企業創新主體對于我國農業現代化建設的意義

陳虎+王一鳴

摘要：農業現代化進程，離不開農業企業的發展。從企業創新主體建設意義及國際比較上引申開，進一步分析了我國農業企業創新主體建設的狀況，并提出了政策建議。企業創新主體建設狀況，是我國當前跨越“中等收入陷阱”，實現創新驅動的需要，而具體在農業現代化過程中，則離不開農業企業的創新主體建設。

關鍵詞：農業現代化；企業創新主體；比較研究

中圖分類號：F272；F323 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.02.002

1 前言

我國是一個傳統農業大國，在農業社會里，創造了璀璨的經濟、文化成果，并且當前農業人口仍占有絕大比例。在當代現代化建設的進程中，農業的現代化也是一個非常關鍵的方面。隨著我國人口的增長，如何生產更多的糧食、保證本國糧食安全等成為一個重要方向，而這只有通過提升我國農業的現代化水平、更多的依靠科技創新來改變。另一方面，推進我國的現代化進程，必然無法回避農業的現代化建設問題。我國歷年的中央一號文件均是關于三農問題的部署，2016年的中央一號文件就明確提出要求“各地區各部門要牢固樹立和深入貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，大力推進農業現代化，確保億萬農民與全國人民一道邁入全面小康社會[1]。”

農業的現代化進程是個動態的過程，隨著人類科技水平的不斷突破和科技成果在農業上的不斷應用，農業的進步程度是不斷提高的；相應的，我們對農業現代化的標準和要求也不斷的提高。因而，農業現代化實際上是一個歷史的、發展的進程，隨著外部現代化水平的不斷提高而提高相應標準[2]。在農業現代化的進程中，沒有終點，只有階段性的成功。黨的十八大明確提出要“促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展[3]”，但就當前發展現狀來看，農業的現代化水平相對來說是落后于工業化、信息化、城鎮化的發展水平的。農業作為工業、服務業等的發展基礎，如果不能同步于其他“三化”發展進度，最終會影響其他“三化”的發展進度，并有可能最終影響我國整個現代化的建設進程。

農業現代化過程中，一個核心因素是利用科技創新成果提升農業發展水平，而企業在推廣科技使用以及創新驅動發展中起著重要作用。縱向來看，我國在農業社會中的經濟繁榮、生產水平較高，當時技術含量較高的鐵犁、水利灌溉等工程起到了很大的作用。橫向來看，當今美國、德國、以色列等農業現代化程度較高的國家，其農業生產中科技因素比重較高、研發投入較大也是一個重要因素[4]，當然，在采用科技手段的同時，我們的農業現代化也要避免過多使用化肥、化學劑等的不利影響，走可持續的生態農業發展路徑[5]。只有當農業企業成為創新主體，才能真正解決我國農業現代化進程中的投資主體問題。農業企業在成為創新主體的同時，才有相應的實力和動力去提升農業創新投入，進一步促進農業現代化建設。作為目前占有極大比例的農業個體農戶，是沒有足夠的資金和知識資源去推動農業規模化創新的，而從政府的角度來看，如果政府直接介入市場來推動農業創新，這實際上違背了我們發展綱領中“使市場在資源配置中起決定性作用”的論述[6]，同時存在一個低于市場經濟規律的效率等問題，因而，真正能夠規模化推動我國農業創新，促進農業現代化建設的，只能是相關從事農業的企業。農業企業直接面對市場，知道市場需要什么，能更高效率的調動資源，推動創新，推出更優產品，促進規模化建設，從而產生更多的經濟效益，使得農業企業自身具有了“造血能力”，而這些經濟收益又將有部分轉為企業的研發投入等，從而形成一種動態的良性循環[7]。

2 企業創新主體建設意義

在我國改革開放早期，由于長期的計劃經濟體制的影響，在企業沒有成為創新主體的情況下，容易導致研發資源與市場需求的分離，因此研發的經濟效益較為低下[8]。現在中央政府文件等多次提到建設并確立企業創新主體地位，就是因為企業作為創新主體，它的研發機構直接面向市場，可以隨著市場需求，靈活的處理研發什么和如何研發與制造的問題，可以利用市場優化配置研發資源與創新要素，更高效的使得研發成果迅速帶來經濟效益[9]。在傳統農業中，企業在農業生產體系中介入不多，從事科技創新的農業企業就更少，但在各國的農業現代化進程中，農業企業已經積極介入到科技創新體系中[10]。這是科技第一生產力的作用的高效實踐，并且是解決科技與經濟脫節問題的有效手段，在我國農業現代化的進程中，企業創新主體的建設也是提高效率，推動產業升級的一個重要路徑。

宏觀上來看，整個創新體系還包括高校、科研院所等機構。企業與高校、科研院所等其他科研機構在產學研合作體系中的研發創新的地位，也應該與各自所承擔的風險相匹配[11]。一旦研發創新等合作項目失敗，企業將造成重大損失甚至面臨破產風險。而大學和科研院所獲得的資金支持主要來源于外界，包括政府研發投入和企業的合作研發投入，這些資金的損失并不會對大學和科研院所造成類似于對企業研發創新失敗的風險和后果。因此，從理論上，在產學研合作創新體系中應該確立與風險相對等的企業創新主體地位。在我國農業領域上的具體表現，即當前農業的科技創新等基本還依賴高校和科研院所，仍然需要向農業企業的創新主體進行轉變。作為微觀經濟組織的企業的創新能力強弱決定了宏觀經濟增長的可持續性和競爭力，是一國國家創新體系建設在微觀層次上的核心要素；而國家創新體系的建設成效，關系著一國的經濟與社會發展，也必然會促進我國農業現代化建設的進程。

3 企業創新主體建設狀況的國際比較

在當代，科技研發活動的成果對推動經濟和社會發展的功用越來越明顯，這也使得科技研發與創新活動從早期只是科學家和工程師關注的事情，早已變成為政府、企業和整個社會關注的事情。

實際上，自19世紀末開始，在歐洲的德國和這個階段努力學習德國的美國等國家，企業也開始漸漸的興建起內部研發實驗室[12]，在這些國家，研發與創新開始演變為企業的一種內部職能。一些大型科技企業不斷增大企業內部研發機構的規模，由于研究經費與人員等的增長，通用電器公司在1900年成立之初時僅雇傭了幾位科學家，但是在1930年就已經擴張到300人左右[13]；并且中小企業也開始興建自己的企業內實驗室。在總體上，據統計，1927年美國企業建立的內部實驗室有1000個左右，1940年已經迅速增長到3480家左右，并且仍然在持續快速增長[14]，而且由于企業內研發實驗室的規模擴大，有時也被稱作企業的研究院（例如當代比較著名的微軟亞洲研究院等）。因而，美國和德國等歐洲國家的大企業內部的研發成果及其產業化在當時一直是當時世界的經濟推動力和技術增長極[15]。在20世紀60年代，西方世界的重大科技發明有67%首先在美國研究成功，有75%在美國首先使用[16]。當代，2011年歐洲研發投入前十的企業中，最高的是德國大眾公司，研發投入有72億美元，而英國的葛蘭素史克生物制品公司研發投入達到43.8億歐元；當然，以國別來看，當前世界上企業研發投入最高的仍然是美國，有數據顯示，在2011年，美國企業研發經費投入有1784億歐元。

除了大型企業創建的企業研究院以外，中小企業的研發機構同樣具有重要戰略意義和價值，它們也是創新體系活力的一個重要源泉，并且由于一個國家的中小企業占據企業總數的絕大份額，因此中小企業的創新具有一種更廣闊的覆蓋面。以近鄰韓國為例，自20世紀90年代以來，韓國中小企業的研究機構數量增加迅速，所占比重也不斷提高，從1981年的0起步，1988年占到了韓國所有企業研究所的53.3%，1998年占到78.7%，2008年占到93.9%[17]（具體數據見表1）。中小企業中研究機構的興建，在總體上幫助韓國在80年代后逐步確立并加強了企業研發和創新主體的地位，并迅速進入到科技強國和經濟強國行列。在韓國，1963年的時候，企業研發經費的投入僅占整個韓國研發經費3%的極低比例，但在1970年就增長為23%，1980年增長為48%，從1982年到1992年間，韓國企業的研發經費增長速率為年增33.3%，這也促使韓國企業的創新能力迅速增長，并且企業研發的投入經費此后一直占據整個國家研發經費的主導地位，例如1990年企業研發經費占比74%，2006年時候占比76%，已經穩穩占據了研發投入的主導地位[17]。分析在發明專利的申請中企業所占比重，也可以發現以中小企業研究所為主的韓國企業體系所占比重極高，比如在1997年其所占比重就已經達到87.5%[17]。

從具體的農業領域來看，企業在其中的研發投入和產出也占有基本類似的比例。在植物育種領域，1994年美國雇傭的科學家，私人企業占了68%[18]。美國農業部和美國農業研究服務局等政府部門投入的研發經費等所占比例在逐漸縮小，而私人企業等所占比例在不斷增長，其所從事的研發活動非常活躍，獲得的研發成果也非常可觀。國際上一般認為，企業的研發費用占其銷售收入的2%，企業才能基本生存；當達到5%以上時，才具有競爭力[19-20]。從中外數據比較來看，發達國家企業研發經費占銷售額的比重一般為5%左右，高科技企業則達到7%～8%[21]。國際著名農業企業孟山都公司，2014年投入于種子研發經費超過16億美元；先正達公司，2014年在農藥研發方面的投入將近9億美元，研發經費占其銷售額的比例也超過7%；其他代表性的農業企業中，巴斯夫公司的研發費用占其銷售額的比例甚至高達9.39% [22]。在人力資源上，孟山都公司的研究院，三分之一以上的科研人員具有博士學位[23]。這些大型農業公司的研發創新狀況，也代表了農業企業創新主體建設的一種趨勢。另有數據顯示，發達國家農業應用型創新科技的成果，其中有七成以上來自農業企業[24]。

4 我國農業現代化進程中農業企業創新主體建設狀況

經過多年持續不斷的努力，我國企業創新主體的建設狀況已經取得一定的成績。從投入上來看，以科技部的官方數據來看，2011年企業投入的R&D經費占全國R&D經費總額的73.91%，而到了2015年，我國各類企業R&D經費支出10881.3億元，所占比重為76.8%[25]，由表2也可以看出企業投入研發經費占比是一個逐年上升的過程，這也是企業創新主體建設狀況的一個表征。從這些數據可以看出，在近幾年，我國企業的研發費用投入較大，增速較快，所占比重已經接近發達國家水平。

從產出來看，近年來，在發明專利申請量和授權量的占比一直是最高的，同時，增長速率也一直高于全國平均增長速率。例如，2014年，我國國內企業發明專利申請量為48.5萬件，比上年增長13.6%，占國內發明專利申請量的60.5%；國內企業發明專利授權量為9.2萬件，比上年增長了15.7%，占國內發明專利授權總量的56.5%；具體對比圖如圖1所示[26]。從投入和產出這兩方面的概覽數據來看，我國科技資源配置中企業缺位的嚴重問題有了顯著改善，正如科技部部長萬鋼指出的“（我國）企業作為自主創新的主體地位正在形成” [27]。

但是同時，我們也應注意到，我國企業創新主體建設的成效，目前主要體現在互聯網、電子通信、集成電路與生物醫藥等高新技術產業中，而在農業科技創新尤其是農業企業的科技創新過程中仍然乏力，企業創新主體建設狀況仍然需要加強。

其一，農業企業設立企業內部研發機構占比仍然較低。有數據顯示，自2000年到2010年間，我國農業企業中設立有研發機構的占全部企業的平均比例為20%，低于所有行業的平均水平。更令人擔憂的是，開展科技研發活動的農業企業數占涉農企業數比例呈下降趨勢，該比例從2000年的33%下降到了近年不足20%[28]。

其二，農業企業的科研人員占比不足。有統計數據顯示，當前我國農業企業研發人員占全部企業研發人員比例為7%不足，而其擁有博士或碩士學位的高學歷人員的數量占全部企業的博士或碩士學位人員總額為5%[28-29]。相關科研人員的缺乏，也是我國農業現代化過程中需要著重解決的問題，農業企業的相關科研基礎較差，也是導致我國農業企業創新成果較少、新產品營業收入占比較低的一個直接原因。

其三，農業企業的研發經費投入較低。長期以來，對于農業以及農業的研發一直存在著一種偏見，認為農業科技研發的成果很大程度上表現出公共產品的特性，排他性不強，導致企業對農業的研發投入欲望不強；并且一些企業家和社會大眾的觀感也是高新科技產業才需要研發或者說大強度的研發投入，而農業作為第一產業，并非高新科技產業，不需要相關研發或者說大強度的研發投入。這些都導致了市場失靈，企業對農業的研發投入不足，只能在更大程度上依賴政府和科研院所的研發投入。這實際上違背了市場在資源配置中占有決定性作用的指導方針，也是我國農業現代化過程中需要關注的問題。

其四，農業企業自主創新不足。統計數據表明，當前我國農業企業的技術改造經費支出總額和技術引進經費支出總額占全部企業科技活動經費的90%以上[28，30]，這表明農業企業當前的自主創新投入嚴重不足，仍然停留在技術引進的初級階段，造成農業企業在轉型升級過程中創新乏力。

其五，農業企業的研發成果占比較少。我國農業企業的發明專利數占專利申請數比例僅僅約18%[31]，遠低于全國各行業的平均值。

總體上來看，當前在農業領域，我國企業創新主體建設成果仍然薄弱，相較于全國總體上的企業創新主體建設狀況，差距仍然明顯，在農業現代化進程中，需要重視這種差距并積極推進我國的農業企業創新主體建設。

5 農業企業創新主體建設的建議

2017年中央一號文件《關于深入推進農業供給側結構性改革加快培育農業農村發展新動能的若干意見》，對農業供給側結構性改革提出了多項指導意見，其中強調了要“強化科技創新驅動，引領現代農業加快發展”。綜合上文分析，借助中央一號文件的農業供給側結構性改革東風，我國農業現代化過程中，可以從以下幾方面加強建設農業企業的創新主體地位。

一是加大農業企業科技創新投入。農業現代化過程離不開農業企業的創新主體建設，而企業創新主體的建設，最根本的是對于科技創新的投入，規模以上企業以及中小企業的研發投入與銷售比應該有所提升，達到中等發達國家的5%左右的水平。政府需要通過多項稅收減免和科技創新投入獎勵等政策和措施，引導農業企業將資金向科技創新上加大投入。

二是大力引導人才進入農業企業。從巴西的反面教材來看，巴西在上世紀80年代經過迅猛發展后開始陷入“中等收入陷阱”，至今沒有能跳出此陷阱。從人才角度來看，巴西高等教育體系中科技與工程等相關學科設計存在嚴重的制度缺陷，并且在畢業生就業導向上也存在問題。這導致，在同一時間段，巴西的科技與工程類高等教育畢業生比例遠低于同時期的韓國等國家[16]。有數據顯示，1986年，巴西350萬大學畢業生中僅有5萬多名研究人員，尤其嚴重的是，91.6%的研究人員都進入政府部門工作，在私有企業工作的研究人員僅占0.6% [16]。這種就業導向導致巴西的企業創新主體地位一直未能確立，國家轉型升級失去動力源。具體到我國的農業現代化進程，引導人才，尤其是科技人才進入農業企業更加顯得重要和迫切。

三是設立農業企業研發實驗室。韓國大力在中小企業中推廣設立研發實驗室，在助力韓國跨越“中等收入陷阱”并在世界打造出韓國產品品牌具有極大的助力作用。我國江蘇省也早提出要在江蘇中小企業中大力興建一萬個企業研發實驗室[32]。在農業現代化建設過程中，農業企業主體建設迫切需要企業研發實驗室的支撐，尤其是占有我國農業企業大多是中小企業，更需要從政策和資金力度加大中小農業企業創立自己的研發實驗室。

最后，在強調“硬”創新同時，也需要提升“軟”創新實力。農業企業的創新主體建設，既包括“硬”創新建設，也包括“軟”創新建設；既需要注重技術創新，也需要關注農業科技研發及其產品與整個社會的耦合狀態。軟創新一般指機制、管理、政策、組織、市場、生產流程、業務模式等多方面創新，其經濟價值與對農業企業創新主體建設的作用不容忽視。從其他行業的成功案例可以進行借鑒，例如，IBM公司為華為設計的IPD（集成產品開發）和ISC（集成供應鏈）流程，使得華為公司及其產品有了很大程度提升；當然這種流程設計的軟創新項目更給IBM從全球購買者中獲得了巨大收益。OECD科技產業司司長Andrew表示，全球價值鏈正在一步步向更高級別邁進，中國未來經濟要實現持續增長，需要軟科學，需要軟創新[33]。我國農業企業創新主體的建設，也需加大對“軟”創新的關注和執行。

筆者曾對跨越和陷入“中等收入陷阱”的國家，例如韓國和巴西等進行了比較研究，研究發現，企業創新主體建設狀況是能否跨越“中等收入陷阱”的一個必要因素[34]。從這種意義上來看，企業創新主體建設對于我國跨越“中等收入陷阱”，實現創新驅動發展具有重要意義，而在具體過程中，農業企業的創新主體建設就更與農業現代化進程息息相關。

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