人力資本、FDI與全要素生產率的相關理論綜述

劉俊麗++楊然

摘要：在經濟新常態背景之下，經濟的持續高速增長成為研究熱點問題。經濟的增長的總體表現在于全要素生產率的提高，人力資本和FDI與全要素生產率有著明顯的相關關系，本文從人力資本與全要素生產率的關系，FDI對全要素生產率的關系兩個角度出發，對當前人力資本和FDI對全要素生產率關系的相關理論研究和實證研究做了系統的歸納和分析。

關鍵詞：人力資本；FDI；全要素生產率

中圖分類號：F249.22 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）012-00-01

當前，在我國經濟增長處于新常態的背景下，如何實現經濟的持續高速增長已然成為了理論界討論的熱點問題。大部分學者認為目前我國經濟增長應該由傳統的主要依靠勞動與資本投入的新古典增長模式向依靠技術進步和創新驅動的內生增長模式轉變。其總體表現在于全要素生產率的提高，而人力資本作為影響全要素生產率變化的主要因素，對全要素生產率的影響機制眾說紛紜。

首先，從人力資本與全要素生產率的關系來說，一方面，部分學者認為全要素生產率的增長主要依賴于人力資本，人力資本對全要素生產率的提高具有很強的促進作用。另一方面，普里切特（Pritchett）等學者則通過實證研究表明，人力資本與教育水平的投入之間反而存在明顯的負相關關系。其次，從具體的影響機制來說，克魯格和林達爾（Krueger and Lindahl）[1]認為只有當一國教育水平較差時，人力資本投入的增加才能通過教育水平的提高對經濟增長起到推動作用，而當一國處于發達水平時，人力資本反而會阻礙經濟的增長。格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman）則從人力資本的構成對技術進步的影響角度出發，發現人力資本構成的不同主要表現為勞動力的技術構成差異，從而對一國的創新活動產生了顯著影響。具體表現為，高技術勞動力占比越高對經濟增長的促進作用越大，反之則會抑制經濟增長。[2]賈俊雪和郭慶旺將人力資本投入細化為基礎教育投入與中、高等教育投入兩部分，通過研究表明，人力資本投入更多的投向基礎教育對經濟增長的促進作用明顯大于對中、高等教育的投入。[3]另外，人力資本還可以通過幫助國家擺脫技術轉移，實現技術的創新與擴散，從而推動經濟的持續高效增長。對于東道國而言，人力資本投入對于FDI技術外溢的影響主要表現在兩個方面：一方面，人力資本投入的數量和質量決定著一國吸引FDI的規模和技術含量。經濟全球化背景下，跨國公司作為先進技術的發明者和壟斷者，為東道國提供了有力的技術支撐，而東道國的人力資本投入是引進FDI的重要先決條件；另一方面，東道國人力資本結構對于引進FDI技術的學習、擴散與創新能力具有決定性作用。當前，大部分欠發達國家的技術創新都是基于在現有引進外國技術的基礎上進行的，因此，高技術勞動力占比的增加必然會推動現有技術的改進與完善，以更好的適應本國的經濟發展條件。

對于FDI與全要素生產率關系的研究也是不勝枚舉，不同的學者分別從FDI對農業、服務業、制造業、高技術產業以及全國整體的經濟增長幾個方面進行了研究，得出的結論更是不盡相同。孟令杰、李新華通過對農業數據的實證研究表明，FDI的大規模引入將會對本國的農業投資產生一定的擠出效應，從而抑制農業生產率的提升，與農業全要素生產率之間存在顯著的負相關關系[4]。周文博、樊秀峰、韓亞峰認為除房地產行業外，服務業FDI通過技術溢出效應對全要素生產率的增長起到了明顯的推動作用，而非線性特征卻并不顯著[5]。孫曉華、王昀、鄭輝對我國制造業FDI與全要素生產率的關系研究表明，制造業行業中FDI的引進明顯提高了技術效率，但是受我國研發投入力度不足的制約，對先進技術的吸收能力并不能有效的轉化為技術進步與全要素生產率的提高[6]。另外，FDI與高技術產業全要素生產率具有顯著的負向關聯，但是FDI更多的投向人力資本卻會對全要素生產率起到提升作用。總之，FDI外溢與全要素生產率之間的作用機制可歸納為示范-模仿效應、競爭效應、人力資本效應以及產業集聚效應四個方面，根據具體產業以及發展條件的不同，各種效應發揮的作用也不同，從而使得FDI與全要素生產率之間表現為不同的相關關系。

綜上所述，人力資本、FDI與全要素生產率三者之間存在著明顯的相關關系，人力資本既可以直接影響全要素生產率，也可以通過影響FDI來間接影響全要素生產率。而FDI同樣既可以直接影響全要素生產率，也可以通過影響人力資本投資來間接影響全要素生產率。

參考文獻：

[1]A.B.Krueger，M.Lundahl.Education and Growth：Why and for Whom[J].Journl of Ecnomic Literature，2001（39）.

[2]G.Grossman，E.Helpman.Innovation and Growth in the Global Economy[M].Cambridge：MIT Press，1991.

[3]郭慶旺，賈俊雪.公共教育政策、經濟增長與人力資本溢價[J].經濟研究，2010（10）.

[4]孟令杰，李新華.FDI對我國農業全要素生產率的影響研究[J].農業經濟與管理，2014（1）.

[5]周文博，樊秀峰，韓亞峰.服務業FDI技術溢出與服務業全要素生產率增長-理論分析和基于中國的實證檢驗[J].華東經濟管理，2013（6）.

[6]孫曉華，王昀，鄭輝.R&D溢出對中國制造業全要素生產率的影響-基于產業間、國際貿易和FDI三種溢出渠道的實證檢驗[J].南開經濟研究，2012（5）.

作者簡介：劉俊麗（1992-），女， 湖北荊門人，教育部人文社會科學重點研究基地長江上游經濟研究中心國民經濟學碩士，主要從事國民經濟學，產業發展研究。

楊 然（1991-），男，湖北荊門人，武警警官學院在讀本科生，主要從事武警指揮研究。

基金項目：重慶工商大學研究生創新型科研項目“人力資本對全要素生產率的影響機制和實證研究——基于長江經濟帶面板數據的經驗分析”（yjscxx2016-060-07）。