淺析社區矯正工作主體

（100088 中國政法大學法律碩士學院 北京）

摘 要：2016年末出臺的《中華人民共和國社區矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區矯正工作主體范圍、性質、職權、責任，乃至分工等方面依然模糊不清，本文嘗試對社區矯正工作中相關主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關條文進行評價與建議，意旨通過論述與總結一定程度地推動社區矯正的立法工作更加完善與全面。

關鍵詞：社區矯正法；社區矯正主體；社區矯正機構；社區矯正官

社區矯正工作自兩高兩部在2003年7月10日聯合發布《關于開展社區矯正試點工作的通知》（以下簡稱“兩院兩部《通知》”），在6個省（ 市）開展社區矯正試點工作至今，在全國各個省市的實踐摸索下，各自形成了初具規模的工作模式。相應的社區矯正法的制定工作也旋即展開。無論是國家社區矯正主管機關或立法機關，亦或是民間機構或學者均根據國內外社區矯正經驗提出了關于社區矯正法的立法創想，其中對于社區矯正工作主體的探討與爭論尤為突出。

但直至2016年末出臺的《中華人民共和國社區矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區矯正工作主體范圍、性質、職責，乃至分工等方面依然模糊不清。本文，嘗試對社區矯正工作中相關主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關條文進行評價與建議。

一、概念厘定

所謂社區矯正工作，狹義上根據意見稿第二條，可理解為對被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監外執行的罪犯（以下統稱社區矯正人員）所實行的監督管理、教育幫扶的社區矯正活動。但雖然意見稿未給予社區矯正一個明確的性質界定，從其創立背景、工作對象等角度出發，均不可否認社區矯正對應于監禁刑，是表現為非監禁刑的一種新型刑罰種類。

社區矯正不同于監禁刑所對應的監獄法有其豐富的歷史經驗與實踐積淀，如前所述，其作為新型刑罰種類，社區矯正工作所對應的部門法立法背景存在其他部門法配套法律設施滯后、工作經驗初具規模缺乏歷史檢驗等問題，在此背景下，對于社區矯正法的制定便提出了更為嚴峻且頗具難度的挑戰。而出于現實需要，對所謂的社區矯正工作的探討也不應僅局限于意見稿第二條所涉指的監督管理、教育幫扶的范圍，應覆蓋社區矯正從決定執行至執行完畢各個環節與過程。與此同時，社區矯正工作主體亦應指涉在整個過程中圍繞社區矯正工作與社區矯正人員所包含的各個主體。

二、主要類型

社區矯正工作主體范圍及類型與社區矯正工作環節息息相關，而如何開展社區矯正工作，其所涉及到的工作環節都有哪些，各工作環節均包含哪些工作主體等問題均須回到意見稿條文本身尋找答案。

（一）回歸條文

首先工作環節方面意見稿第二章第十條到第十九條規定了“實施社區矯正的程序”。其中第十條規定“依法判處罪犯管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監外執行的人民法院和依法批準罪犯暫予監外執行的監獄管理機關、公安機關（以下統稱社區矯正決定機關），決定對罪犯實行社區矯正……社區矯正決定機關根據需要可以委托社區矯正機構或者居民委員會、村民委員會等組織對罪犯的社會危險性和對社區的影響，進行調查評估?！?/p>

由此，社區矯正工作第一個環節為社區矯正決定機關作出社區矯正決定，并根據需要委托機構或組織對社區矯正人員進行評估。

第十一條規定“社區矯正決定機關應當自判決、裁定或者決定生效之日起3日內通知執行地社區矯正機構……被人民法院判處管制、宣告緩刑、裁定準予假釋的社區矯正人員，應當自判決、裁定生效之日起10日內到執行地社區矯正機構報到。被人民法院決定暫予監外執行的社區矯正人員，由看守所或者執行取保候審、監視居住的公安機關自收到決定之日起10日內將社區矯正人員移送社區矯正機構。被監獄管理機關、公安機關批準暫予監外執行的社區矯正人員，由監獄或者看守所自收到批準決定之日起10日內將社區矯正人員移送社區矯正機構?！?/p>

由此，社區矯正工作第二個環節為社區矯正人員自行前往或根據情形由監獄、看守所或公安機關移送至社區矯正機構報到。

第十二條規定“社區矯正機構接收社區矯正人員，應當核對法律文書、核實身份、辦理接收登記、建立檔案，并在社區矯正人員所在社區宣告社區矯正人員的犯罪事實、執行社區矯正的期限以及應當遵守的規定?！钡谑龡l規定“社區矯正機構根據社區矯正人員的表現，對其實施考核獎懲。社區矯正人員認罪悔罪、遵守法律法規、服從監督管理、接受教育，表現突出的，社區矯正機構應當給予表揚。社區矯正人員違反法律法規或者監督管理規定的，社區矯正機構應當依照有關規定給予警告?！钡谌卤O督管理部分第二十二條規定“社區矯正機構應當為社區矯正人員確定矯正小組，協助社區矯正機構開展監督管理工作。”第二十九條也又相關矯正小組規定。

由此，社區矯正工作第三個環節首先為社區矯正機構接收社區矯正人員并確定矯正小組對其進行教育幫扶與管理。

第四章教育幫扶部分第二十六條、第二十八條、第三十條、第三十一條、第三十三條對縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業單位等主體提出了幫扶輔助性要求。

由此，社區矯正工作第三個環節其次體現為縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業單位等部門、單位、機構、團體或個人為社區矯正工作提供幫扶輔助。

第十四條規定“社區矯正人員符合刑法規定的減刑條件的，社區矯正機構應當向人民法院提出減刑建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定減刑的……”第十五條規定“社區矯正人員符合刑法規定的撤銷緩刑、假釋條件的，社區矯正機構應當向人民法院提出撤銷緩刑、假釋建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定撤銷緩刑、假釋的……”第十六條規定“暫予監外執行的社區矯正人員具有刑事訴訟法規定的應予收監情形的，社區矯正機構應當向人民法院或者監獄管理機關、公安機關提出收監執行建議，并將建議書抄送人民檢察院。社區矯正決定機關決定收監執行的……”第十七條規定“對宣告緩刑、假釋、暫予監外執行的社區矯正人員決定收監執行的，公安機關應當立即將其羈押，并移送監獄或者看守所。被決定收監執行的社區矯正人員在逃的，由公安機關追捕，社區矯正機構協助。”第三章監督管理部分第二十四條規定“社區矯正人員脫離監管的，社區矯正機構應當立即組織查找……社區矯正機構發現社區矯正人員正在實施違反監督管理規定或者違反禁止令行為的，應當立即制止；制止無效的，應當立即通知公安機關處理?！?

由此，社區矯正工作第四個環節亦為非必須環節為社區矯正機構向人民法院或監獄管理機關、公安機關匯報社區矯正人員情況，包括提出減刑或撤銷緩刑、假釋或收監執行建議，以及社區矯正人員脫離監管或正在實施違反監督管理規定或者違反禁制令行為，制止無效時，立即通知公安機關處理。隨之環節為公安機關對被決定收監執行的社區矯正人員進行追捕。此環節體現了社區矯正機構的權威基礎，對于社區矯正人員而言，此環節相較于前文提及的批評或表揚等獎懲措施更為具有成效與威懾。

第十八條規定“社區矯正人員矯正期滿的，社區矯正機構應當公開宣告解除社區矯正，向社區矯正人員發放解除社區矯正證明書，并書面通知有關人民法院、人民檢察院、監獄、看守所和社區矯正執行地公安機關?！钡谑艞l規定“社區矯正人員在社區矯正期間死亡的，社區矯正機構應當及時書面通知社區矯正決定機關、人民檢察院、公安機關。”

由此，社區矯正工作的第五個環節為社區矯正的解除與終止。即社區矯正機構在社區矯正人員矯正期滿或死亡時，根據情況公開宣告解除。隨之，需要區分情形書面通知相關機關，包括人民法院、人民檢察院、監獄、看守所、公安機關或決定機關、人民檢察院、公安機關。

（二）類型歸納

圍繞意見稿所涉條文，并結合實踐經驗對社區矯正主體進一步進行類型歸納，可有如下總結：

（1）決定主體：社區矯正決定主體其職責在于依照法律規定，確定犯罪人員社區矯正主體身份，在意見稿中主要將該職權賦之于人民法院、監獄管理機關，抑或為公安機關；

（2）執法主體：社區矯正執法主體其職責主要在于對社區矯正人員進行監督懲戒與紀律管理，在意見稿中主要將該職權賦之于社區矯正機構；

（3）執行主體：社區矯正執行主體其職責主要在于為社區矯正人員制定科學并有針對性的社區矯正計劃，并實際實施教育幫扶與矯正工作，在意見稿中該部分職責在社區矯正機構與矯正小組兩個主體職責范圍內有所體現；

（4）監督主體：社區矯正監督主體首先體現為針對社區矯正人員矯正情況進行監督，擁有量刑、刑罰變更等決定權的相關機關，意見稿中主要將其賦之于人民法院或監獄管理機關、公安機關；其次社區矯正監督主體亦應體現為針對社區矯正整體工作進行監督，包括決定環節、執法環節、執行環節，甚至監督環節的綜合監督工作，在意見稿中并不能明確該職權歸屬主體，條文表述間，可發現賦予人民檢察院監督社區矯正工作的立法傾向，另一方面意見稿第四條規定“國務院司法行政部門主管全國的社區矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門負責本行政區域的社區矯正工作?！边@又似乎可解讀為司法行政部門需要對社區矯正工作進行監督主管，無論該職權主體如何歸屬，該職權的存在必然性均毋庸置疑。

（5）銜接主體：社區矯正銜接主體主要職責在于將社區矯正人員轉接至社區矯正機構，意見稿中區分了人民法院決定暫予監外執行與監獄管理機關、公安機關批準暫予監外執行兩種情形，相對應的銜接職責分別賦之于看守所或執行取保候審/監視居住的公安機關，抑或之監獄或看守所。

（6）幫扶主體：社區矯正幫扶主體職責體現為在以上主體之外，為社區矯正工作提供一切可能幫扶力量，意見稿主要將該職責賦之于一切相關社會力量，其所言及的包括：縣級以上地方政府、有關部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關社會組織、企事業單位等部門、單位、機構、團體或個人。

三、立法缺陷

意見稿雖然已經是社區矯正立法工程的巨大進步，但不可否認，其在諸多方面仍然存在相應缺陷與不足，本文主要承繼主題對社區矯正工作主體方面的立法缺陷予以探討，其次亦會嘗試對其他方面的立法不足淺嘗輒止，稍作言明。

（一）社區矯正工作主體方面

1.性質不明

社區矯正各工作主體在社區矯正工作中的性質及地位不甚明確，同時社區矯正機構作為社區矯正制度應運而生之產物，其相對于其他機關部門法律地位及機構性質亦不甚清晰，這一定程度上受限于意見稿對于社區矯正的定性缺失。

2.權責及分工不明

社區矯正各工作主體與社區矯正工作環節之間無法完美銜接，權責界定未能滿足社區矯正工作環節的相應需要，同時相關主體之間分工不明，存在難以確定職責歸屬的實施隱患。

3.權威基礎不足

社區矯正機構、社區矯正小組、社區矯正工作執行人員權威基礎不足，尤其相較于國家機器——警察的權威性而言，易受到社區矯正人員的輕視，進而降低社區矯正工作的質量與執行力。

（二）其他方面

意見稿在其立法依據以及未成年保護方面同樣存在不足。首先立法依據方面，作為刑罰方面的立法，其法律作出依據抑或為刑法、刑事訴訟法，抑或為憲法，但無論何種傾向，均應在立法中對其予以明晰與確定；再者未成年犯是社區矯正刑罰的主要矯正對象，但意見稿對未成年社區矯正人員的規定卻甚為有限，完全不能滿足實踐需求，亟需修正與完善。

修正建議

根據以上論證，本文針對意見稿提出以下修正意見：

（1）重新調整章節結構，注意對社區矯正工作環節的關注與協調；

（2）區分社區矯正執法主體與執行主體，并制定配套權責清單；

（3）明確各主體性質，注意賦予社區矯正機構、社區矯正官或社區矯正負責人司法權威；

（4）確定社區矯正整體工作監督主體，并制定相應監督措施；

（5）明確社區矯正法立法依據，社區矯正性質與地位；

（6）設置專章，完善未成年社區矯正人員矯正規定。

五、結語

本文為中國政法大學碩士研究生創新實踐活動資助項目研究成果，感謝該項目的支持，也感謝項目指導老師的引導與指點。

作者簡介：

徐文紅，中國政法大學法律碩士學院非法學法律碩士在讀。