)的技術效率標準差呈現出明顯的下降趨勢，表明各地市(區)經濟技術效率存在α收斂，三門峽市技術效率標準差高于其他地市(區)，而整個經濟區的技術效率收斂特征明顯。

3.2 β收斂性檢驗

(1)絕對β收斂檢驗。絕對β收斂是指無論每一個生產單元的初始狀態和自身結構特征如何，他們的技術效率都會達到最終的穩態水平。根據Sala-i-Martin和Barro的研究結論，該文將β值的估計模型設定如下：

(lnTEi，t-lnTEi， 0)/T=α+β·lnTEi， 0+μi

(7)

式中，TEi，t表示第i個經濟體報告期的技術效率指數，TEi， 0為基期的技術效率，α為常數項，β為待估收斂系數，μ為隨機誤差項； 若回歸結果β為負數且通過t檢驗，則說明絕對β收斂性成立。

利用EVIEWS 8.0對模型估計結果如表5。

以上估計結果表明，β值為負數，且在0.001的顯著性水平上通過檢驗，因此可以得出黃河金三角地區經濟技術效率存在絕對β收斂的結論，即說明各縣(區)經濟技術效率差距在持續縮小，低效率地區的“追趕效應”顯著。

(2)條件β收斂檢驗。條件β收斂考慮不同經濟體的自身特征，且各自都趨于自身的穩態水平，由于各經濟體的穩態水平依賴于自身的特征，所有經濟體的穩態水平也不盡相同。這種方法能夠估計不同經濟體和時點固定效應，也考慮了不同地區具有不同穩態值及自身時間變化。該文運用panel data固定效應模型構建條件β收斂檢驗方程如下：

lnTEi，t-lnTEi，t-1=α+β·lnTEi，t-1+εi

(8)

lnTEi，t，lnTEi，t-1分別表示第i個縣(區)第t年和t-1年的技術效率，模型回歸結果見表6。

模型回歸結果顯示，表明該地區經濟技術效率存在條件β收斂， 4個地市(區)的經濟技術效率均有朝著自身的均衡水平收斂趨勢。

從技術效率收斂性檢驗可知，黃河金三角地區的經濟技術效率存在α收斂、絕對β收斂和條件β收斂，經濟技術效率在增長水平和速度上有趨同趨勢，由于該地區區域條件、要素稟賦等因素結構相似，經濟協同發展潛力較大。

表5 黃河金三角地區經濟技術效率絕對β收斂OLS回歸結果

表6 黃河金三角地區經濟技術效率條件β收斂檢驗回歸結果

4 結論及建議

該文運用隨機前沿分析(SFA)方法，對黃河金三角地區涉及陜西、河南、山西3省4市46個縣(區)2006～2014年經濟技術效率進行了測度和對比分析，并對區域經濟技術效率收斂性進行了檢驗，主要研究結論如下所述。

(1)2006～2014年運城、臨汾、渭南、三門峽4個地市(區)平均技術效率為64.04%，各地市(區)技術低效率現象普遍， 9年的時間序列數據分析都呈現出上升趨勢，但上升幅度緩慢，與前沿產出差距較大，經濟增長技術效率還有較大潛力可待挖掘。

(2)4個地市(區)均地處黃河沿岸，雖跨越3省，由于資源要素稟賦趨同，經濟投入產出技術效率差異不大，時間和空間維度上來看三門峽市技術效率略高于其他3市，技術效率均值為0.7096； 渭南市歷年的技術效率相對較低，而山西省的運城、臨汾兩地技術效率高度相近，均在0.65左右。

(3)在目前的技術效率水平下，黃河金三角地區4個地市(區)的經濟技術效率均朝著各自的均衡水平收斂，β絕對收斂性檢驗表明各地區的技術效率差距在不斷縮小，但整體經濟投入產出技術效率損失嚴重。說明該地區的經濟技術效率還有較大提升空間，因而通過提高經濟技術效率推動該地區經濟持續穩定增長具有較強可行性。

黃河金三角地區作為探索省際區域經濟協同發展綜合試驗區，為提升經濟技術效率以推動區域經濟可持續發展，提升區域經濟競爭力。該文從正反兩方面思考，對促進技術效率提升的因素要創造條件促使其發展，對于阻礙經濟技術效率的因素要完善相關制度抑制其發展。

(1)科學選擇產業集聚路徑，提高產業組織化程度，黃河金三角地區自然資源豐富，地理條件得天獨厚，各縣(區)主導產業鮮明。產業集聚不僅可以強化主導產業產品市場供給的競爭力，延長產業鏈條，增強產業關聯度，還有利于形成互補配套協同發展的產業集群，為地方企業規模化經營打下基礎。另一方面，產業組織化程度提高，可以在技術創新、人力資源、稅收籌劃、發展戰略等諸多方面實現資源的優化配置。

(2)加大技術投入，大力調動社會資本投入技術創新。創新投入是提升技術效率的重要途徑，在國家大力推進供給側結構性改革的背景下，新興產業、新產品的誕生離不開技術創新。本文實證分析結果看來，技術進步因素對技術效率的貢獻較小，從而說明技術創新驅動因素還有較大提升空間。加大科技投入，鼓勵微觀經濟主體創新發展，走創新驅動發展戰略也是縣域經濟發展的優勢策略選擇。

(3)提高金融資本效率，深化制度改革。縣域經濟的發展，資本因素是影響經濟運行技術效率的決定性變量，一些地區銀行貸款對經濟技術效率的提升抑制作用明顯，這與金融制度不健全有關。企業信用、地方政府公共服務、地方金融發展、經濟基礎等因素都是制約經濟技術效率的因素。對于企業而言，適度發展直接融資，協調處理直接融資與間接融資之間的關系，提升資本運營效率，政策支持至關重要。

(4)推進黃河金三角地區省際縣域經濟一體化。作為承接產業轉移綜合試驗區建設，省際縣域經濟一體化十分必要，經濟技術效率的提升會大大得益于這一舉措。實現區域內的產業互動、承接產業轉移，包括教育、醫療、保險等行業，實現區域內公共服務均等化，促進各地區經濟協同發展，資源優勢互補，便于更好發貨發揮市場資源要素配置的決定性作用，勞動力、資金、土地等生產要素資源得到高效配置。

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PREFECTURAL REGIONAL ECONOMY TECHNOLOGY EFFICIENCY IN GOLDEN TRIANGLE AREA IN SHANXI, SHANNXI AND HENAN PROVINCE*

Jin Huawang1，Wei Feng2※，Cao Liping1

(1.College of Economics and Management, Agricultural University of Shanxi, Jinzhong 030801, China； 2. College of Economics and Management, Northwest A﹠F University, Xianyang, Shannxi 712100, China)

Economic and technological efficiency is one of the important indicators to measure regional economic development. Based on the panel data of 46 counties from 2006 ～ 2014, this paper calculated the economic technology efficiency (TE) in the yellow river golden triangle region(GTR) which involved Shanxi, Shaanxi and Henan 3 provinces, using the method of stochastic frontier analysis (SFA), and then analyzed the convergence characteristics and the spatial and temporal differences of economy technology efficiency in county-level. The results showed that (1) there was a prominent phenomenon that the technology efficiency of prefectural region economy in GTR was in a great loss of input-output, with the average technical efficiency(TE) of 64.04%, and there was large space between real efficiency and frontier.The technical efficiency differences among the 4 regions, i.e., Weinan, Linfen, Yuncheng, and Sanmenxia, were not significant. (2)αconvergence test results showed that regional economic difference of technical efficiency and degree of dispersion was in a balanced state, βconvergence test showed that the county (district) technical efficiency was toward their steady-state level of development. Finally, some feasible measures were proposed to improve technology efficiency and promote inter-regional sustainable economic growth, such as playing the leading role of the industrial transfer demonstration zone, effectively perfecting the system of synergetic development in different provinces, enhancing the allocative efficiency of economic resources, and promoting the financial funds efficiency.

golden triangle area; stochastic frontier analysis; technology efficiency; prefectural region economy; convergence

10.7621/cjarrp.1005-9121.20170205

2016-03-30 作者簡介：金華旺(1986—)，男，陜西安康人，講師。研究方向：技術經濟與評價。※通訊作者：魏鳳(1965—)，女，陜西寶雞人，博士、教授。研究方向：農業經濟管理。Email: 503632181@qq.com *資助項目：山西農業大學哲學社會科學基金項目“晉陜豫‘黃河金三角’地區縣域經濟產業協同發展研究”(ZXSK2-1408)； 山西省教育廳項目“山西省縣域經濟發展模式研究”(2013217)；山西農業大學經濟管理學院科研基金項目“山西省區域經濟極化及其動力機制研究”(JGKY2015013)

F127; F224

A

1005-9121[2017]02034-07