非營利標準化組織評估的研究與思考

潘薇 付強 崔妍 韓冰

（中國標準化研究院）

非營利標準化組織評估的研究與思考

潘薇 付強 崔妍 韓冰

（中國標準化研究院）

非營利組織在國家標準化建設方面發揮著越來越重要的作用。論文通過學習和借鑒國內外非營利組織評估相關文獻，嘗試對非營利標準化組織進行定義，選取最佳分類方法，確定最優評估理論。闡明開展相關非營利標準化組織評估對確保組織合法、合規可持續發展，具有重要的意義和推動作用。

非營利標準化組織 評估 社會組織評估

20世紀80年代起，非營利組織（Nonprofit Organizations，NPO）在世界各國迅速發展，目前已發展成為一種非常重要的自組織形式和社會力量，從行業協會、基金會到民辦的非營利性教育醫療衛生組織、社會服務機構、科研機構等，非營利組織的身影無處不在。我國改革開放以后，特別是在政府職能轉變過程中，在政策導向上鼓勵“從部門管理轉向行業管理”，在政府部門的干預下，全國各地的非營利組織迅速發展，數量急劇膨脹，相關非營利組織在國家標準化建設方面發揮了重要的作用。

1 非營利標準化組織

1.1 非營利組織

從系統的角度看，社會系統是由營利組織、非營利組織和政府三部分構成，呈三足鼎立之勢[1]。非營利組織是不以營利為目的，介于政府組織、營利組織之間的一切向社會提供公益服務的組織。在國際上，由于各國在文化傳統和語言習慣方面存在著不同，在不同的政治和社會背景下對社會組織特質的側重也不同，因此非營利組織在不同的國家和地區有多種不同的稱謂，如：非政府組織（NGO）、社會組織、民間組織、公民社會、第三部門（Third Sector）或獨立部門、志愿者組織，慈善組織、免稅組織等。

1.2 非營利組織的定義

一般認為，非營利組織最早是以非政府組織一詞，在1945年聯合國憲章第71款中被正式使用的[1]。很多學者圍繞非營利組織開展了大量的研究，學術界廣泛引用的是美國約翰﹒霍普金斯大學萊斯特﹒薩拉蒙（Lester M. Salamon）教授確立的五個非營利組織特征，即組織性、非政府性、非營利性、自治性和志愿性[2]。

我國學者大多更傾向于從推動和促進非營利組織發展的角度出發，不將非營利組織定義限制得過于嚴格[3]。如康曉光認為，只要是依法注冊的正式組織，從事非營利性活動，滿足志愿性和公益性要求，具有不同程度的獨立性和自治性，即可稱為“中國的非政府組織”[4]。

1.3 非營利標準化組織的定義

王平和梁正提出非營利標準化組織除應滿足非營利組織的特征（組織性、非政府性、非營利性、自治性和志愿性）以外，至少還應該具有以下3個特征：

（1）在某一領域開展標準化工作，向社會提供技術標準和服務（公共品）。

（2）建立標準化組織機構框架，按照開展標準化的技術領域和分類設立適當的標準化技術委員會、工作組、標準起草小組等。

（3）建立規范的制定標準流程和批準程序。正式的標準化組織要確保制定標準的過程要公開、透明、協商一致[5]。

然而，某些標準化領域事業單位（如高等院校或研究院所）可能僅是參與了單個標準項目的制修訂工作，沒有承擔或設立相應的技術組織；亦或是有些社會團體向社會提供標準服務（如各級標準文獻信息服務機構或標準文獻館），但沒有直接參與標準制修訂工作，也沒有承擔技術組織工作。這些事業單位、科研機構、高等院校和圖書館均是非營利組織，根據上述定義，這些組織就不屬于非營利標準化組織范疇。

筆者認為，對非營利標準化組織的定義也可從更宏觀的角度出發，不將非營利標準化組織定義限制得過于嚴格，只要是依法注冊的正式組織，在標準化領域開展活動，滿足非營利組織的相關特性（包括組織性、志愿性、非營利性、及不同程度的獨立性和自治性），即可認定其為非營利標準化組織。

2 非營利標準化組織的分類

2.1 非營利組織的分類

由于非營利組織內部的差別比政府部門和營利部門內部的差別要大得多，對民間組織的分類也比對政府部門、營利部門的分類復雜得多[6]。根據不同的標準可以對非營利組織進行不同的分類。如根據組織服務的對象是特定人群還是非特定人群，將其區分為“互益性”和“公益性”的非營利組織；根據組織的生成模式將非營利組織區分為“自上而下”和“自下而上”的非營利組織；或者根據組織與政府之間的關系區分為官辦的非營利組織（即公立非營利組織，在我國也稱為事業單位）和草根非營利組織[7]。

被普遍認同并廣泛應用的是約翰·霍普金斯大學的萊斯特·薩拉蒙和赫爾穆特·安海爾領導研究小組提出的“非營利組織國際分類標準”（The International Classification of Nonprofit Organization, ICNPO）。目前聯合國經濟核算體系也采納了這一分類標準，并已在90多個國家推廣[8]。我國民政部門根據成員的組成形式將非營利組織區分為實體性的民辦非企業單位、基金會和會員性的社會團體。根據2015年民政部發布的社會服務發展統計公報數據顯示，截至2015年年底，我國共有社會團體32.9萬個，比2014年增長6.1%（見表1）[9]。

表1 社會組織

2.2 非營利標準化組織的分類

根據文獻調研顯示，目前沒有專門針對非營利標準化組織的分類方法，但可參照非營利組織分類標準對其進行分類。雖然ICNPO分類體系最為權威并使用廣泛，它將非營利組織劃分為12個大類26個小類，但考慮到非營利標準化組織主要涉及行業協會、科研機構、高等院校等社會團體，ICNPO的分類過細，因此不予采用。我國民政部門的分類方法最為簡單直觀，然而據此方法，相關的非營利標準化組織都被歸入社會團體，分類過粗也不適合采用。聯合國國際標準產業分類體系（ISIC）分類方法將非營利組織分為3個大類和15個小類，即教育類；醫療和社會工作類；其他社區社會和個人服務類[10]。對比幾種分類方法可以發現，采用ISIC分類法既能滿足對非營利標準化組織的分類需要，也能避免分類過細或過粗的問題，因此，筆者認為選用ISIC分類方法對非營利標準化組織分類最為合適。

3 非營利標準化組織評估

3.1 評估的定義

評估發源于企業管理，20世紀后逐漸擴展到其他領域，并在多個學科得到廣泛的應用。《評估百科全書》對評估（Evaluation）解釋為：“評估是古老的方法，評估始終是人民實際生活中使用的最通用的講理的形式，所有的人都是天生的評估家[10]。”

3.2 國外評估理論的發展

國外的評估理論大多是從管理學的角度進行分析研究的，在此基礎上通過對政府、企業等方面的測評提出了一系列的評估指標。國際上最為流行的“3E”理論，即經濟（Economy）、效率（Efficiency）與效果（Effectiveness），最早應用于政府的績效評估，隨后推廣至非營利組織。由于“3E”理論單純強調經濟，與政府在社會中追求的價值理論發生矛盾與沖突，因此加入了公平（Equitableness）指標，發展成為“4E”理論。隨后，又向“3D”理論轉變，即診斷（Diagnosis）、設計（Design）與發展（Development）。國外非營利組織評估指標很多難以定量，更側重于定性方面的評估，也難以在不同組織之間進行比較，無法根據評估的結果實施相應的問責與獎懲。

3.3 國內評估的理論發展

我國學者早在20世紀80年代就開始提出非營利組織評估問題，但研究成果很少，隨著社會變革的不斷深入，非營利組織發展迅速，有關非營利組織的評估研究才開始引起重視，但文獻資料總體數量相對不多。2003年，由非營利組織信息咨詢中心發起制定了“中國非營利組織（NPO）公信力標準”，從10個維度評估非營利組織公信力，這是我國首個較為完整的評估框架。隨后，鄧勝國充分借鑒了“3E”“4E”“3D”和“顧客滿意度”等評估理論，結合國內非營利機構的特點，提出了“APC”評估理論對非營利組織的問責（Accountability）、績效（Performance）和組織能力（Capacity）進行全面評估[11]。它在強調非營利組織問責與績效評估的同時，又將組織能力評估提升到一個新的高度，所以筆者認為“APC”理論也是最適合開展我國非營利標準化組織評估的理論。

4 非營利標準化組織評估的現實意義

2015年12月，國務院轉發的《國家標準化體系建設發展規劃（2016—2020年）》明確指出，我國要“培育發展團體標準，鼓勵具備相應能力的學會、協會、商會、聯合會等社會組織和產業技術聯盟協調相關市場主體共同制定滿足市場和創新需要的標準，供市場自愿選用，增加標準的有效供給”。而且要“在重點消費品領域，扶持建立一批團體標準制定組織”[12]。據不完全統計，截至2016年11月，共200余個全國專業標準化技術委員會由行業協會歸口管理；60余家行業協會直接承擔了全國專業標準化技術委員會或分技術委員會工作。可見非營利標準化組織將在實現國家標準化體系建設發展規劃和標準制修訂方面發揮越來越重要的、不可替代的作用。

然而我國大多非營利標準化組織與政府部門關系密切，真正發揮自我管理、自我服務、自我監督的能力有限，有些組織存在缺錢、缺人、能力不足等客觀因素，導致組織工作水平有限，服務能力不足。開展非營利標準化組織評估對被評估組織既具有激勵作用，又具有約束功效，對確保組織合法、合規可持續發展，具有重要的意義和推動作用。

參考文獻

[1]王守文.“SCC”理論：中國社會組織評估機制研究[D]. 武漢：華中科技大學， 2013．

[2]SALAMON, LESTER M. Global Civil Society: Dimensions of the Nonprofit Sector[M]. Baltimore：The Johns Hopkins Center for Civil Society Studies, 1999．

[3]王名，賈西津. 中國 NGO 的發展分析[J]. 管理世界，2002（8）：30-43.

[4]康曉光. 依附式發展的第三部門[M]. 北京：社會科學出版社，2011.

[5]王平，梁正. 我國非營利標準化組織發展現狀——基于組織特征的案例研究[J]. 中國標準化，2016（11）：100-110.

[6]王紹光. 多元與統一[M]. 杭州：浙江人民出版社，1999.

[7]鄧國勝. 民間組織評估體系 理論、方法與指標體系[M]. 北京：北京大學出版社，2007.

[8]程玥，馬慶鈺. 關于非政府組織分類方法的分析[J]. 政治學研究，2008（3）：90-98.

[9]民政部.2015年社會服務發展統計公報[EB/OL].（2016-7-12）[2017-1-28]. http://www.chinanpo.gov. cn/2201/97085/index.html.

[10]MATHISON, SANDRA. Encyclopedia of Evaluation[M]. London：Sage Publications.2005.

[11]鄧勝國. 非營利組織“APC”評估理論[J]. 中國行政管理，2004（10）：33-37.

[12]國務院辦公廳印發《國家標準化體系建設發展規劃（2016—2020年）》[EB/OL].（2015-12-30）[2017-2-13]. 中央政府網http://www.gov.cn/ xinwen/2015-12/30/content_5029624.htm.

Study of Nonprof t Standardization Organization Evaluation

Pan Wei, Fu Qiang, Cui Yan, Han Bing
( China National Institute of Standardization )

Nonprof t organizations are playing an important role in national standardization construction. This article tries to def ne the nonprof t standardization organization, select the best classif cation method, and determine optimal evaluation theory through the study and reference from the related literature on nonprof t organizations evaluation. It clarif es that implementing nonprof t standardization organization evaluation has important signif cance to ensure that the organization legitimate sustainable development.

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