基于協同論的制造商庫存風險研究
——以DEVOT公司為例

景德鎮陶瓷大學 魏群

基于協同論的制造商庫存風險研究
——以DEVOT公司為例

景德鎮陶瓷大學 魏群

回顧以往研究文獻，此前的庫存系統或者說供應鏈系統協同論研究基本都停留在協同運作的程度上。本文以DEVOT公司現有庫存管理模式出發，分析庫存管理模式以及供應鏈存在的問題及其影響；結合理論及研究文獻，尋找可以促使庫存系統以及供應鏈系統穩定運行的序參量，并研究序參量調整階段和臨界點，促進庫存管理可控。

協同論 供應鏈 序參量 庫存風險

一、引言

在當今經濟形勢迅速變化、國家對耗能企業限制開工建設以及宏觀經濟形勢變差導致社會資本對固定資產的投資不的背景下，制造類企業的生存環境變得越來越嚴峻，而制造類企業對庫存管理還停留在粗狂式發展時期的平上，從而導致了企業因為庫存出現流動資金短缺，嚴重的甚至已經威脅到企業的存在，很多企業都意識到庫存管理對于企業的重要性，然而在盲目調整庫存管理策略時又出現了因為庫存不合理或者低于市場需求水平，丟失市場機會甚至被市場擠出的危機和風險。本文將庫存管理放在供應鏈的角度通過引入協同論對庫存管理如何形成自組織從而形成有序穩定運行的庫存系統展開研究。

二、協同論在庫存風險管理上的應用研究

（一）協同論理論協同思想源遠流長，但系統的協同論形成于聯邦德國斯圖加特大學理論物理學教授赫爾曼·哈肯（Harmann·Haken）。他在1971年首次提出了關于協同論的概念。1976年發表的《協同學導論》，標志著協同學正式成立。然后又出版了《高等協同學》以及由他主編的將近二十本協同學專著,使得這一學科得到了發展。協同學自誕生以來就被廣泛應用在科學、技術、社會、經濟等領域，取得了廣泛的成果，給現代科學研究提供了新的視角。協同學指出了自然界是由各種相互作用、相互影響的系統所構成的統一體，而且還進一步說明在特殊條件下一個大系統內部的子系統之間通過非線性的相互作用會產生協同現象，形成具有一定功能的自組織結構，由無序向有序轉化，從不平衡達到平衡。

（二）關于協同論在庫存風險管理上的研究供應鏈庫存研究最初重點放在企業組織內部的制造環節以及與供應商之間的物流等相關職能的操作層次，在此領域的研究也自然就主要集中在采用何種辦法通過利用供應商所具備的能力、技術、資源和企業組織內部的物流以及原材料的協調管理從而降低庫存成本；直到20世紀90年代末期和21世紀初期，供應鏈管理理論才取得了突破性的進展，在總體上己經認識到了供應鏈庫存管理不僅只著眼于某些相關環節的原材料管理等操作職能層次，更應注重于供應鏈之中所有環節之間的協作整合和戰略合作。近年來，市場競爭的態勢更加激烈，供應鏈庫存管理也隨之發展到協同管理。在此之后,供應鏈庫存的協同管理引起了很多重視，可是從協同角度出發的文獻大部分研究卻是供應鏈協同管理問題，只有少量文獻著眼于庫存方面的具體問題進行研究。如Hahn等考察了易腐商品、零售商不退貨但供應商給予其批發價折扣的供應鏈庫存協調問題。YuliangYao等提出了一個分析模型來探究供應鏈參數在合作中對成本節約的重要性。模型調試的結構表現出：供應鏈的整合可以有效促使庫存成本降低從而提高企業收益，且這樣的整合是由供需雙方的采購比率和雙方庫存持有成本比率來決定的。這里的供應鏈整合即整合供應鏈庫存協同的整合。韓亞欣、徐學軍等對不同的協同庫存策略進行了統一和完整的分類,從產品交付、信息傳遞和庫存決策三個方面得到了9種原子形式的協同庫存策略。

總的來說，庫存風險控制方面的理論可以分為兩大派系，其一是站在單個企業視角上的研究，即強調單個企業庫存量的意義，從單個企業角度出發，提出如何化解庫存的風險，注重定性對策（如羅顥）；其二是定量派系，強調嚴格的量化，通過嚴格的數學模型，精確推定問題與對策（如解琨、劉凱），盡管兩類派系的理論與觀點對本文的研究具有積極的參考意義，但都缺乏更加完備的、系統地思考，難以從全局、整體、動態的角度審視問題，因此其對策體系也就自然缺乏實用性。

三、DEVOT公司庫存情況現狀分析

（一）DEVOT公司庫存基本情況分析DEVOT公司從1996年注冊成立，銷售額保持高速增長，在北京擁有生產基地、營銷中心、研發中心的中關村成功的高科技企業。公司的庫存發展基本可以分為如下四個階段：

第一階段：2001～2007年，采用訂單式生產、成品零庫存策略，合同簽訂后進入各部門生產，成品進入庫房，檢查貨款情況后進入發貨流程，成品在庫房停留的時間很短。尤其是2007年，公司發貨總量增長迅猛，而庫存水平變化并不明顯。

第二階段：2007～2010年，美國TI公司對中國芯片供應政策的改變導致客戶生產周期延長，因此合同供貨周期普遍拉長，加至金融危機的影響，發貨量下降所帶來庫存大量占用流動資金，庫存風險大幅增加。

第三階段：2010年起，開始去庫存化，發貨總量上升對應庫存降低。調整庫存管理方式：從訂單式生產調整為計劃式生產，消化和降低庫存流動資金得到補充，市場投入得到保證。

第四階段：2014年起，行業產能過剩導致市場爭奪加劇，突發需求增加（包括供貨時間縮短、范圍增加），發貨總量雖緩慢增長，庫存繼續下降，但出現部分合同由于備貨不足且再生產周期無法滿足客戶需求而丟失市場的情況，這一現象在2015年更加頻繁，導致2015年極度不景氣的經營數據雪上加霜。

（二）DEVOT庫存業務無序性原因分析DEVOT在激烈的市場競爭性下，為有效擴大市場份額，資金投入需求強烈，庫存管理可以有效減少庫存對現金的占用。零庫存管理系統幾乎不占用公司現金儲備，但由于市場牛鞭效應，導致庫存大量積壓，迫使DEVOT開始調整庫存管理系統和生產運營系統，但未嚴格論證的庫存管理系統直接導致庫存系統從有序狀態轉向無序。按供應鏈的角度來分類，造成庫存系統無序運行的原因可以分為供應鏈內部和外部兩方面：

（1）內部因素。供應鏈內部環節包括生產和管理，生產環節無法及時交貨至成品庫房直接會導致庫存管理系統的無序；但造成生產環節無法及時交貨的原因包括內部管理環節，如財務資金劃撥延時、人力資源的調配失衡等。

一是生產環節的因素分析。生產無法適應庫存管理的需要是導致庫存系統無序的最直接原因，營銷系統對庫存管理系統發出需求指令，指令包括需求的型號、數量、周期等關鍵參量；庫存管理系統繼而對生產系統下單需求指令，生產環節無法滿足庫存管理系統下單的指令中的所有或者某個參量就會導致無法滿足庫存管理系統，因此，庫存系統無序最為直接的原因必然是生產系統無法滿足要求而導致的。但造成生產系統不能滿足管理系統指令參量要求的原因極其復雜。生產環節因素包括生產人員、設備、生產所需半成品原料供給、技術等因素；外協廠家庫存無序狀態也直接導致生產缺乏原材料而無法滿足庫存系統下發的生產指令。

二是管理環節的因素分析。管理環節作為銜接供應鏈內外部重要環節，影響著整個供應鏈的運行。管理系統的穩定有序運行決定著供應鏈是否穩定有序，供應鏈中的內部環節以及外部環節都需要內部管理環節協助。DEVOT公司運行的零庫存管理模式，后續的調整以及調整后有效降低庫存對資金的占用，從而保證擴大市場所需的資金離不開管理環節的努力。但調整過程中也暴露出了很多管理問題，對于市場的認識不足、新興市場引導方面的投入、人力資源方面的配給、市場下滑情況下的管理對策欠缺等。

（2）外部因素。

一是采購環節的因素分析。采購環節在DEVOT的供應鏈中處于前端，該環節易受到環境及其他不確定因素的影響，諸如美國與中國的貿易摩擦造成TI公司減少了對華供貨，DEVOT公司在一段時間內買不到所需的芯片而不能正常生產。牛鞭效應下，采購環節需適當考慮提前量，提前量的不可預測性同樣會使得采購環節的效率降低。

二是需求環節的因素分析。2007年之前一直執行零庫存管理，DEVOT保持著較高的銷售增長率；高速增長為公司提供了大量的現金流補充，供應鏈的牛鞭效應所產生的庫存被掩蓋，導致庫存系統將來可能影響到公司經營的問題很難引起管理層的重視。

經濟的運行總是按照同樣的規律，宏觀經濟增長周期之后進入低谷階段，固定投資大幅減少，對于依靠固定資產投資的DEVOT來說，固定資產投資的減少使得公司銷售增長率大幅下滑，而銷售放緩、庫存積壓以及迅速下降的現金流對公司運營的影響段時間放大，供應鏈的各個環節出現危機。

四、基于協同論的DEVOT公司庫存管理改善

（一）協同模式下庫存管理序參量的確定哈肯在協同學中提到大自然的所有系統都是按照協同論設討論的運行模式在運行，在庫存管理系統中存在一個參量，漲落直接關系到庫存系統穩定有序運行（見圖1）。庫存管理系統在這個序參量的支配下形成自組織，組織將完全自主的跟隨著因為序參量的增減而出現的庫存系統中的第一個開始穩定有序運行的元素運行規律自主的穩定有序運行。

圖1 庫存系統序參量圖

（1）供應鏈系統中序參量的確定。供應鏈中的參量包含市場策略參量、銷售量參量、市場需求產量、銷售增長率變量、供給能力變量、生產管理變量、采購量、采購談判能力、供給能力等（見圖2）。

圖2 DEVOT系統參量動力圖

正反饋回路：因為市場策略的調整而產生了市場新需求，市場新產生的需求直接促使銷售量增加，銷售量的增加就產生了生產管理的增量，因為生產增量的產生就會帶來采購量的增加從來使得供貨商的參與意愿增加而提高了采購的談判能力，隨后就會形成DEVOT供貨能力的增加，供貨能力的增加為持續銷售增長率提供了有力的支持，因為銷售增長率的持續，銷售額也得到了提升，必將對整個供應鏈提供現金流，在獲得了現金凈流入的增加后，DEVOT可以對市場進一步的投入從而使得市場進一步擴充，市場擴充又將形成新的市場需求，整個回路開始有序運行。

負反饋回路：市場策略不變或者調整不當，則形不成新的市場需求，而老市場由于國家宏觀調控和市場老化的原因必將萎縮，市場需求的萎縮將使得銷售量下滑而使得生產量的下滑，生產的下滑肯定會減少采購量而使得供貨廠家的參于意愿減少，必將使得DEVOT公司的采購談判能力的下降，由于這些原因將對對DEVOT對市場的供貨能力產生影響而使得銷售增長率無法實現甚至負增長，對于公司管理來講，銷售增長率的負增長自然會使得現金凈流出，從而使得公司縮減所有支出當然也包括市場投入方面的支出，市場在沒有新的需求和新的投入的雙重作用下開始進行負反饋循環

銷售額的增長率的上漲能夠在DEVOT供應鏈上產生一個組織，這個組織因為銷售額增長率的上漲自發的朝著供應鏈中的第一個產生有規律運行的參量的規律運行，這一規律迅速在供應鏈中擴散。供應鏈在自組織的作用下，隨著銷售額增長率的繼續上漲，成穩定有序狀態運行。銷售額的增長率是供應鏈系統的序參量。

（2）供應鏈協同下對庫存系統的有序性設計。提高序參量就是要提高銷售增長率，而銷售增長率的提升需要所有環節的全面協同，營銷系統在傳統的市場拓展模式下，對于市場開拓流程進行再造和細分。由于宏觀經濟形勢的轉變，市場開拓必須從過去的以地域、行業為縱橫兩條線所構成的市場格局下轉變為以老客戶維護、老項目更新為主的項目運作新思路。新技術的開發在最短的時間內形成市場影響是研發新技術的動力，通過提高新產品在老市場的替換而在短期之內提高銷售增長率，提升品牌價值。銷售增長率序參量的提高而使需求側形成自組織而變得有序穩定。

在通過改變市場產品投放的方式以及對新技術和新產品營銷手段，直接產生了銷售額的增長，銷售額的持續增長就形成了銷售增長率，在市場持續良性投入以及因為銷售增長率的提升而對新技術、新產品的研發投入逐年加大提供了支持。不斷提出新產品的研發系統對營銷系統產生了有力的支持，供應鏈中需求側因為研發系統的支持而產生了旺盛需求，這些需求所產生的銷售額的提升又對研發系統的繼續投入提供了現金流的支持。

持續提高序參量，產生更多銷售額和現金流，銷售額對于供應鏈的供應側直接提供需求，供應側有序需求量的增大而使得DEVOT增加了供應談判能力。在對供應側的供應流程進行再造，對供應側的庫存方式進行合理的調配，采用年度招標模式，對于中標單位的年度供貨量實行總量預警制度。當供應商對于DEVOT所定制產品的總庫存低于預警總量時候直接對DEVOT采購系統和內部管理系統進行預警，DEVOT管理系統立即啟動供應商庫存補貨程序，將供應商對于DEVOT產品的庫存持續保持在合理的范圍內。對于供應商實行季度考核制度，在提高供應商為DEVOT持續穩定供貨意愿的前提下從制度側對供應商形成約束。而供應商的穩定供貨為DEVOT公司生產系統提供了有力的原材料保證而使得生產系統不會因為沒有原材料而新成不了對需求側的供貨。

生產系統有了供應商原料庫存的保證，可以將生產時間安排的更加緊湊，對于需求側的供貨周期所提供的供貨余量可以考慮到最小。而生產所釋放出來的產能對于新技術、新產品的研發提供支持，協助研發部門在最短的時間內形成新產品的量產。由于新產品對于老客戶提供替換而形成的替換市場可以有效的消化新產品起步階段的產能的問題。一旦新產品從替換市場轉向開發新市場而形成規模市場的時候，生產系統基本完成老產品產品向新產品產能的轉變。以此來保證市場需求。

因為銷售增長率的持續提升，生產系統在產能安排上更加靈活機動，對于庫存管理系統直接形成有序穩定的供應，庫存系統因為對上游需求市場有清晰的預測，通過穩定銷售增長率和上一個周期的銷售總量的回顧，可以對于下一個周期的總供貨量進行有效的預測，從而使得庫存管理系統可以更穩健的對生產系統發出生產指令。

因為庫存系統的穩定有序運行，銷售系統會對更加充分的對市場投放營銷手段，對于需求側提出的供貨周期的要求因為庫存系統的穩定有序和生產系統的靈活以及研發系統對于新技術產出的更穩定供應而更有信心，這一信心又將提高需求側為DEVOT所產品的心理評估價值，評估價值的提高會在很短的時間內產生銷售額的提升從而保證了持續的銷售增長率。

（二）庫存系統的有序化運營的影響圖1顯示了庫存系統序參量與整個供應鏈的關系，庫存系統在庫存管理序參量也就是銷售增長率的持續提升作用下，供應鏈會按照圖3所示的方式運行∶

圖3 庫存管理的供應鏈關系圖

因為銷售增長率的持續帶動，DEVOT公司的內部生產量會有明顯的增加，直接增加了供應鏈供給側的采購量，而采購量的升高對供給市場提供了市場機會，且銷售增長率存在繼續提升的預期，所以DEVOT公司在供給側的采購市場直接提升了談判的能力和空間。較大的采購市場容量和機會以及因此而產生的DEVOT談判能力的提升促使供貨商對于加工并按照DEVOT公司要求合理配置加厚后庫存及原材料庫存的意愿上升，從而使得外協庫存系統有序穩定運營。

因為外協庫存系統的穩定有序，則DEVOT公司供應鏈的內部生產環節就變得可靠了，在保證常規訂單生產的同時，安排特殊訂單也能夠在一周左右時完成生產并如果待發，成品庫存既能保證正常訂單的發貨需求，要能夠滿足市場隨機增加的特殊訂單的需求。成品庫存在外協庫存有序穩定和生產系統的穩定協同運作下穩定有序運行。內部管理環節因為庫存系統的有序而越發的簡單了。庫存管理系統對于需求側增加了供給能力，也因為DEVOT靈活的供貨能力而產生了新的營銷機會，同樣，這些營銷機會轉化為銷售系統的更為有效的銷售，也為銷售系統進行新市場的開發及新產品的市場預熱提供了空間和機會，這將直接為DEVOT公司研發系統研發新技術、新產品產生激勵。

新技術、新產品的投產又為DEVOT創造了新的銷售機會和市場空間從而形成了新的銷售增長率。由圖3可以看出，在銷售增長率的帶動下，外協庫存和成品庫存穩定有序的運轉，而庫存系統的穩定有序形成了供應鏈內外部個環節的改良，也形成了供應鏈的有序循環。

（1）對內部環節的作用。有序的庫存管理系統如圖4的方式對于供應鏈中的內部環節形成有效循環作用：

圖4 庫存管理與內部環節的關系

因為外協廠家庫存有歷史同期極值的當月所需外協板卡的庫存和板卡生產所需的原材料的庫存，所以DEVOT公司成品庫存只需要保有從板卡到成品生產所需時間的庫存總量就可以滿足市場的正常需求，而特殊需求在庫存管理系統收到需求側發來的需求后只需要從外協廠家調取板卡庫存入廠后一周的時間就可以生產出需求側所需要的成品，所以也就能滿足需求側的特殊需求了。

內部環節中的生產環節是在收到庫存管理系統的生產指令后，管理環節安排配置生產資源，然后安排生產環節按照庫存管理系統發出的生產指令安排生產并如期給庫存管理系統交貨。

一是對生產環節的作用。因為庫存系統在外協庫存和成品庫存有序的狀況下穩定運行，生產環節的生產任務完全是按照庫存系統發出的生產指令安排生產。因為庫存系統保有一周需求量的庫存，則生產系統出現打亂現有生產計劃的偶發性生產任務極少，且因為生產系統本就保有20%的冗余生產能力，即使非正常需求訂單所產生的特許需求突然被安排，也依然可以有能力在穩定運行的庫存系統的作用下保證供貨。

生產環節在接收到庫存管理系統發來的指令后安排生產，完成生產任務后將產品再存放入庫存管理系統待發。由圖4可以看出，生產系統在外協庫存系統有序運行的支撐下，由于銷售增長率持續提高所帶來的現金流的刺激所導致的員工薪酬體系的完善以及激勵政策的作用下，自發地跟隨著庫存管理系統所發出的生產制定所要求的各參量完成生產并再次的將成品返回到成品庫存系統中。

生產環節形成了穩定的運行結構，從而在滿足庫存管理系統指令的同時也給需求側創造著適應市場需求而帶來的市場機會，也在為公司的研發系統研發新產品而帶來靈活的產能儲備，同樣也可以為研發部門的小批量新產品試制提供機會從而促使研發系統可以更加高效的運轉。

二是對管理環節的作用。管理環節貫穿著整個公司的內部，生產系統需要配置人力資源、生產設備、資金等資源，采購側和需求側同樣受制于管理環節。然而在序參量的作用下，DEVOT公司可以形成自組織而跟隨著序參量的漲落而變化。

在人力資源的配置上，自組織會持續作用，員工的工作熱情因為自組織系統所形成的更加優秀的薪酬體系和激勵策越而越發的高漲，這樣的情緒在企業內部很容易形成正向的企業文化。員工高漲的工作熱情影響著企業內部的各個環節，銷售人員在對外銷售時因為企業內部的正向的企業文化的作用而更加奔放的激情將感染市場需求側人員對DEVOT公司的感官認識。市場機會也會在銷售人員正向的感染下逐步豐富。采購側的談判能力在序參量的作用下持續提高，采購人員對外談判的信心增加。采購所占用的資金將得到有效的降低，使得DEVOT公司現金狀況更加的充裕。充裕的現金會提高管理環節的管理效率，增加銷售市場的投入、研發費用的投入變得更加輕松，從而使得銷售增長率的持續得到了管理上的支撐。

（2）對外部環節的作用。有序的庫存管理系統如圖5的方式對于供應鏈中的外部環節形成有效循環作用：

圖5 庫存管理與外部環節的關系

庫存管理系統中包含了成品庫存系統和外協庫存系統，而外協庫存是存放在外協供貨廠家的，所以采購供貨環節和庫存管理環節存在一個交叉部分。庫存管理系統為需求側提供支撐，滿足需求側的各項需求，并且為需求市場提供市場機會。由圖6可以看出，庫存系統接收需求側的各項指令，也為需求市場反饋供貨能力等信號。庫存系統中包含采購供貨環節的外協庫存，持續增多的采購量使得采購環節的談判能力越發增強。

一是對采購環節的作用。供貨端的產于供貨熱情起源于采購量的增加，庫存有序的作用是可以有效的引領供貨廠家生產儲備DEVOT公司要求的各項產品。因為銷售增長率的作用，采購量也隨之持續增加。DEVOT公司改變以往按照單個合同下單采購任務的模式為按照年度需求總量直接招標形成年度供貨商，從而增加了供貨商的產于熱情。也因為采購量逐年持續增加而形成的賺錢效應作用于供貨商，供貨商的供貨意愿會在DEVOT公司談判能力的作用下持續走強。庫存管理系統對于采購環節的持續采購的指令又會形成積極的供貨商庫存倒逼。

庫存管理系統的有序運行得益于外協采購環節的穩定有序，同樣對于采購環節提供市場機會，為采購市場提供采購增量，也因此而使得供貨廠家能夠產于并熱衷于為DEVOT公司儲備所需原材料而按照庫存系統自組織所形成的運行方式良性有序運行。

二是對需求環節的作用。需求側對庫存管理提出了供貨周期、供貨數量、供貨型號等要求參量，庫存管理系統根據庫存情況安排生產或者調用庫存，然后在滿足需求參量的情況下完成交貨。庫存系統的有序是滿足需求側的前提，需求側在選擇供貨廠家的時候也會將供貨能力等參量設為形成供貨的必要條件。因此，庫存系統的有序穩定運行不僅是滿足需求市場需求的無法或缺的條件，也是創造供貨機會的一個有力的優勢。有序庫存管理系統形成了供貨機會，這些機會在管理環節的促使下轉化成銷售訂單而形成銷售額，也為銷售增長率的持續增長提供了支持。

五、結論

本文通過對協同學以及供應鏈相關理論、協同學在供應鏈中得應用的相關理論的研究，從理論角度尋找到解決DEVOT公司庫存風險的理論方法；從DEVOT公司的供應鏈現狀入手，通過分析供應鏈中得內部環節和外部環節，找到目前DEVOT公司供應鏈的采購、生產、管理、銷售等相關子系統的目前狀態，確定和找出各子系統以及庫存系統的序參量。研究調節序參量的方法和確定序參量的臨界點，從而為DEVOT公司設計有序穩定運行的庫存系統，從而化解目前DEVOT公司的庫存風險以及供應鏈的相關風險。

［1］鄭長雪：《基于供應鏈管理的存貨管理文獻綜述》，《管理會計》2014年第8期。

［2］汪云：《庫存管理風險研究》，《化工管理》2015年第8期。

［3］陳芝等：《基于云計算的集群式供應鏈協同管理結構模型研究》，《科技管理研究》2015年第19期。

（編輯 杜昌）