集全球智慧，解發展難題

摘要：改革開放以來中國的科技體制改革與科技政策體系演變，為科技創新智庫的成長提供了時代背景，而以科學學、軟科學為代表的相關學科的建立與發展，對知識經濟、國家創新系統等國外先進理念的學習與傳播，不但帶來了對科學、技術與創新活動認識的深化，也促成了一批科技創新，特別是政策研究智庫的成長。在全球范圍內“創新共識”興起的背景下，中國的科技創新智庫邁入新的發展階段，越來越多地參與到全球創新議題的討論之中，發出中國聲音，表達中國觀點，提供中國方案。

關鍵詞：科技創新智庫；科技與創新政策；科學學；軟科學；全球創新共識

中圖分類號：C932.82 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.02.001

中國的科技體制改革和發展進程，從知識論的角度來看，在很大程度上體現為一個對全球先進經驗與知識的學習借鑒、消化吸收直至轉化創新的過程。而決策咨詢體制的建立，科學學、軟科學等相關學科的發展，一批帶有智庫性質的研究機構、學術團體的出現，在這當中起到了重要作用。十八大提出創新驅動發展戰略，十三五規劃明確了以創新為引領的五大發展理念，標志著中國將在“全球創新共識”的大背景下提出中國觀點，提供中國方案，為“構建創新、活力、聯動、包容的世界經濟”貢獻中國智慧。

目前已有一些學者關注到了中國科技創新（政策）智庫的發展問題，但多為現狀總結或宏觀發展戰略的研究。在中國致力建設世界科技強國與創新驅動發展的戰略目標下，在全球經濟、社會、生態、環境發展面臨重大挑戰，亟需提供創新性解決方案的大背景下，中國的科技創新（政策）智庫應當如何應對上述宏大命題，實現自身的超越與發展，需要深入思考和探索實踐。

1 中國科技體制改革與科技政策體系演變歷程回顧——中國科技創新智庫成長的時代背景

過去30年來，中國科技創新領域重大政策的出臺均伴隨著體制改革，據此，可以將其劃分為四個階段。

科技政策體系初創期（1985-1995年），1985年，全國科技工作會議召開，中共中央發布《關于科技體制改革的決定》，確立了“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術必須面向經濟建設”的指導方針，拉開了科技體制改革的大幕。撥款制度、組織結構、人事制度、分配制度改革相繼推出，主要科技計劃和科學基金設立，競爭性撥款制度確立，政府出臺了一系列法規條例，著重于引進合同研究和技術市場，強調科技與經濟結合，科技人員的積極性被空前調動起來。

科技政策體系成型期（1995-2006年），1995年全國科學技術大會召開，科教興國戰略提出，中共中央國務院《關于加速科學技術進步的決定》發布，科技計劃格局基本形成，資源布局進一步向優勢機構和大型項目集中。1999年全國技術創新大會召開，中共中央國務院《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》發布，著力推動科技與產業相結合，科研院所轉制全面啟動，高新區蓬勃發展，風險投資與資本市場作用顯現，科技體制改革與政策體系建設邁入新階段。2000年特別是2003年之后，在加入世貿組織，面臨全球化競爭的背景下提出自主創新，推動企業成為創新主體。

深化發展期（2006-2015），以2006年中長期科技規劃綱要和配套政策頒布實施為標志，明確提出建設國家創新體系和創新型國家發展目標，在政策范式上實現了從科技政策體系向科技創新政策體系的轉變。以配套政策為例，相較科技投入、技術轉移等傳統科技政策，財稅、金融、知識產權、政府采購、人才政策等占到更大比重。

創新發展期（2015年至今），2015年，中共中央國務院《關于深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》發布，《深化科技體制改革實施方案》出臺，《促進科技成果轉化法》修訂實施。2016年全國科技創新大會召開，《國家創新驅動發展戰略綱要》頒布，“十三五”規劃建議中明確提出“創新是引領發展的第一動力”，科技體制改革進入“破舊立新”的新階段，以科技計劃管理體制、科研項目和經費管理體制、科技成果轉化和收入分配體制為主要內容的科技創新治理體系現代化建設取得重要進展。創新取代科技成為更重要的關鍵詞，激勵創新的市場環境、支撐創新的生態體系，成為科技與創新政策體系建設的主要著力點，創新發展理念“嵌入”到經濟社會發展各個方面的政策當中，進入全新的發展階段 。

2 對科學、技術與創新活動認識的逐步深化——中國科技創新智庫成長的現實道路

在中國，與科技創新相關的學科如科學學、軟科學等，其學科建立與發展一方面體現為對科技體制改革重大需求與挑戰的回應，另一方面也在實質上推動了以相關研究機構、學術團體、專家隊伍為主體的政策咨詢體系的建立。根據美國學者的認識，科技政策一方面體現為政府支持科學技術發展的政策，另一方面則涉及到經濟與社會發展中的科技議題。而在中國，這兩類政策的制定與實施，都離不開相關學科的建立與發展，科技創新、特別是政策研究機構的作用發揮。

2.1 科學學研究：對科學技術重要性的重新認識

科學學（Science of Science）作為一門學科，其理論源頭來自馬克思主義自然辯證法、西方科學社會學、科學技術史、科學哲學等一系列學科。一方面，科技、乃至經濟體制改革的重大需求推動了思想認識的深化。1978年第一次全國科學大會召開，鄧小平的講話中提出“科學技術是生產力”，“知識分子是工人階級的一部分”，“科學技術的現代化是四個現代化的關鍵” 等一系列重要命題。“科學的春天”帶來了思想繁榮，推動了學科發展。1980年上海市科學學研究所成立，1982年科學學和科技政策研究會成立，全國范圍內涌現出一批科學學研究機構、人才和隊伍。另一方面，正如吳明瑜先生在《科技政策研究三十年》一書中所指出的，“改革開放過程中，科學技術戰線所有重要的改革措施，幾乎都是和科學學的研究工作分不開的” 。工業園區，“創新”，新技術革命，新產業革命等概念的引入和提出莫不如此，產生了深遠的政策影響。

2.2 軟科學研究：決策科學化、民主化的要求

1986年7月，首屆全國軟科學工作座談會召開，萬里做了題為《決策民主化、科學化是政治體制改革的一個重要課題》的著名講話，引起熱烈反響。以支撐決策科學化、民主化為目標，軟科學研究在中國蓬勃發展，出現了一批研究機構和研究隊伍。1987年，國家科技進步獎“科技管理”獎項被“軟科學”獎項替換，一系列重大軟科學成果如“若干重要領域技術政策”、“中國人口控制”等獲得獎勵，成為軟科學歷史中的經典，對相關領域重大戰略和決策，乃至我國經濟社會發展產生了深遠影響。軟科學的理論基礎包括系統科學、決策科學與政策科學，在支撐決策科學化、民主化的同時，在很大程度上推動了相關學科的發展，為我國科技創新（政策）咨詢體系的形成，乃至相關智庫的發展播撒了種子，奠定了基礎。

2.3 從知識經濟到國家創新系統：科技創新認識范式的轉型

1996年，OECD的著名報告《以知識為基礎的經濟》出版，1997年我國學者即將其翻譯介紹到國內 。同年12月，中國科學院向國務院提交《迎接知識經濟時代，建設國家創新體系》的報告，提出了面向知識經濟時代的國家創新體系。1998年6月，國務院決定由中國科學院先行啟動《知識創新工程》并作為國家創新體系試點，2006年，《中長期科技發展規劃綱要》頒布實施，明確提出建設國家創新體系和創新型國家發展目標。在這一過程當中，以中國科學院科技政策與管理科學研究所、科技部中國科技發展戰略研究院，中國科技信息研究所，清華大學中國科學技術政策研究中心為代表的一批科技創新政策智庫，以及中國科技發展戰略研究小組，中國科學學與科技政策研究會等學術共同體，國務院發展研究中心、科技部調研室、中國科協調宣部等研究和主管部門，在相關概念的引入、報告的譯介、國外經驗的介紹、國際前沿的跟蹤等方面，發揮了重要的作用，切實推動了從科技到創新的觀念認識和政策范式轉變。

更加重要的是，經過30年的發展歷程，我國的政府部門，領軍企業，社會公眾，包括科技創新智庫，對科學、技術、創新及相關政策問題的認識不斷深化，已經從學習借鑒、消化吸收發展到“創造性轉化”的階段，基本實現了與國際研究與實踐前沿相同步。2008年全球金融危機以來，新古典主流經濟學的失敗導致了全球范圍內“創新共識”的興起，美國科學界繼續推進對科技政策方法學（SoSP）的研究，力圖為政策制定提供堅實基礎；歐洲學者倡導創新政策范式轉型，提出系統創新、變革性轉變（Transformative Change），可持續創新系統等一系列新認識；以OECD為代表的國際組織將創新治理，特別是重大創新議題的全球治理置于首要位置，致力于通過創新應對氣候變化等全球性挑戰 。而在這一輪“智力競賽”中，中國終于不再缺位。十八大提出創新驅動發展戰略，“十三五”規劃確立“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念 ，國家層面提出推動創新治理體系現代化，相關研究機構、智庫和專家探索構建科技政策學 ，創新政策方法學 ，創新發展政策學研究框架。

3 中國科技創新智庫樣本解剖：以清華大學中國科學技術政策研究中心為例

清華大學中國科學技術政策研究中心（China Institute for Science and Technology Policy at Tsinghua University，簡稱CISTP）是2003年由國家科學技術部與清華大學聯合成立的科技政策與發展戰略研究機構。中心定位為“高起點、寬視野、前瞻性、國際化”，圍繞科教興國戰略、可持續發展戰略和國家長遠發展目標，在國際科技發展趨勢、國家科技發展戰略及相關公共政策領域開展理論和應用研究，目標是發展成為在科技發展戰略和相關政策領域有影響的一流智庫。

中心現依托在清華大學公共管理學院，由著名科技政策專家薛瀾教授擔任主任，現有專職研究人員10余名，資深顧問研究員17名，各類兼職研究人員近30人。成立以來參與或承擔了包括國家中長期科技發展規劃戰略研究，國家中長期教育改革和發展規劃戰略研究，中國科學院知識創新工程試點評估，《科學技術進步法》修訂研究，國家“十三五”規劃戰略研究在內的一系列重要研究工作。在國家創新體系、科技全球化、科技政策過程等領域形成一定優勢積累，學術成果發表在《管理世界》、《世界經濟》、《中國軟科學》、《Nature》、《Research Policy》等國內外高水平學術期刊上，部分研究成果和政策建議得到國家領導人批示，并被相關決策部門采納實施。

中心采用“小核心、大網絡”的研究組織方式，與國內主要科技政策研究機構、創新型企業、相關政府部門有著密切交流與合作關系，在一些重大項目，如科技部與經合組織（OECD）合作“國家創新體系與創新政策研究”，《國家中長期科技發展規劃綱要》國際合作專題中期評估，中美創新對話聯合研究等項目實施中，承擔著領導與組織協調作用，并以此為平臺，發揮著向國際學術界、各國政府、國際組織介紹中國科技政策和創新體系建設進展，促進該領域國際交流與政策合作的“窗口”與“橋梁”作用。

中心目前與國外科技創新領域重要研究機構，如哈佛大學科技政策研究中心、麻省理工學院工業生產率中心、斯坦福大學區域創新與企業家精神研究中心、加州大學圣地亞哥分校全球沖突與合作研究中心（IGCC）、荷蘭馬斯特里赫特聯合國大學（UNU-MERIT）、英國蘇塞克斯大學科技政策研究所（SPRU）、德國馬普學會創新與競爭研究所（MPI），弗朗霍夫協會創新系統研究所（ISI），重要國際組織如經濟合作與發展組織（OECD），世界經濟論壇（WEF），電子和電氣工程師協會（IEEE）等建立了不同程度的交流與合作關系，并且從早期的人員交往、會議交流、發展到現在的共同舉辦學術會議、開展項目合作、互派訪問學者，層次不斷提高，關系日益密切，在介紹中國科技創新與政策進展的同時，越來越多地參與到全球創新與政策議題的討論之中，發出中國聲音，表達中國觀點，在國際學術界和政策研究界已具有一定的聲譽和影響力，被認為是有代表性的科技政策思想庫。

由此可見，中國的科技體制改革與創新驅動發展歷程，中國的科技創新（政策）智庫發展歷程，就是一個集全球智慧，解發展難題的過程，而在新的起點上，中國的政策研究者與制定者，中國的科技創新（政策）智庫，也必將立足中國、面向世界，為全球創新發展與治理作出自己的智力貢獻。

（注：本文取材于作者2016年12月4日在浙江杭州第二屆科協發展理論研討會分論壇四“科技創新智庫的發展模式與運行機制”上的專題發言，在此進行了修改和擴充。）

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