企業環境創新行為研究述評

金基瑤++杜建國

中圖分類號：F062.5 文獻標識碼：A

內容摘要：環境問題的不斷惡化要求企業在環境行為方面有所創新，打破僅在末端治理的現有格局，而企業實施環境創新行為又是一個復雜而動態的過程，需要完善的理論研究體系。因此本文從以下幾個方面對現有研究進行綜述：企業環境創新行為的影響因素和作用機理，這也是目前文獻研究的重點；企業自身和環境兩大維度的創新績效。在此基礎上，對研究方向和研究內容進行了述評和展望。

關鍵詞：企業環境創新行為 理論的演進脈絡 研究述評 影響因素及作用機理 創新績效

引言

在工業化革命之后，企業的環境污染問題一直受到人們的關注。盡管目前我國建立了相對完善的環境保護政策體系，各級政府也投入了大量人力、物力和財力，但企業污染治理與環境保護效果與人們的期望相差甚遠。因此民眾希望企業和政府能打破現有環境格局，不僅在末端治理上做出努力，而且更加積極創新，表現出更多環境創新行為。我國十三五規劃明確提出要創新環境治理理念和方式，因此，研究企業環境創新行為具有較強現實意義。企業環境創新行為主要是指企業面臨來自有影響力的利益相關者的影響，為了更好地預防污染、保護環境，在生產之前考慮的與環境有關的創新行為。主要體現在生產新的產品、企業采納新的生產工藝建立環境管理體系（EMS）。它有別于被動地污染末端治理，是一種主動積極的行為。對于環境創新行為，我國對企業層面的研究缺乏較完整的理論研究體系。因此，開展這方面的研究，可拓展和深化這一領域的研究，也具有十分重要的理論意義。

梳理框架

在庇古提出“庇古稅方案”，科斯提出排污權交易來限制企業污染排放之后，學者們逐漸采用環境經濟學理論、制度主義理論等多維度理論研究企業環境行為。本文借鑒王宇露等（2012）的劃分依據，將影響因素和作用機理基于相關理論脈絡和演進邏輯，從環境經濟學理論、新制度主義理論、組織與管理理論不同視角進行梳理，如圖1所示。

國內外研究綜述

（一）影響因素及其作用機理研究

1.環境經濟學理論視角。環境經濟學理論主要是把企業假設為理性的“經濟人”，認為企業是在比較了經濟利益后作出的環境行為選擇，遵循一種簡單的“刺激-反應”模式，主要考慮經濟因素的影響。按照波特假說，環境規制會激發企業進行技術創新，加大環境研發投入，投資污染少的設備從而提高生產率，導致企業環境成本降低。但有些學者認為，由于環境創新初期投入成本較大而收益較慢，因此，很多企業不愿意接受初期的“學習成本”，從而不愿意實施環境創新行為，除非綠色管理能夠給企業帶來更大利益（Morh，2002；薛求知，2004）。

因此，環境經濟學角度下成本和收益之間的關系對企業實施環境創新行為的作用機理主要體現在兩個方面：一是當企業發現因違反環境保護法規而受到罰款等一系列處罰帶來的成本高于實施環境創新行為所需要的投入成本時，企業就會被迫實施環境創新行為。這是外在環境政策給予的壓力，企業被動進行環境創新，目的是為了規避風險。另外一種情況，當企業意識到創新行為能夠節約能源、降低能耗，提升能源利用率，從而有效緩解或抵消因環境規制帶來的生產成本增加時，企業會主動追求環境創新特別是技術創新行為，這種行為是企業的主動創新行為。但現實情況是企業往往主動實施環境創新較少，究其原因，除了企業的利益最大化目標，由于創新行為的收益在短期內不能立即顯現，企業要用長期視角看待環境創新，而組織管理層面的創新滯后不能幫助其認清創新行為所帶來的潛在收益。因此，僅僅分析經濟因素還遠遠不夠，不能夠解釋政府規制、市場需求、競爭者壓力等因素對企業環境創新行為的作用機理，這些不足也正是學者們運用制度主義理論、組織管理理論研究的切入點。

2.新制度主義理論視角。新制度主義理論認為組織的管理行為是所在社會框架里的反應性行為，企業很容易受到此社會框架里面的影響和壓力。企業為了釋放壓力，獲得社會認同以及合法性而采納管理。越來越多學者認識到制度理論在解釋企業環境行為方面的重要性，具體影響因素主要有環境規制（強制性壓力）、市場需求（規范性壓力）、競爭者壓力（模仿性壓力）。

環境規制對企業施加一種強制性壓力。關于環境規制對環境創新的影響，結論存在很大爭議：一方面，一些研究結果認為環境規制對企業環境創新具有積極正面影響，嚴格的環境規制能夠促進企業實施環境創新行為（Virgile Chassagnon et al.，2015；Suhaiza Zailani et al.， 2015），我國一些學者也得到了類似結論（許士春，2012；張彥博，2015）；另一方面，也有學者得出相反結論，認為環境規制在企業環境行為方面并沒有顯著影響，有的甚至起到負面作用（Zhu and Geng，2013；Eiadat et al.，2008）。

市場需求也是企業外部資源中的重要因素，主要是消費者因素的引入。學者們普遍認為消費者是企業主動性環境行為強有力的驅動力，同時也能夠給企業形成一個核心的規范壓力。企業實施環境綠色行為，主要是為了回應消費者的“綠色消費主義”（Zhu and Sarkis，2007；Yina Li，2014）。

市場競爭者則會對企業環境創新行為施加一種模仿壓力。環境實踐是一種領域，在這種領域里，企業應該更加注意在綠色競爭中競爭者的戰略變化。因此，企業開始利用環境創新作為自己與其它競爭者區分的主要工具，從而提高產品質量，提高生產率，更重要的是在競爭日益激烈的市場上樹立自己的綠色形象（Yina Li，2014）。

綜上，環境規制、市場需求、市場競爭者對企業環境創新行為的作用機理主要是通過不同形式的壓力，從而影響企業做出環境創新行為選擇，即選擇是否實施企業環境創新行為從而規避規制風險，迎合消費者需求，獲得競爭優勢。制度主義理論分析了外部資源對企業環境創新行為的作用機理和企業間趨同創新行為的原因，但在解釋相同的制度環境下，為什么企業會表現出不同的環境創新行為方面存在不足，這就需要組織與管理理論研究的介入。