山西省低碳經濟轉型效率評價

李竹梅　和紅偉　邵艷榮　桂相國

摘要：本文以山西省2009-2013年面板數據為例，構建低碳經濟轉型效率投入產出指標體系，運用超效率DEA方法測度山西省5年問的低碳經濟轉型效率。結果表明：山西省低碳經濟轉型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經濟轉型效率處于DEA有效狀態且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經濟轉型效率處于DEA非有效狀態。

關鍵詞：山西省；低碳經濟轉型；超效率DEA

一、中國低碳經濟轉型歷程

2009年的哥本哈根大會上，我國承諾會盡快下降二氧化碳排放比，承諾與2005年相比，2020年會把國內生產總值（GDP）二氧化碳排放比下降到40%～45%，其中非石化能源占一次能源的比重達到1 5%。為實現上述目標，我國“十一五”期間制定并實現單位GDP能源強度下降20%左右的約束性指標后，“十二五”期間又制定單位GDP能源強度下降16%、CO2強度下降17%的目標，而到201 5年底，我國實際已分別下降18%和21%，超額完成“十二五”預期目標。從2005-2015年，單位GDP的C02強度已下降38.3%，“十三五”規劃中又提出進一步下降18%的目標，到2020年單位GDP的CO2強度將比2005年下降50%左右，將超額完成我國2009年在哥本哈根氣候大會上承諾的下降40%～45%的目標，為全球減排做出積極貢獻。

2015年12月巴黎氣候大會196個締約方一致通過《巴黎協定》，2016年4月22日世界地球日在聯合國總部開放簽署，包括我國在內175個國家現場簽署了協定。我國在《巴黎協定》下提出的2020年后包括到2030年單位GDP的CO2強度比2005年下降60%～65%，非化石能源在一次能源消費中的比重提升到20%左右，特別是提出CO2排放到2030年達到峰值并爭取早日達峰（中國發改委，2015）。這意味著屆時我國經濟持續發展將使GDP增長與C02排放增長完全脫鉤，這將成為我國經濟發展方式根本性轉變的重要轉折點和里程碑。

二、山西省低碳經濟轉型超效率DEA評價

（一）超效率評價模型（擴展DEA模型）：

最早進行相對效率評價的DEA方法是1978年由Charnes率先提出，讓決策單元（Decision Making Units，DMU）的輸入沒有變化，通過使用統計數據與數學規劃來確定比較有效的生產前沿面，來確定決策單元偏離DEA前沿面的程度幾許，從而來評價相對效率。其獨到之處是評價復雜系統多產出多投入分析。不過也有無法進一步比較和分析的情況，如測定效率結果普遍存在一個以上的有效決策單元（效率值為1）時。Gifrord與Banker等人提成的超效率DEA的概念，能很好的解決有效決策單元的排序問題。

假設共有n個DMU，每個DMU都有m種類型的投入和r種類型的產出，則超效率CCR模型可以表示為：

式中x，y分別表示投入變量和產出變量，入表示有效決策單元DMU中的組合比例，θ為決策單元DMU的效率值，效率值大于等于1表示DEA有效。Si和Sk為松弛變量，可以反映出各決策單元非DEA有效的原因及其改進方向。

（二）變量指標選取

本文主要將研發投入、固定資產投資和研發人員投入三方面作為低碳經濟轉型的投入指標，而將廢水排放量、廢氣中二氧化硫排放量以及廢氣中煙（粉）塵排放量作為非期望產出指標，將能源消費彈性系數和能源加工轉換效率作為低碳經濟轉型的期望產出指標，所有數據均來自山西省歷年統計年鑒。具體指標說明見表1（三）變量的描述性統計分析

從表2可知：山西省2009-2013年問研發經費投入比例變化較大，最大值是最小值的2倍多，說明山西省在這5年之內研發投入有較大增長。而有效發明專利數最大值為3008，最小值為681，相差較大，說明這幾年山西省研發經費保持穩定的情形下，效果表現不錯，有效發明專利數大幅度增加；全社會固定資產投資相差也較大，最大值為11031，最小值為4943，最大值是最小值的2倍多；從產出來看變化幅度并不算太大。縱觀2009-2013年各變量的變動趨勢：研發投入強度明顯增加，節能環保支出增加25%，全社會固定資產投資增加18%，能源加工轉換效率有所增加，但效果不明顯。那么，具體山西省在2009-2013年低碳轉型效率如何？需要進一步分析。

（四）投入和產出指標相關性分析

分析結果見表3

從投入和產出相關系數表中可以發現，Y1分別與X2、X3、X4、X5以及Y5分別與X2、X3、X4、X5具有顯著的相關性。也就是說山西省2009-2013年者五年問廢水排放總量及能源加工轉換效率與有效發明專利數、全社會固定資產投資、節能環保支出以及研發投入強度具有明顯的相關性。

（五）超效率DEA分析

本文采用DEA-EXCEL-SOLVER軟件進行處理分析。分析結果見.表4

由表4可知：山西省低碳經濟轉型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經濟轉型效率處于DEA有效狀態（θ>1）且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經濟轉型效率處于DEA非有效狀態。這其中原因可能是因為這幾年煤炭市場疲軟，各經濟主體以及政府部門沒有過多的資金進行提高低碳轉型效率研究。

三、研究結論與建議

本文以山西省2009-2013年面板數據為例，構建低碳經濟轉型效率投入產出指標體系，運用超效率DEA方法測度山西省2009-2013年間的低碳經濟轉型效率。結果表明：山西省低碳經濟轉型效率評價中，只有2009年和2010年低碳經濟轉型效率處于DEA有效狀態（θ>1）且2009年超效率評價值大于2010年超效率評價值；其余年份低碳經濟轉型效率處于DEA非有效狀態。

為此，本文認為山西省需早日把低碳轉型之重大議題提上日程表，為破除體制機制掃清障礙，不斷優化資源配置，提高企業生成率，讓企業生產模式盡快轉型，著重以技術創新帶動低碳轉型模式轉變。提高低碳能源占比，加速開發新能源和可再生能源以及天然氣等零排放能源，逐步降低單位能源消費的碳強度。