中國專利的現(xiàn)狀問題解析及對策研究

王京陽++胡雪枝++張振海++朱煜寒

[摘要]近年來，中國專利各方面都取得了飛速的發(fā)展，但仍存在申請意愿和侵權(quán)成本低、專利質(zhì)量和國際化程度低、利用率及轉(zhuǎn)化率不高、企業(yè)在國際化過程中面臨巨大的知識產(chǎn)權(quán)壁壘等問題。要解決這些問題，需要提升專利質(zhì)量，從政策方面加強管理，完善各法律環(huán)節(jié)，創(chuàng)新專利管理機制，改變評價指標，加大對專利運營的支持和創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞]中國專利；授權(quán)；專利質(zhì)量

[DOI]1013939/jcnkizgsc201718086

1近年來中國專利所取得的成就

專利是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的一大重要指標。現(xiàn)階段，我國正在把創(chuàng)新作為經(jīng)濟戰(zhàn)略的核心，積極實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，優(yōu)化國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，提高國內(nèi)機構(gòu)創(chuàng)新能力，中國各項專利指標得到了極大的提升，中國作為知識產(chǎn)權(quán)大國的地位在“十二五”時期日益鞏固，為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、成為世界級的科技強國提供了有力保障。

2016是“十三五”開局之年，中國國內(nèi)專利申請受理和授權(quán)繼續(xù)穩(wěn)步增長，呈現(xiàn)質(zhì)、量雙升新特征。

11中國國內(nèi)專利申請受理量和授權(quán)量取得新的突破

2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理三種專利申請（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）3465萬件，比2015年增長238%；其中發(fā)明專利申請1339萬件（超過美國、日本和韓國的總和），成為世界首個年發(fā)明專利申請量超過百萬件的國家，比2015年增長215%，連續(xù)6年居世界首位（占全球近40%）[1]。國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)263萬件，位居世界第二。

從1985—2010年，國內(nèi)發(fā)明專利擁有量一直少于國外在華擁有量，到2011年才第一次超過；2016年中國國內(nèi)發(fā)明專利擁有量繼美、日之后首次突破百萬件。

2016年，共受理PCT專利申請450萬件，比2015年增長473%。只落后于美國（560595件申請）和日本（450239份申請）[2]。來自國內(nèi)的有422萬件，比2015年增長485%；來自國外的有028萬件，比2015年增長312%。中國的兩家通信公司——中興集團和華為公司遞交的國際專利申請數(shù)量，分別是41023件和36092件，位居世界前兩位。

2016年，中國各類專利的申請數(shù)量得到快速增長，高于同期中國人口增長速度（586‰）、GDP增長速度（67%）及R&D支出的增長速度（9%）[3]，甚至超過了同期大部分西方發(fā)達國家的水平。

12中國專利質(zhì)量進一步提高

2016年國內(nèi)發(fā)明專利申請在全部專利申請中的比例是40%左右，企業(yè)占國內(nèi)發(fā)明專利申請和授權(quán)的比例均超過60%，企業(yè)的專利創(chuàng)造運用能力不斷提高，國內(nèi)（大陸）萬人發(fā)明專利擁有量達到80件，較2015年提高17件，依此速度，國家“十三五”規(guī)劃綱要中確定的每萬人發(fā)明專利擁有量達到12件的目標必能如期實現(xiàn)。

從世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2016世界知識產(chǎn)權(quán)指標》中可以看出，中國提出的專利申請大多數(shù)是計算機技術(shù)與半導(dǎo)體類、測量儀器類、電機工程類等科技含量較高的類別。在35個技術(shù)領(lǐng)域中，2016年國內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過國外在華發(fā)明專利擁有量的有29個，比2015年增加1個。“2016年全球創(chuàng)新指數(shù)”第一次把中國列為世界最具創(chuàng)新力的經(jīng)濟體第25位。

2中國專利存在的主要問題

中國專利數(shù)量增長迅速，但同時也帶來眾多問題，例如：發(fā)明專利授權(quán)比例不高、專利結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化、生命周期相對較短；人均發(fā)明專利申請量、人均發(fā)明專利擁有量、人均有效發(fā)明專利都比較低；具有國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)及行業(yè)數(shù)量較少，知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易以進口為主，出口處于劣勢，逆差嚴重等。因此中國在專利數(shù)量迅速增加的同時，應(yīng)當(dāng)更加注重專利數(shù)量和質(zhì)量的平衡發(fā)展。同時，知識產(chǎn)權(quán)工作仍存在保護不嚴、侵權(quán)易發(fā)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺和機制缺乏等問題，發(fā)展仍面臨“大而不強、多而不優(yōu)”的階段性挑戰(zhàn)。具體表現(xiàn)如下。

21侵權(quán)成本低、申請意愿低

“易被模仿”是企業(yè)不選擇將技術(shù)申請專利的主要原因。“維權(quán)成本高”則是另一個重要因素。為什么會有抄襲？產(chǎn)品繞不過專利，門檻較高，企業(yè)要么自己獲得授權(quán)，要么去侵權(quán)。一旦原創(chuàng)性的技術(shù)申請專利，就必須公開專利內(nèi)容，許多技術(shù)要點幾句話就能點透。競爭對手模仿會比較容易，采用的核心技術(shù)一般也看不出來。根據(jù)中國法律，負有舉證責(zé)任的是主張權(quán)利一方，但因為權(quán)利的無形性、侵權(quán)的時空分離性、信用體系不健全等原因，獲取有力證據(jù)進行侵權(quán)取證難度很大。即便起訴成功，起訴方能得到的賠付金額也遠遠少于侵權(quán)造成的損失。中國專利權(quán)案件的平均判賠額只有8萬元，遠低于國外動輒幾百萬美元的賠付。

此外，專利案件的維權(quán)周期長：民事訴訟和行政訴訟的一審、行政訴訟的復(fù)審均需要6個月，二審也要3個月；漫長的維權(quán)周期意味著巨大的時間、經(jīng)濟等成本。中國專利沒有美國專利值錢的重要原因就是因為執(zhí)法力度不夠。

因此雖然申請專利好處多，但并非所有企業(yè)都躍躍欲試。企業(yè)擁有其他保護創(chuàng)新成果的選擇。對企業(yè)而言，很多時候商業(yè)秘密總是比專利更重要。

22專利質(zhì)量低、國際化程度落后

中國居民所持有的專利主要是實用新型和外觀設(shè)計專利，創(chuàng)新含量低。發(fā)明專利的申請量與授權(quán)量雖然位居世界前列，但專利質(zhì)量不高、人均擁有量較低。而外國居民在我國所持有的專利主要是發(fā)明專利，這反映了國外對中國市場的重視程度，也說明中國企業(yè)在國內(nèi)市場的競爭力面臨強大的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)。

我國海外專利布局能力還很弱，2015年中國對外發(fā)明專利申請量居全球第六位，僅相當(dāng)于美國的1/6，日本的1/5，不到德國的一半。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織劃分的35個技術(shù)領(lǐng)域之中，2016年國內(nèi)發(fā)明專利擁有量在醫(yī)學(xué)技術(shù)、音像技術(shù)、半導(dǎo)體、運輸、發(fā)動機、光學(xué)6個領(lǐng)域與國外仍存在差距，例如在發(fā)動機和光學(xué)領(lǐng)域，國外擁有的發(fā)明專利數(shù)量分別為國內(nèi)的12倍和14倍。從維持10年以上的有效發(fā)明專利來看，國外在華擁有量是國內(nèi)的19倍，運輸領(lǐng)域甚至達到了57倍。

國外專利的申請成本很高。例如PCT 國際申請進入美國國家階段，基本申請費為330美元（折合人民幣約為2274元）[4]，律師收費至少需要3萬元人民幣；國內(nèi)基本申請費只收取950元人民幣[5]，律師收費僅需要5000元人民幣左右。企業(yè)必然會考慮申請國外專利的成本和收益是否匹配，只有有利于企業(yè)跨國發(fā)展的專利，企業(yè)才會考慮申請。對高校科研人員來講，成本的問題更為突出，除非有明確的資金支持，否則這類成本相對很高的收益不確定，考核也沒有明確要求的國外專利大家普遍沒有意愿申請。

23中國專利轉(zhuǎn)化率較低

專利的主要申請者是高校、科研院所和企業(yè)，申報動機已經(jīng)不是單純?yōu)榱诉M行知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)化。

高校教師、科研院所的研究人員申報專利主要有這些動機：①申報從中央部委到省市科研管理部門發(fā)布的各種項目；②作為成果完成項目結(jié)題驗收；③申報各種科研獎勵；④保護自己的科研成果，進行產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。現(xiàn)在從國家到地方都鼓勵申報專利，并配套了可觀的貨幣補償政策，申報的經(jīng)濟成本基本上已不再是太大問題。為了完成考核指標，進而晉升職稱，科研人員會積極申報，必然會產(chǎn)生許多沒有技術(shù)含量的專利，這種專利自然很難轉(zhuǎn)讓。

以創(chuàng)造利潤為核心的企業(yè)申請專利則主要是從這些用途方面考慮：①保護自己的原創(chuàng)性技術(shù)不被竊取，阻止競爭對手獲得先進的技術(shù)，壟斷市場；②建立標準與專利池、交叉許可獲取談判籌碼，應(yīng)對國內(nèi)外專利訴訟；③提高企業(yè)的聲譽，方便融資和產(chǎn)品銷售；④進行高新技術(shù)企業(yè)認定，獲得稅收優(yōu)惠政策減少支出；⑤申請政府的產(chǎn)學(xué)研或者產(chǎn)業(yè)項目支持，申報企業(yè)國家重點實驗室、工程技術(shù)中心等平臺。

復(fù)雜的申報動機產(chǎn)生了不少純粹是為了申報而撰寫的垃圾專利，不能為市場所用。中國雖然擁有大量專利，但轉(zhuǎn)化率不足10%，遠低于西方發(fā)達國家高達30%以上的轉(zhuǎn)化率。而科研人員往往精于科研，對于科技成果轉(zhuǎn)換、市場推廣等方面就明顯不足，現(xiàn)有的職稱評估體系更看重基礎(chǔ)科研，指標往往都是論文和專利，對于成果轉(zhuǎn)換沒有要求，許多人就缺乏足夠的動力。許多高附加值的技術(shù)成果沒有申報專利或者進行產(chǎn)業(yè)化，無法有效發(fā)揮最大的社會效用。

24知識產(chǎn)權(quán)壁壘阻礙中國企業(yè)的國際化發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)是中國企業(yè)國際化征途的“攔路虎”，尤其是知識密集型行業(yè)往往因為專利訴訟要付出大量的時間和金錢成本及無形的企業(yè)聲譽損失。華為、小米等公司都有慘痛的教訓(xùn)。

中國企業(yè)在海外最頭疼的是“337調(diào)查”（源自美國1930年《關(guān)稅法》第337條法規(guī)），此類調(diào)查基本都與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)，被調(diào)查企業(yè)如被裁定違反了此條款，美國國際貿(mào)易委員會將發(fā)布涉案企業(yè)產(chǎn)品的禁止令和排除令，被調(diào)查企業(yè)將失去美國市場。不少與中國企業(yè)有貿(mào)易摩擦的美國公司喜歡利用“337調(diào)查”阻止中國企業(yè)進入本國市場，主要原因是此調(diào)查申請容易，而且較長的訴訟周期會使對手付出畸高的訴訟費用，最大限度地打擊對手。近年來美國發(fā)起的“337調(diào)查”中1/3以上的案件就是針對中國企業(yè)。僅2016年上半年，針對我國的“337調(diào)查”就有11起，超過2015年全年調(diào)查數(shù)量。

也有極少數(shù)企業(yè)能夠無懼“337調(diào)查”。2011—2016年，中興通信成功應(yīng)訴美國公司發(fā)起的7起調(diào)查，成為唯一獲得5連勝的中國企業(yè)。能夠擊敗對手靠的是雄厚的知識產(chǎn)權(quán)積累：中興通信連續(xù)多年位居國際專利申請量前三、物聯(lián)網(wǎng)專利擁有量全球第三、蟬聯(lián)PCT專利擁有量第一、芯片專利擁有量中國第一。但對于大多數(shù)中國企業(yè)來說，“337調(diào)查”仍然是很難邁過去的坎。近年來涉及“337調(diào)查”的中國企業(yè)勝訴率不足40%。

3解決中國專利現(xiàn)有問題的建議

31提升專利質(zhì)量

數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系是對立的統(tǒng)一。數(shù)量是基礎(chǔ)，質(zhì)量是核心。沒有一定的數(shù)量，質(zhì)量無從談起，也難以實現(xiàn)質(zhì)量的效能；沒有達到相當(dāng)水準的質(zhì)量，數(shù)量再多，只能增加人力、物力的損耗和浪費。在數(shù)量達到一定規(guī)模之后，主要問題就轉(zhuǎn)向質(zhì)量問題，急需實現(xiàn)質(zhì)量的升華。沒有高質(zhì)量專利提供強大的市場保護力度，投入大量資金創(chuàng)新的商業(yè)價值風(fēng)險很大，企業(yè)無法盈利或獲得合理的投資回報，專利質(zhì)量低是很多好的創(chuàng)新成果無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化或無法盈利的原因。

加強政策引導(dǎo)，實施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利。堅決糾正過去一度出現(xiàn)的片面追求專利“數(shù)量”，甚至將專利申請量、授權(quán)量作為考核、獎勵標準的錯誤做法。管理部門在項目的管理工作中也要把專利的質(zhì)量及授權(quán)和轉(zhuǎn)化情況列入考察范圍，動態(tài)監(jiān)測專利申請質(zhì)量，加強對非正常專利申請行為的監(jiān)管。促進信息的傳播利用，進一步提高信息公開水平，使全社會的創(chuàng)新創(chuàng)造者在更高的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)造創(chuàng)新，促進專利質(zhì)量的提高。

形成申報—中期檢查—結(jié)題—后續(xù)申報項目立項評審反饋的有效動態(tài)監(jiān)督考核流程，對在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中作出突出貢獻的個人給予職稱晉升和利益分配方面的優(yōu)先支持，鼓勵申請高質(zhì)量專利，充分發(fā)揮科技工作者的創(chuàng)新技術(shù)優(yōu)勢。

32從政策方面加強管理

政府應(yīng)該做好定位：制定提升專利價值的舉措，做專利價值的引導(dǎo)者；制定推動專利運營的政策，做激勵政策的制定者；以項目方式支持專利運營，做運營事業(yè)的支持者；規(guī)范市場，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，做市場環(huán)境的監(jiān)督者；鼓勵多元化資本投入，做先進經(jīng)驗的推廣者。

具體可以從以下方面著手。

（1）明確國家和地方專利行政部門的職責(zé)，加強市場監(jiān)管，提供專利公共服務(wù)，促進專利運用。

（2）構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系，加快建設(shè)專利權(quán)保護信用信息檔案及全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺。解決政府、運營機構(gòu)、企業(yè)、創(chuàng)新主體、資本等獲取運營相關(guān)信息不便利的問題，構(gòu)建完整的信息流和業(yè)務(wù)流，實現(xiàn)平臺的開放共享。

（3）推動高等院校、科研院所建立健全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，組建既懂技術(shù)，也懂市場推廣、法律、專利運營的專業(yè)化團隊。參考國外的專利評估與資助機制，建立自己的評估和基金資助機構(gòu)，對組織內(nèi)部所申報專利的創(chuàng)新性、可授權(quán)性和市場前景等進行評估，給予有產(chǎn)業(yè)化前景的專利充分的經(jīng)濟支持和法律等方面的咨詢，鼓勵申請國外專利，待專利產(chǎn)業(yè)化之后，再收回相應(yīng)的收益。

33加強立法執(zhí)法司法以促進知識產(chǎn)權(quán)保護

進行“民刑行三元分立”程序架構(gòu)改造，最終實現(xiàn)民事、刑事、行政案件審判“三合一”，加強三類案件在執(zhí)法司法方面的銜接，降低維權(quán)成本，縮短執(zhí)法周期。發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，簡政放權(quán)，嚴格司法，集中管轄權(quán)，統(tǒng)一裁判尺度。

《專利法》第65條第1款、第2款規(guī)定的確定專利侵權(quán)賠償數(shù)額計算依據(jù)的法定順序，必要性不大，從我國的司法實踐來看，執(zhí)行效果也不理想。從切實加大保護專利的力度、保護專利權(quán)人的合法權(quán)益考慮，應(yīng)該允許專利權(quán)人自行選擇專利侵權(quán)賠償數(shù)額計算方式。此外，現(xiàn)行《專利法》第65條第1款所規(guī)定的“按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定”專利侵權(quán)賠償數(shù)額的計算方式很難補償被侵權(quán)者的損失，美國專利制度已經(jīng)廢止多年。

基于以上考慮，應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)證據(jù)規(guī)則，解決“舉證難”問題；責(zé)令被控侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料，參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額；現(xiàn)行的一萬元以上一百萬元以下的賠付標準已經(jīng)嚴重不符合現(xiàn)在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)實際，需要進一步提高法定賠償額度。

允許專利發(fā)明人根據(jù)與單位的協(xié)議實施專利技術(shù)，并獲得相應(yīng)收益。促進專利的實施和運用，實現(xiàn)專利價值。

34加大專利運營方面的支持和創(chuàng)新

專利運營的著力點在于打通專利全鏈條和形成專利生態(tài)圈。通過專利數(shù)量的控制+質(zhì)量的提高來控制成本。專利運營、成果轉(zhuǎn)化主要依靠專業(yè)化團隊，而不是發(fā)明人和科研人員。科研人員無法勝任該項工作：精力、知識、技能都不允許。科研人員比較適合專心科研，而不是寫專利、談交易。必須建立專業(yè)化團隊，管理好專利的質(zhì)量，做好交易，才能形成良性循環(huán)。積極培育具有商業(yè)運營思維、世界眼光、專業(yè)背景的高端知識產(chǎn)權(quán)運營復(fù)合人才。通過多種途徑解決人才不足問題，不斷提升專利代理行業(yè)的能力和水平，推動行業(yè)全面健康發(fā)展。

創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品，探索知識產(chǎn)權(quán)證券化，完善知識產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保機制，推動發(fā)展投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新模式，完善運營體系業(yè)務(wù)指導(dǎo)政策。借助“互聯(lián)網(wǎng)+”打造新的知識產(chǎn)權(quán)代理商業(yè)模式。

在全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)域引導(dǎo)天使投資、風(fēng)險投資、私募基金加強對高技術(shù)專利的投資，從財稅、金融、法律方面進行支持。細化會計準則規(guī)定，推動企業(yè)科學(xué)核算和管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

在國際化方面，從政策、資金等領(lǐng)域促進境內(nèi)主體與境外的機構(gòu)進行戰(zhàn)略合作，一起開展知識產(chǎn)權(quán)運營活動。鼓勵中國企業(yè)組建知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)聯(lián)盟，分享各自的專利和經(jīng)驗，聯(lián)合應(yīng)對“337調(diào)查”，以便形成合力，分攤成本。鼓勵知識產(chǎn)權(quán)組織、企業(yè)、科研機構(gòu)在國際標準制定過程中發(fā)揮巨大作用，加強與西方知識產(chǎn)權(quán)強國的合作，加速知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化。

參考文獻：

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站2016年國家知識產(chǎn)權(quán)局主要工作統(tǒng)計數(shù)據(jù)及有關(guān)情況新聞發(fā)布會http：//wwwsipogov.cntwzb2016 ngjzscqjzygztjsjjygqkxwfbh/

[2]這些數(shù)據(jù)主要來自于WIPO的年度知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計調(diào)查及通過專利合作條約（PCT）、馬德里條約和海牙公約進行國際申請/注冊等知識產(chǎn)權(quán)活動的統(tǒng)計數(shù)據(jù)

[3]國家統(tǒng)計局網(wǎng)站中華人民共和國2016年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，http：//wwwstatsgovcn/tjsj/zxfb/201702/t20170228_ 1467424html

[4]國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站國際申請進入國家或地區(qū)專利費用表（2011年1月更新）[EB/OL].（2011-01-25）[2011-04-30].http：//wwwsipogovcn/ztzl/ywzt/pct/zlk/200903/t20090316_446025html

[5]國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專利繳費指南[EB/OL].（2008-03-19）[2011-04-30].http：//wwwsipogovcn /zlsqzn/sqq/zlfy/200804/t20080422_390241html