高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群外部性效應(yīng)差異研究
——基于2009—2014年省級面板數(shù)據(jù)的分析

張 弛,陳 昭,歐陽秋珍

(1.北卡羅來納州立大學(xué)管理學(xué)院，美國北卡羅來納州 NC27695；2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006；3.湖南文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長沙 415000)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群外部性效應(yīng)差異研究
——基于2009—2014年省級面板數(shù)據(jù)的分析

張 弛1,陳 昭2,歐陽秋珍3

(1.北卡羅來納州立大學(xué)管理學(xué)院，美國北卡羅來納州 NC27695；2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006；3.湖南文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長沙 415000)

本文利用2009—2014年省級面板數(shù)據(jù)對中國不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群三種外部性效應(yīng)的差異進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①醫(yī)藥制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，Porter溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不顯著；②電子及通信設(shè)備制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出效應(yīng)不顯著，同時Porter溢出對該行業(yè)發(fā)展起到促進(jìn)作用；③計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)MAR溢出效應(yīng)為正，但是該行業(yè)不存在Jacobs溢出，同時Porter溢出效應(yīng)為正；④醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出效應(yīng)為正，Porter溢出影響效應(yīng)不顯著。文中對上述結(jié)果進(jìn)行了總結(jié)分析，指出差異化結(jié)論的原因所在，并對各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提出政策建議。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群；外部性；MAR溢出效應(yīng)；Jacobs溢出效應(yīng)；Porter溢出效應(yīng)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是推動技術(shù)進(jìn)步的動力之源，它對于一個國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著前瞻性和帶動性作用。為實(shí)現(xiàn)“到 2020 年要將我國建設(shè)成為技術(shù)創(chuàng)新型國家”這一戰(zhàn)略目標(biāo)，必須從根本上提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。但是隨著企業(yè)研發(fā)能力提高，技術(shù)更新?lián)Q代速度加快，企業(yè)如果僅依靠自主研發(fā)，難以跟上技術(shù)更新的速度。技術(shù)溢出作為外源性技術(shù)進(jìn)步方式之一，是低成本獲得技術(shù)的重要方式，中國高技術(shù)企業(yè)必須有效吸收技術(shù)，改造再創(chuàng)新，才能對發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)溢出具有顯著促進(jìn)作用[1-3]，因此國務(wù)院將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造、增強(qiáng)國際競爭力的重大戰(zhàn)略部署。但是除了技術(shù)溢出外，其他通過產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的外部性效應(yīng)有好有壞，并且不同行業(yè)間外部性效應(yīng)不盡相同。在中國不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群過程中，哪種類型的外部性促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展？哪種限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展？找到這兩個問題的答案，能夠?qū)Ω呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展提供實(shí)用建議。

1 文獻(xiàn)綜述

通過產(chǎn)業(yè)集聚的外部性主要包括三個方面：一是由Marshall[4]最先提出，并由Arrow[5]跟Romer[6-7]拓展的基于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚而產(chǎn)生的外部性，簡稱MAR溢出，其主要思想是通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工來發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)；二是產(chǎn)業(yè)間外部性，簡稱Jacobs溢出。Jacobs[8]將外部性的好處歸因于產(chǎn)業(yè)間的互補(bǔ)作用，認(rèn)為互補(bǔ)的知識能在傳播與交換中促進(jìn)創(chuàng)新，進(jìn)而推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三是由產(chǎn)業(yè)間競爭產(chǎn)生的外部性，簡稱Porter溢出。Porter[9]指出不同產(chǎn)業(yè)之間是通過相互競爭創(chuàng)造外部性的，由于創(chuàng)新者感受到被快速效仿的壓力，因此為保持競爭優(yōu)勢而不斷創(chuàng)新。

在Jaffe[10]把空間因素引入知識生產(chǎn)函數(shù)后，知識在區(qū)域之間的溢出效應(yīng)不斷得到學(xué)者們的關(guān)注，知識的空間溢出日益成為研究熱點(diǎn)。Glaeser等[11]采用美國1956年和1987年170個城市6大產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)多樣化和企業(yè)競爭有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，從而驗(yàn)證了Jacobs溢出理論，而MAR溢出則對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響作用為負(fù)。但是該研究沒有對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體的細(xì)分，沒有闡述不同類型產(chǎn)業(yè)外部性的原因?；诖耍琀enderson等[12]采用美國1970年和1987年224個都市區(qū)的數(shù)據(jù)，分別對美國五大傳統(tǒng)制造業(yè)和三大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計(jì)量實(shí)證檢驗(yàn)，證實(shí)在成熟產(chǎn)業(yè)中知識外溢的主要原因是MAR溢出，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中MAR溢出和Jacobs溢出同時存在，然而他們的研究卻沒有引入表征Porter溢出的變量。此后，眾多學(xué)者也采用其他國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)對三種外部性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。Duranton等[13]提出了“技術(shù)池”假說，認(rèn)為多樣化集聚可以為企業(yè)提供更多的技術(shù)機(jī)會，Jacobs溢出使企業(yè)能夠以小規(guī)模的生產(chǎn)實(shí)踐以及較低的成本搜尋最佳生產(chǎn)流程；而當(dāng)技術(shù)成熟時，規(guī)模化生產(chǎn)面臨重新選址的問題，而此時專業(yè)化集聚能使企業(yè)獲得更多的MAR溢出，從而降低生產(chǎn)成本。“技術(shù)池”假說的貢獻(xiàn)在于通過知識生產(chǎn)的動態(tài)過程將MAR溢出和Jacobs溢出聯(lián)系起來，闡明了兩種溢出并存的條件，因而增強(qiáng)了溢出理論的現(xiàn)實(shí)解釋力。相似的研究也圍繞法國[14]、意大利[15]等國家展開。

針對中國產(chǎn)業(yè)集群外部性效應(yīng)的研究也在近年來開始涌現(xiàn)。一些研究表明MAR溢出對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響為負(fù)，Porter溢出對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響為正，但Jacobs溢出對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響或者顯著為正[16]，或者存在U形函數(shù)關(guān)系[17]，或者不顯著[18]。另外一些研究則發(fā)現(xiàn)MAR溢出和Jacobs溢出對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長均具有顯著正向影響[19-20]。此外，范劍勇等[21]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚對地方經(jīng)濟(jì)增長的影響都為正，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚的影響遠(yuǎn)高于關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚的影響；石靈云等[22]研究表明，從靜態(tài)角度，MAR溢出和Jacobs溢出都使地區(qū)勞動生產(chǎn)率提高，但從動態(tài)角度，MAR溢出阻礙了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，而Jacobs溢出則不顯著；吳三忙等[23]利用省級制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明專業(yè)化對制造業(yè)增長的影響為負(fù)，而多樣化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和競爭有利于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增長。彭向等[24]采用1999—2007年30個地區(qū)21個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型研究發(fā)現(xiàn)MAR溢出與Jacobs溢出對地區(qū)創(chuàng)新的影響顯著為正，而Porter溢出創(chuàng)新影響顯著為負(fù)。劉滿鳳等[25]發(fā)現(xiàn)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的MAR效應(yīng)小Jacobs效應(yīng)大；而西部落后地區(qū)則正好相反，MAR效應(yīng)大Jacobs效應(yīng)小，而當(dāng)知識溢出效應(yīng)用MAR溢出、Jacobs溢出提取后，描述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的變量之間不再具有空間相關(guān)性。其中東部地區(qū)的Jacobs溢出能夠有效促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高；中部地區(qū)的MAR溢出卻阻礙了創(chuàng)新效率的提高；而西部地區(qū)MAR溢出對創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用較為明顯[26]。楊浩昌等[27]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集對科技創(chuàng)新的影響存在明顯的行業(yè)差異：多數(shù)機(jī)械電子制造業(yè)和輕紡制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，而部分資源加工工業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集則在一定程度上抑制了科技創(chuàng)新。此前研究證明了在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚過程中存在MAR、Jacobs與Porter溢出三種外部性，但是由于數(shù)據(jù)及分類等方面的原因，對三種溢出效應(yīng)的結(jié)論各異，同時雖然相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚對不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響不同，但是針對各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚過程中三種溢出帶來正效應(yīng)還是負(fù)效應(yīng)以及其大小的研究更是一片空白。本文將在以下方面拓展前人的研究：對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行劃分，探究在各個高技術(shù)行業(yè)集聚過程中外部性是否都存在以及其效應(yīng)如何。

2 理論分析與假設(shè)提出

2.1 MAR溢出效應(yīng)

MAR溢出對高技術(shù)企業(yè)影響的傳導(dǎo)機(jī)制主要有以下兩個方面：①隨著產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域內(nèi)集中程度的增加，知識在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)間的傳播和擴(kuò)散速度加快，相同產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員交流成本和交通成本將會大大降低，這將會促使他們更多地進(jìn)行溝通、交流和互相學(xué)習(xí)，甚至企業(yè)在集群地理區(qū)域內(nèi)可以免費(fèi)地獲取某些技術(shù)和知識，從而導(dǎo)致了知識溢出和創(chuàng)新程度的提高，整個產(chǎn)業(yè)群發(fā)展速度加快；②由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多，并且各子行業(yè)高度類同，產(chǎn)業(yè)所用技術(shù)具有較高的通用性，因此當(dāng)單一創(chuàng)新主體成功進(jìn)行科技研發(fā)時，周邊的企業(yè)能夠低成本從技術(shù)溢出中獲利，這種“搭便車”行為使得創(chuàng)新主體獲得低于平均資金回報(bào)率的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，創(chuàng)新主體無法從技術(shù)創(chuàng)新中獲利，導(dǎo)致知識溢出效應(yīng)從根本上抑制創(chuàng)新主體進(jìn)行知識創(chuàng)新的積極性。如此循環(huán)，使得整個產(chǎn)業(yè)集群都缺乏創(chuàng)新的氛圍，進(jìn)而抑制了整個產(chǎn)業(yè)群的技術(shù)進(jìn)步，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到負(fù)面作用。針對具體產(chǎn)業(yè)MAR溢出的效應(yīng)，應(yīng)根據(jù)兩種傳導(dǎo)機(jī)制作用強(qiáng)度進(jìn)行判斷，由此我們提出假設(shè)H1(a)：MAR溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起促進(jìn)作用;H1(b)：MAR溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起抑制作用。

2.2 Jacobs溢出效應(yīng)

Jacobs溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響的傳導(dǎo)機(jī)制主要有以下兩個方面：①多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于地方創(chuàng)新，因?yàn)橹R往往是在互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)間而不是在相似產(chǎn)業(yè)間溢出，互補(bǔ)的知識在多樣化的企業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為人之間的交換能夠促進(jìn)創(chuàng)新的搜索與實(shí)踐。當(dāng)某一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群能夠消化、吸收其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的溢出效應(yīng)時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度加快。②但是根據(jù)史修松等[28]、劉璇和鄧向榮[29]等的研究，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群多數(shù)是由政府通過優(yōu)惠政策形成的企業(yè)空間集聚，而不是以產(chǎn)業(yè)集群的自主機(jī)制和高產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性而形成的。同時高新區(qū)過分重視硬件建設(shè)忽略技術(shù)環(huán)境構(gòu)筑，各高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，缺乏明晰的產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)特色，產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)開發(fā)者之間關(guān)聯(lián)度低，導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散渠道不暢，互補(bǔ)性溢出效應(yīng)不明顯。由此我們提出假設(shè)H2(a)：Jacobs溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起促進(jìn)作用;H2(b)：Jacobs溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展作用不顯著。

2.3 Porter溢出效應(yīng)

Porter溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響的傳導(dǎo)機(jī)制主要有以下兩個方面：①當(dāng)某一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群成功進(jìn)行科技創(chuàng)新時，將會給另一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群造成壓力，其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為避免被淘汰，將會加大科研開發(fā)力度，因而提高了其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的科研產(chǎn)出；②根據(jù)李凱等[30]、謝子遠(yuǎn)和鞠芳輝[31]等的研究，Porter溢出可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)集群間出現(xiàn)過度競爭的現(xiàn)象，企業(yè)過度的研發(fā)投入導(dǎo)致研發(fā)效率降低，資金配置緊張。同時過度競爭阻斷了知識擴(kuò)散渠道，知識和信息雖然更容易在處于同一地區(qū)的企業(yè)之間傳播，但前提是他們之間相互信任，能夠頻繁地面對面交流，具有緊密的社會聯(lián)系，然而由于我國市場機(jī)制不完善和相關(guān)法律不健全，企業(yè)間缺乏合作意識，長期各自為戰(zhàn)，沒有充分地相互學(xué)習(xí)與交流。在激烈的競爭中，企業(yè)為了防止技術(shù)外泄，減小創(chuàng)新成果被模仿的概率，延長創(chuàng)新成果的收益期，對其他企業(yè)嚴(yán)密設(shè)防甚至可能散布虛假信息，這就阻斷了知識和信息的擴(kuò)散渠道，產(chǎn)業(yè)集群不僅不能促進(jìn)知識和信息的流動，反而對其產(chǎn)生了阻礙作用。針對具體產(chǎn)業(yè)Porter溢出的效應(yīng)，應(yīng)根據(jù)兩種傳導(dǎo)機(jī)制作用強(qiáng)度進(jìn)行判斷。由此我們提出假設(shè)H3(a)：Porter溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起促進(jìn)作用;H3(b)：Porter溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起抑制作用。

3 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

3.1 面板數(shù)據(jù)模型建立

本文理論模型的出發(fā)點(diǎn)是柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

Y=ALαKβ

(1)

式中，Y代表工業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入，K為資本投入，L為勞動力的投入，A為技術(shù)及制度等其他外生變量。對等式兩邊取對數(shù)可得：

lnYi,j=lnAi,j+αlnLi,j+βlnKi,j+lnA′

(2)

式中，Yi,j代表省份i產(chǎn)業(yè)j的主營業(yè)務(wù)收入，Ai,j代表省份i產(chǎn)業(yè)j的技術(shù)外生變量，Li,j代表省份i產(chǎn)業(yè)j的勞動力投入，Ki,j代表省份i產(chǎn)業(yè)j的資本投入，根據(jù)金煜等[32]的研究，城市化程度及基礎(chǔ)措施的改善等因素有利于產(chǎn)業(yè)集聚，因此以A′代表地區(qū)發(fā)達(dá)程度作控制變量。根據(jù)本文實(shí)際使用的模型，將式(2)中Ai,j這個解釋變量再分為speci,j、divii,j和cpeti,j三個解釋變量，分別代表MAR外溢、Jacobs外溢和Porter外溢。我們應(yīng)用省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證，因此以PGDPi即省份i的人均GDP代表省份i的發(fā)達(dá)程度等其他外生變量A′。于是模型轉(zhuǎn)化為：

lnYi,j=α1lnLi,j+α2lnKi,j+α3speci,j+α4divii,j+α5cpeti,j+α6lnPGDPi+αi+εi,j

(3)

式中，α1、α2、α3、α4、α5、α6為以上幾個影響產(chǎn)業(yè)增長的變量的系數(shù)，αi為模型的固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)，εi,j是綜合擾動項(xiàng)。表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化程度，用于衡量MAR溢出的大小。對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識溢出的MAR溢出測度，本文借助Henderson等[12]及吳三忙等[23]所采用的測度方法，利用區(qū)域i產(chǎn)業(yè)j的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)來測度MAR溢出。具體計(jì)算公式如下：

(4)

其中，VAn,j為全國所有省份產(chǎn)業(yè)j的主營業(yè)務(wù)收入總和；VAi,j為省份i產(chǎn)業(yè)j的主營業(yè)務(wù)收入總和；VAi為省份i全部產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入總和；VAn為全國所有省份全部產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總和，speci,j越大，則說明i省市j產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化程度越高，反之相反。

對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識溢出的Jacobs溢出測度，本文借助彭向和蔣傳海[24]等的做法，應(yīng)用多樣性指數(shù)表示產(chǎn)業(yè)之間的互補(bǔ)程度。具體計(jì)算公式如下：

(5)

式中，VAn,j、VAi,j、VAi及VAn意義同上。divii,j值越大，則說明i省市j產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性越強(qiáng)，反之相反。

對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識溢出的Porter溢出的測度，本文借助Feldman[33]、彭向和蔣傳海[24]等的測算方法，利用表示產(chǎn)業(yè)之間的競爭程度，衡量Porter溢出的大小。具體計(jì)算公式如下：

(6)

其中，Numi,j表示i省市j產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)，Ei,j表示i省市j產(chǎn)業(yè)的員工總數(shù)，Numn,j表示全國j產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)，En,j表示全國j產(chǎn)業(yè)的員工總數(shù)。cpeti,j值越大，則說明i省市j產(chǎn)業(yè)面臨的市場競爭越大，反之相反。各變量的含義如表1所示。

表1 變量名稱及單位

3.2 數(shù)據(jù)來源與篩選

鑒于數(shù)據(jù)的連續(xù)性與可獲性，同時2008年美國金融危機(jī)前后中國高技術(shù)企業(yè)集聚及規(guī)模差異較大，本文以2009—2014年為統(tǒng)計(jì)樣本時間，根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，相比其他地區(qū)，新疆、寧夏、青海、甘肅、西藏、海南和內(nèi)蒙古地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)數(shù)量明顯較少，至今仍不足100家，產(chǎn)業(yè)集聚作用不明顯，同時由于數(shù)據(jù)缺失較多，因此本文予以剔除，保留其余24個省份及地區(qū)：北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、云南和陜西，這24個省份涵蓋了全國絕大多數(shù)的高技術(shù)企業(yè)，因此與全區(qū)域數(shù)據(jù)計(jì)算得出的結(jié)果差異較小。數(shù)據(jù)來源為國家統(tǒng)計(jì)局匯編的2010—2015年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。同時以2009年為基期，利用我國的PPI指數(shù)將每年工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入折算到2009年價格水平，利用地區(qū)PGDP指數(shù)將每年地區(qū)PGDP折算到2009年水平。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄的通知》，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為五類：電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)。其中由于航空航天器制造業(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)缺失較多，因此本文予以剔除。

3.3 有關(guān)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

本文的總體樣本為2009—2014年醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的省級面板數(shù)據(jù)，相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 四大高技術(shù)行業(yè)相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)可知：①醫(yī)藥制造業(yè)專業(yè)化程度普遍較高，但是不同地區(qū)差異較大，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)程度全國各地都較低，產(chǎn)業(yè)競爭程度適中；②電子及通信設(shè)備制造業(yè)專業(yè)化程度較低，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)程度與產(chǎn)業(yè)競爭程度適中；③計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)專業(yè)化程度較低，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)程度適中，產(chǎn)業(yè)競爭程度較高，但是不同地區(qū)差異較大；④醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)專業(yè)化程度和產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)程度適中，產(chǎn)業(yè)競爭程度較高，但是不同地區(qū)差異較大。

4 實(shí)證研究結(jié)果

4.1 醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究結(jié)果

對醫(yī)藥制造業(yè)相關(guān)變量分別運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，并通過Hausman檢驗(yàn)來判斷選用哪個模型，回歸結(jié)果見表3。

表3 醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上拒絕原假設(shè)。

我們對模型(1)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果支持固定效應(yīng)。所有模型顯著的系數(shù)符號都相同，因此我們認(rèn)為模型是穩(wěn)健的。醫(yī)藥制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，驗(yàn)證H1(b)；Jacobs溢出推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，驗(yàn)證H2(a)；Porter溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不顯著。其原因是雖然我國醫(yī)藥企業(yè)眾多，但是知名度較高、能夠形成品牌的較少，多數(shù)化學(xué)和生物藥物都是仿制品，極少有受世界認(rèn)可的自主研發(fā)的藥物。依靠仿制生產(chǎn)的藥物同質(zhì)性較強(qiáng)，但是醫(yī)藥市場容量有限，醫(yī)藥企業(yè)的獲利只能通過流通領(lǐng)域惡性競爭，如變相壓價和回扣以及過度的廣告投入。以上因素導(dǎo)致醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)投入不足，無法獲得穩(wěn)定的技術(shù)產(chǎn)出，技術(shù)進(jìn)步只能通過模仿，這導(dǎo)致MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，同時醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)與醫(yī)藥制造業(yè)為上下游產(chǎn)業(yè)，醫(yī)藥企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿能力大大提高，醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)能夠與醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)形成互補(bǔ)，技術(shù)在兩個產(chǎn)業(yè)將溢出強(qiáng)度增加，因此Jacobs溢出推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于整個產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新較少，醫(yī)藥企業(yè)感受到同行的研發(fā)壓力也相對較少，因此Porter溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不顯著。

4.2 電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究結(jié)果

對電子及通信設(shè)備制造業(yè)相關(guān)變量分別運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，并通過Hausman檢驗(yàn)來判斷選用哪個模型，回歸結(jié)果見表4。

表4 電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上拒絕原假設(shè)。

我們對模型(1)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果支持固定效應(yīng)。所有模型顯著的系數(shù)符號都相同，因此我們認(rèn)為模型是穩(wěn)健的。電子及通信設(shè)備制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，驗(yàn)證H1(b)；Jacobs溢出效應(yīng)不顯著，驗(yàn)證H2(b)；同時Porter溢出對該行業(yè)發(fā)展起到促進(jìn)作用，驗(yàn)證H3(a)。由于電子及通信設(shè)備制造業(yè)研發(fā)門檻較低，但是產(chǎn)品的生命周期較短，這導(dǎo)致創(chuàng)新主體的收益較低，多數(shù)企業(yè)選擇“搭便車”來獲取技術(shù)，這對每個創(chuàng)新個體的創(chuàng)新積極性造成打擊，因此MAR溢出對該產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響；同時由于該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值一半有多，該產(chǎn)業(yè)從其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸收的技術(shù)相對較少，因此Jacobs溢出的效應(yīng)不顯著；同時該產(chǎn)業(yè)存在大量中小企業(yè)，要想不被淘汰必須依靠不斷創(chuàng)新，但是中小企業(yè)R&D投入更多考慮主營業(yè)務(wù)收入及利潤等短期目標(biāo)，研發(fā)投入較為理性，因此Porter溢出對該行業(yè)發(fā)展起到促進(jìn)作用。

4.3 計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究結(jié)果

對計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)相關(guān)變量分別運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，并通過Hausman檢驗(yàn)來判斷選用哪個模型，回歸結(jié)果見表5。

我們對模型(1)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果支持固定效應(yīng)。所有模型顯著的系數(shù)符號都相同，因此我們認(rèn)為模型是穩(wěn)健的。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)MAR溢出效應(yīng)為正，驗(yàn)證H1(a);但是Jacobs溢出不顯著，驗(yàn)證H2(b);同時Porter溢出效應(yīng)為正，驗(yàn)證H3(a)。經(jīng)過多年的發(fā)展，中國計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，逐步形成民族品牌，計(jì)算機(jī)制造企業(yè)的發(fā)展思路已經(jīng)從過去的模仿制造變成自主創(chuàng)新，并且不同企業(yè)專攻不同的產(chǎn)品市場，當(dāng)計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造企業(yè)聚集時，彼此能夠互相學(xué)習(xí)，享受專業(yè)化所帶來的優(yōu)勢，因此MAR溢出效應(yīng)為正；但是該產(chǎn)業(yè)與其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距較大，互補(bǔ)的技術(shù)應(yīng)用難度較大，因此Jacobs溢出不顯著；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)聚集時，由于受到同行研發(fā)壓力的刺激，企業(yè)會不斷加大研發(fā)投入，但是經(jīng)過多年的競爭，目前我國的計(jì)算機(jī)制造業(yè)企業(yè)多數(shù)為老牌企業(yè)，風(fēng)險控制能力較強(qiáng)，彼此形成良性競爭，因此Porter溢出效應(yīng)為正。

表5 計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上拒絕原假設(shè)。

4.4 醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究結(jié)果

對醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)相關(guān)變量分別運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，并通過Hausman檢驗(yàn)來判斷選用哪個模型，回歸結(jié)果見表6。

表6 醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上拒絕原假設(shè)。

我們對模型(1)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果支持固定效應(yīng)。所有模型顯著的系數(shù)符號都相同，因此我們認(rèn)為模型是穩(wěn)健的。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，驗(yàn)證H1(b)，原因與醫(yī)藥制造業(yè)類似；Jacobs溢出效應(yīng)為正，驗(yàn)證H2(a)，其原因是該產(chǎn)業(yè)技術(shù)能夠與醫(yī)藥制造業(yè)形成技術(shù)互補(bǔ)，共同進(jìn)步；Porter溢出影響效應(yīng)不顯著，原因與醫(yī)藥制造業(yè)類似。

5 基本結(jié)論與政策建議

基本結(jié)論如下：①醫(yī)藥制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，Porter溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響不顯著；②電子及通信設(shè)備制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出效應(yīng)不顯著，同時Porter溢出對該行業(yè)發(fā)展起到促進(jìn)作用；③計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)MAR溢出效應(yīng)為正，但是該行業(yè)不存在Jacobs溢出，同時Porter溢出效應(yīng)為正；④醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的MAR溢出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，Jacobs溢出效應(yīng)為正，Porter溢出影響效應(yīng)不顯著。

政策建議如下：①針對醫(yī)藥制造業(yè)，國家需要維護(hù)正常市場秩序，打擊行業(yè)的不正之風(fēng)，引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，減少負(fù)的MAR外部性帶來的影響；政府應(yīng)當(dāng)出臺相關(guān)政策，鼓勵其他高技術(shù)企業(yè)與醫(yī)藥制造企業(yè)形成集群，讓醫(yī)藥制造企業(yè)充分享受技術(shù)互補(bǔ)所帶來的正外部性；醫(yī)藥制造企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與區(qū)域城市間企業(yè)的合作，積極融入?yún)^(qū)域分工體系，做專做精，提高產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和職能專業(yè)化水平。②國家應(yīng)當(dāng)加大對電子及通信設(shè)備制造企業(yè)創(chuàng)新的補(bǔ)貼力度，完善對其知識產(chǎn)權(quán)及專利等方面的立法，對借用他人專利及技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行收費(fèi)，減少負(fù)的MAR外部性帶來的影響；消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)避免購買“山寨”電子產(chǎn)品，降低技術(shù)效仿者的收益；政府可適度擴(kuò)大電子及通信設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模，充分利用正的Porter外部性帶來的好處，促進(jìn)企業(yè)在競爭中創(chuàng)新發(fā)展。③政府在規(guī)劃計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)群時，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)類型相同或者相似的企業(yè)集聚，促進(jìn)企業(yè)專業(yè)化發(fā)展，同樣應(yīng)當(dāng)適度增加規(guī)模，提高產(chǎn)業(yè)群內(nèi)的競爭強(qiáng)度，充分利用正的Porter外部性帶來的好處。④醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造企業(yè)加強(qiáng)與醫(yī)藥制造企業(yè)的聯(lián)系，促進(jìn)彼此技術(shù)的進(jìn)步。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

On the Difference of Industrial Clusters’ Externality Across Chinese High-tech Industries——Based on Provincial Panel Data from 2009 to 2014

Zhang Chi1,Chen Zhao2,Ouyang Qiuzhen3

(1.Management College，North Carolina State University,North Carolina,NC27695,USA；2.School of Economics& Trade，Guangdong University of Foreign Studies,Guangzhou 510006,China；3.School of Economics& Management，Hunan University of Arts and Science,Changsha 415000,China)

By utilizing panel data of Chinese High-tech industries across 24 provinces or municipalities from 2009 to 2014，this paper analyses the influence of three kinds of externality on various high-tech industries.The outcome shows that：①In Industry of Medicines Manufacture，MAR spillover effect is negatively related to the development of the industry，while Jacobs spillover shows a positive effect and Porter spillover has little effect.②In Industry of Manufacture of Electronic Equipment and Communication Equipment，MAR spillover effect is also negatively related to the development of the industry and Jacobs spillover shows little effect，but Porter spillover gives a boost to the development of this industry.③Both MAR and Porter spillover effect in Industry of Manufacture of Computers and Office Equipment are positively related to the development of the industry，but Jacobs spillover effect does not exist.④In Industry of Manufacture of Medical Equipments and Measuring Instrument，MAR spillover effect does harm to the development of the industry，but Jacobs spillover effect is beneficial，while Porter spillover has little effect.Based on the above conclusion，some suggestions for the development of high-tech industries are provided.

High-tech industries clusters；Externality；MAR spillover effect；Jacobs spillover effect；Porter spillover effect

教育部人文社科研究青年基金項(xiàng)目“傳遞、吸收與再創(chuàng)新：國際技術(shù)溢出作用我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的演化路徑分析”(14YJC790091)，廣東省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目“多渠道技術(shù)溢出空間邏輯、溢出門檻與自主創(chuàng)新模式的研究”(201611846008)。

2016-08-23

張弛(1994-)，男，廣東廣州人，博士在讀；研究方向：企業(yè)并購與公司治理。

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