服務業的要素化趨勢分析：知識過程與增長跨越

[摘要]對于轉型經濟而言，知識和人力資本要素的積累，不僅是服務業結構調整優化的關鍵，也是培育可持續增長潛力和實現增長跨越的關鍵。服務業主導的城市化有著根本不同于工業化的典型特征，知識過程和服務業要素化趨勢的關聯日益緊密。基于知識過程的服務業結構升級，有助于消費能力和資本深化能力的提升，以及經濟效率模式重塑。為了達成這種目標，改善公共品支出結構和收入分配狀況，是政策著力點。

[關鍵詞]服務業；要素化；知識過程；網絡化；城市化

[作者簡介]袁富華，中國社會科學院經濟研究所研究員

本文系國家社會科學基金重大招標課題“加快經濟結構調整與促進經濟自主協調發展研究”（項目編號：12&ZD084） 及國家社會科學基金重點課題“我國經濟增長的結構性減速、轉性風險與國家生產系統效率提升路徑研究”（項目編號：14AJL006）的研究成果。

引言

服務業的發展趨勢是什么？什么樣的服務業發展對于增長跨越至關重要？在中國工業化向城市化快速轉型的調整時期，這些問題的提出和分析具有現實意義。國際經驗對比表明，長期增長過程中城市化階段對工業化階段的替換，是效率模式的重新塑造，這種替換一方面體現為服務業比重的擴大，更重要的體現為服務業結構升級。從生產率改進角度看，服務業比重多少不是問題的主要方面，真正重要的在于服務業是否具備促進自身及整體經濟效率改進的結構和機制。

發達國家城市化經驗，即消費和服務業主導經濟和生產率持續改進的經驗表明，以消費、人力資本和公共品提供為支撐的服務業增長過程中，知識生產配置過程發揮著越來越重要的作用。以“人—人”相互交流、聯合認知為特征的知識網絡化，在不斷更新優化服務業結構的同時，促進服務業要素化趨勢的形成：教育、研發、知識信息服務和知識產權等服務行業，不斷強化“以知識生產知識”的功能，也正是這種知識要素的再生產循環，使得經濟結構服務化時代具有了與傳統工業化階段根本不同的效率模式。

首先，正是因為以知識過程和人力資本積累為核心的服務業要素化趨勢的存在，使得服務業部門在國民經濟中的地位和作用凸顯。對中國這樣正在經歷城市化轉型的國家而言，重視服務業尤其是知識密集型服務業的發展，是實現經濟跨越的根本所在。其次，知識過程的建設，是培育消費能力和資本深化能力的關鍵環節，也是實現消費結構和生產結構協同進而培育增長潛力的關鍵環節，這一點對于中國工業化之后生產消費脫節問題的分析，具有針對性。再次，中國的問題不是投資多少的問題，而是怎樣才能實現資本深化能力、挖掘投資潛力的問題，這個問題只有借助于人力資本和知識積累才能得到有效解決。

一、 傳統理論中的服務業定位與城市化階段服務業特性的再認識

強調產出增長和相應就業增長，是傳統理論的主線①，關鍵在于，什么樣的生產結構才能保證這個目標的達成。內生增長理論強調本國特定創新要素的“內生過程”，進而甄別出來教育和研發對于持續增長的本質重要性②，但是在適應性——即本國生產結構能否以及怎樣產生創新內生性過程的問題上，還有很多環節值得探討。

在生產結構的觀察上，本文傾向于這樣兩個互補視角：第一，增長理論中關于三次產業結構演替的長期規律的認識，即伴隨著工業化階段向城市化階段的演替，增長動力經歷工業部門主導向服務業部門主導的轉換。第二，為了避免不必要的誤解③，這里特別指出發達經濟階段（或發達國家城市化階段）的新結構問題，主要是以消費結構升級和公共品提供為依托的知識生產供給的增長。本文從理解“服務對象是什么（即傳統理論中服務業的分類依據）”和“服務業是什么（即本文中服務業的分類依據）”這兩個問題著手，揭示服務業與“內生過程”的一些深層次關聯。

（一）服務對象是什么：傳統理論中的服務業分類方法和服務業定位

關于服務業的特性和在經濟增長中的定位，傳統增長理論傾向于認為服務業部門是發展過程的結果，而不是發展的前提條件。④這種認識在工業化階段得到加強，甚至在經濟服務化和大眾消費階段，也沒有很好地得到扭轉，其暗含的假設是：第一，從整體上來看，服務業作為一個部門從屬于工業部門，服務業是物質品產出的引致需求；第二，作為服務業部門中的一類，知識生產是工業和其他服務業產出的引致需求，且知識生產有利于其他部門的效率補償；第三，服務業部門整體效率低下，低效率產生于服務業作為就業貯水池調節經濟周期，如零售餐飲和其他個人消費服務等，或者產生于公共部門的擴張。

與強調產業或部門生產性的認識方法相一致，傳統理論中服務業部門分類普遍采用“二分法”，盡管在表述上有時存在語詞上的細微差別。如表1所示，根據服務對象是企業還是非企業（或消費者），服務業部門被劃分為生產服務業與消費服務業，或者劃分為中間服務業和最終消費需求；分銷、生產服務業、社會服務業和個人服務的四部門分類實質上是二分法的變種。另一種二分法是現代服務業和非現代服務業的區分，其側重點是強調銀行業、保險業、公共服務等知識密集型服務業的生產性。

上述分類方法過分強調生產環節的內生過程，把效率改進的源泉置于生產供給主導的背景下，消費的潛在或隱含的效率特性被忽視了。與傳統理論相一致，Petit⑤曾把最終消費的擴大定義為自主的增長，按照這種定位，包括科教文衛在內的家庭和政府消費被視為外生于生產過程。這種外生性隱含著兩個有局限的傳統認識：第一，靜態的成本—效率思維。單純依賴國民經濟核算賬戶上的科目分析服務業，把服務業增長的很大部分歸結為成本支出的擴大，且這種支出導致結構服務化下的鮑莫爾成本病。⑥ 因此，與服務業成本病相聯系的服務業增長悖論，是靜態思維框架下的產物，有必要慎重對待。第二，引致需求思維。按照工業部門成本/效率計算方式來衡量服務業效率，這是將服務業作為工業分工結果的傳統理論認識的產物。

對傳統理論的一些有限的修正認為，服務業的重要性遠遠超出生產率的范疇，很多情況下，服務業不是增長的結果，而是前提條件⑦，如有效率的銀行系統、運輸部門、保險業、通信業和公共管理，是增長必不可少的條件。或者像Nusbaumer⑧認識的那樣，服務業具有互補性和滿足特定生產需求誘致的作用。其局限在于過分強調服務業的生產服務功能，忽視了最終消費與服務業的密切聯系。鑒于傳統理論的一系列問題和局限，有必要對服務業如何定位的替代性認識進行探討。endprint

（二）服務業是什么

這里從“服務業是什么”的角度，提供一種替代分析。首先定義“服務”，與有形物質商品不同，無形的服務表現為“特性”，即勞動服務中包含的技能和知識，商品再生產（包括物品和服務）的過程，可以看作服務特性以各種方式被物化的過程。直觀上容易理解，如特定制造品是特定勞動服務業物化于特定物質資本的過程。

按照這種定義，“服務業是什么”可以轉換為兩種具體的物化過程：一種是與工業生產過程類似，特定勞動服務物化于特定物質資本形成某種服務商品。區別在于這種物化過程不是指向直接的消費對象，而是指向一種間接的消費對象。例如，交通運輸服務的提供過程中，雖然作為物質資本的交通工具必不可少，但是人們消費的目標不是這些交通工具，而是以此為載體，到達某一個地點。另一種與工業過程根本不同，而是物化于“人—人”的交往交流過程中，即特定勞動服務物化于其他特定勞動服務形成某種服務商品。例如，知識傳播，傳播者一方提供演說等服務，接收者一方提供聽的服務。根據技能和知識的物化狀況，就可以甄別出什么是現代服務業，高技能和高知識密集度的勞動服務的物化過程，可以直觀歸入現代服務業這一類。

基于 “服務業是什么”的分類，兩種具體的物化過程包含著服務品提供方式或服務業分類的譜系：以知識技能物化于物質資本為一端，以勞動服務物化于“人—人”交往交流過程為一端，服務業以其知識技能物化程度顯示出自己的不同種類。表2提供了服務特性（H）和物質資本（K）結合所產生的四種服務業類型：i、ii、iii、iv類是依據服務特性的物化程度所呈現出來的行業分布狀態，i～iv的順序排列暗含了服務業結構高端化的趨勢，其中，分布在科教文衛領域中的技能知識密集型服務業，在本文的這種分類中受到特殊重視和對待。當然，由于本文目的不是單純的服務業分類探討，而是想對服務業怎樣成為一種必不可少的方式給出說明，因此這樣的四分法已經能夠突出一些重要認識。

（三）經濟結構服務化過程的關鍵環節

回顧傳統理論中基于服務對象的服務業分類法，可以發現：第一，一體化于生產過程的“生產性服務業”或“中間服務業”，由于它們作為工業化過程分工結果存在，且在傳統認識中是工業生產的引致需求，這類（i～iii類）服務業可以看作是傳統（生產）服務的網絡化。第二，自主增長的服務業類，它們的特性及其作用在傳統理論中沒有給予應有的重視。這類服務業被囊括在知識網絡化之中，目的是生產各種服務“特性”。本文第三部分對此給出細致觀察（尤其是iv類）。生產結構演替過程中服務業主導地位的形成，不僅意味著（引致需求和自主增長的）服務業份額的增加，而且意味著服務業結構升級和生產消費迂回的增加。長期增長演進中引人注目的現象是，包括科教文衛在內的知識密集型行業的作用日益突出。特別是公共部門，盡管它的擴張招致了不少批評和爭論，但是公共品提供卻必不可少——伴隨著經濟結構服務化和效率持續改進的要求，知識技能的生產配置比一般商品生產分配具有更大的復雜性和重要性。

二、服務業的要素化趨勢

（一）知識過程與人力資本

按照馬克盧普{14}的定義，知識具有雙重含義：已知的知識和作為認知狀態的知識。知識分為五類：實用知識；理智性知識，包括普通教育、人文主義、科學學習等；閑談和消遣知識；心靈知識，即宗教信仰知識；認知者興趣之外的偶得知識。知識產生于兩種路徑：一是通過交談、寫作和閱讀把已知知識傳遞給知識接受者；二是個體通過發明、發現等活動獲得新知識，并傳遞給其他人。因此，知識生產過程是一種基于個體交往互動的知識結構的重構過程，擁有不同知識結構的個體通過相互啟發引發知識創新，知識多樣性有利于更加具有創新性的知識過程。{15} 在馬克盧普那里，知識分配被定義為知識在經濟部門或行業中的配置，特定的知識配置方式決定特定知識生產方式，知識生產與知識分配相互交織，在不致引起歧義的情況下，本文把具體經濟部門或行業的知識生產分配過程簡單稱為知識過程。

在本文第一部分，體現于勞動服務上的知識技能被看作人力資本，人力資本是具有各種特性和用途的要素。{16} 根據人力資本的作用不同，有必要把知識過程進行分類：理智性知識過程，即知識的生產和傳播只在人的頭腦中進行，包括普通教育、人文主義、科學研究等過程。生產性知識過程，即知識技能在商品生產過程的使用和再生產，主要指職業和商業方面的實用知識。消費性知識過程，即知識技能在消費過程的使用和再生產，包括馬克盧普實用知識分類下的家庭知識和其他知識，以及閑談和消遣知識的一部分。

（二）知識過程賦予經濟結構服務化新特征

作為人力資本和知識生產的源頭，理智性知識過程的發生和作用，使得服務業主導之下的經濟增長有著根本上不同于工業化時期的特征，其差別可以歸結為價值循環的性質不同。要解釋清楚知識過程如何賦予服務業新的特征，需要從經濟循環和反饋的角度入手：大規模工業化處于物質資本主導之下，利潤獲取和產出（尤其是物質產出）擴大是生產主要目的；不同的是，經濟結構服務化處于知識過程的主導之下，以知識技能為標志的勞動力再生產是主要目的。

1.大規模工業化的基礎，是資本—商品循環，消費和勞動再生產處于從屬地位

作為向發達經濟轉型的一個重要階段，大規模工業化過程的主要動力是儲蓄和資本形成，這種供給面的特征，尤其是物質品產出規模的擴大，在傳統理論中受到重視。假定消費能夠為生產提供足夠的市場需求，一個完整的資本—商品循環是：物質資本投資和勞動力使用→物質品和服務品產出擴大→消費→企業利潤和家庭儲蓄→物質資本投資和勞動力使用。

這個循環有以下含義：物質資本積累主導工業化過程，消費居于從屬地位，其作用是滿足工業化規模擴張所需要的初級勞動力再生產（半熟練勞動力）；工業化主導整體經濟增長，服務業作為分工結果存在，交通運輸等引致服務部門作為中間品促進工業發展，自主增長的服務業也是圍繞著降低工業成本展開。endprint

2.經濟結構服務化的基礎，是以人力資本增進為核心的勞動力再生產

城市化、消費和服務業主導的經濟增長階段，消費和人力資本與服務業增長聯系越來越緊密，也越來越直接。以人力資本增進為核心的勞動力再生產循環是：消費（結構和消費傾向）→物質資本投資和勞動力使用→物質品和服務品產出擴大→消費。

這個循環包含兩個重要特征：一是消費不是簡單再生產勞動力，這是不同于大規模工業化時期的重要方面。{17} 消費作為這個循環的起點，其更加重要的經濟意義表現為：消費結構升級直接與人力資本結構的高級化相聯系，并與經濟效率的改進掛鉤。二是作為良好城市化績效重要支撐，大眾消費在這個階段將直接與服務業效率關聯，如休閑娛樂等服務業。

3.知識過程作為嵌入的循環

上述兩個循環包含著知識過程，尤其是第二個循環本質上作為知識過程的原動力存在著，根據再生產過程中人力資本性質的不同，可以區分知識過程的一些特征。這個子過程的形式是：教育→知識傳播和創造→各層次人力資本→教育。{18}

按照馬克盧普的分類，理智性知識過程的功能是生產具有各層次基礎性知識的人力資本，包括初等、中等和高等三個梯次，這些人力資本配置到國民經濟各個環節，推動生產性知識過程和消費性知識過程，并形成和積累各種實用性的人力資本。理智性知識過程可以看作是自主增長的：第一，從直觀上講，生產性知識過程是人力資本與物質資本結合時發生的，具有生產函數的一般形式Y=F（K，L）。這種生產函數的工業生產特征：一是人力資本作為引致需求服務于商品生產；二是服務業作為引致需求服務于工業生產，如交通運輸，這種認識在本文第二部分已有論述。第二，消費性知識過程在服務業中比較顯著地存在著，尤其是經濟發達階段更是如此。典型表現是“人與人”之間的互動、交流、分享，知識消費直接促進服務業的分工，形成文化娛樂這個現代必不可少而且份額較大的產業，這部分服務業可以看成“人與人”之間相互引致的消費需求。

4.知識和人力資本配置的重心不斷向服務業轉移：高級知識和研發

上述三類知識過程都與服務業有關，而且，隨著工業化向服務化階段的演化，知識和人力資本的配置中心不斷向服務業部門轉移。第一，高端人力資本生產配置能力提升。從效率持續改進的經濟結構演進角度看，大規模工業化時期，工業引致的服務業發展以傳統的成本型服務為主；更高級的城市化階段，知識過程的發展使得高端人力資本生產配置能力提升，并一改以往以物質產出為中心的生產函數，人力資本增進的勞動力再生產成為新的生產函數。形成（物質的和非物質的）產出—知識技能—產出的反饋循環。第二，工業部門份額下降導致的效率損失，不斷由現代高端服務業彌補。按照機會成本和邊際收益原則，在保持總體經濟效率不變或提高的前提下，工業部門的萎縮和服務業部門份額的擴大，要求服務業具有至少不低于工業的效率增進能力，即要求服務業部門自身分工具有效率。就封閉經濟情景而言，這就要求服務業部門在靜態分工和動態趨勢上具有效率，顯然上述知識過程的作用必不可少。第三，服務業可貿易性與效率補償。當國內市場不能滿足高端服務品需求，進而限制知識生產配置，就需要通過提升服務業的可貿易性，把知識資源配置到國際市場，并再平衡由于工業份額下降所導致的潛在貿易失衡。就發達國家的情況來看，這種趨勢越來越強。第四，知識過程使得高端服務業具有絕對優勢。與資本要素比較起來，由于勞動力要素在國家間難以大規模流動，因此知識過程，尤其是高端知識一旦建立起來，就具有絕對優勢和壟斷性。并且，由于知識網絡的建立比傳統工業部門建設具有更大的復雜性，這種困難也將強化已有知識過程。實際上，知識差距正在逐漸成為發達與欠發達經濟效率和創新能力差距日益擴大的主要障礙。

（三）服務業的要素化趨勢

服務業的這些新特征，在很大程度上促進了服務業要素化趨勢的發生。典型如教育、研發、信息、產權等行業，這些行業要么為其他行業提供知識、技術等生產要素，要么直接生產人力資本，從發達國家的經濟服務化趨勢看，這些與知識過程有關的服務業份額越來越大，作用也越來越關鍵。

1.服務業要素化的特征

實際上，知識過程在賦予服務業新特征的時候，也模糊了要素與產品的傳統界限。原因是知識過程發生在“人—人”之間，人與人的互動和交流所產生的知識成為人力資本的一部分，知識技能“產品”始終存在于人力資本之中，這種情景之下的要素和產品是一體的。從需求角度觀察，教育、研發、信息等行業部門要么是提供人力資本要素，要么是提供知識技術要素以加入企業生產函數，滿足生產需要。從價格角度觀察，人力資本、技術信息、知識產權等的價格由全社會的需求決定，屬于使用價格的范疇。也正是因為這些特征的作用，隨著高端服務業的發展，以下現象也變得突出：即物質資本越來越難以替代知識過程，此時人力資本成為物質資本的互補要素或者短板，成為經濟擴張邊界的決定因素。這種情況并不難理解，現實例子是，中國資本驅動的增長方式在現階段正面臨轉軌壓力，如果物質資本投資能夠替代知識生產和人力資本，在這種假設下就沒有轉型必要了。問題恰恰是，未來一定時期的知識過程建設能力，決定了經濟規模和效率能否持續。

2.服務業分類的回溯與分析

物質與服務的替代問題（物品替代服務，物質資本替代人力資本），如果與服務業分類聯系起來分析，一些新的認識可以揭示出來。上文表2依據“服務業是什么”的分類，進一步可以概括為知識過程的物化和人化程度。物化：即生產性知識過程與物質資本的結合，主要表現為人力資本與物質資本的結合過程中，把特定知識技能物化為特定產出。屬于這種情況的服務業行業，按照人與物（或物質資本）的結合方式分，包括交通通信、餐飲住宿、金融、房地產、個人服務等。人化：即知識過程發生在人與人的交往之間，包括理智性知識過程中人力資本的生產與知識創造（如教育、研發），以及消費性知識過程中觀念的更新和思想創造（如文化產業）。正如前文所述，知識人化的主要表現是高端服務業的發展。endprint

服務的可替代性。服務的可替代性包括以下幾種形式：第一，存在于物化過程中的替代，表現為物質品或物質資本對服務的替代。這種替代以工業部門的技術進步和物質品特性升級為支撐，物質品內含的知識密集度提高，從而增強了對服務的替代能力，如洗衣機的使用、ATM的使用等，高級形式是人工智能的發展及其對人工的替代。第二，服務對服務的替代，也與物化過程密切相關，如出行乘坐公交還是私人交通工具。通常由物品和物質資本所替代的，是相對較低的人力資本，是物品中的知識技能特性替代了部分人力資本。但是，對于理智性知識過程和消費性知識過程的高端部分，人力資本和服務的可替代性將越來越小。

人力資本要素和服務的專用性。隨著服務業要素化趨勢的增強，居于高端的教育、研發、信息技術和文化娛樂等服務行業的人力資本生產配置，越來越表現出專用性和壟斷性，知識生產與分配主導經濟增長的格局越來越顯著。服務業增長的要素化趨勢，服務特性因其專有性、壟斷性，使得服務業具有不同于工業的特征。因此，高端服務業一旦建立起來，就會以其知識密集性具有絕對的壟斷優勢，原因是高端知識的替代品較少。這種專用性的重要作用在于，它決定著關鍵高級知識過程的發生和影響，如高等教育專業人力資本的培育，從而決定著研發和創新過程的發生和傳播。無論是理智性知識過程，還是生產性、消費性知識過程，高端專用性人力資本的缺失，就會導致創新網絡的局部甚至全局的阻隔。因此，專用性人力資本的積累程度，決定了一國的創新邊界和效率擴張邊界。然而，正如前文所言，由于知識過程的建立更加困難和復雜，經濟追趕的工業化國家在這方面一旦落后，就會受制于發達國家的知識網絡控制，對增長實現跨越造成困難。

3.要素化和非標準性

與高端人力資本的專用性相一致，知識密集服務業要素化趨勢，也使得這些服務業具有非標準性特征。這種非標性體現在以下方面：第一，要素化傾向的服務業具有不同于工業和傳統服務業的生產函數。工業和作為工業引致需求的傳統服務業，生產函數表現為一般形式的Y=F（K，H）。對于工業而言，Y代表特定物質資本和人力資本組合下的物質產出；對于交通運輸、餐飲住宿甚至個人服務而言，Y表現為可見的服務產出。但是，對于知識密集服務業而言，生產函數的一般形式已經變成發生在“人—人”之間的人力資本向人力資本的映射。第二，規模經濟弱化，知識流作用突出。相關經濟文獻已經表明，服務業不存在制造業那樣的規模經濟運作方式。如Petit{19}就認為，服務業不存在像制造業那樣的現象，即生產率的增加是以價格遞減的方式傳遞的，服務業企業采用新技術于內部管理，價格與生產率無關。當然，這種觀點更加適合于本文中要素化趨勢比較顯著的服務業行業。因此，知識密集型服務業不是以成本載體傳遞生產率的，而是以知識流為載體傳遞生產率，生產率的改進直接體現在作為知識流的載體的人力資本的溢價上（而非傳統理論認為，體現在一個具有價格的服務產品上），或許這是服務業要素化最為值得關注的地方。第三，非標準性和網絡化。工業規模化大生產以必需品滿足的生產提供為主，產業聯系是建立在標準和規范的技術聯系之上，生活與消費的市場聯系，也是建立在相對較少的標準化產品之上，工業化時期的經濟網絡及相應生產消費方式以物質基礎設施為載體，圍繞這些基礎網絡建立起來。經濟服務化時期，網絡主要建立在“人—人”之間的聯系上，知識信息網絡的作用越來越重要和復雜。“人—人”交流的網絡直接促進著知識生產和傳播，這種網絡的局部化、個性化、多樣化，使得知識密集型服務業越來越依賴于人力資本的聯系建立起來。

（四）知識過程與內部化：迂回與網絡

根據吉登斯{20}對社會再生產的理解，發展中國家的結構化，即運用規則、資源整合社會經濟的活動，在經濟轉型時期仍有許多工作要做。根據前文分析，鑒于經濟結構服務業化具有與以往增長不同的新特征，規則和資源的整合方式及其績效也要求與以往不同。可以這樣認為，在知識過程的作用下，消費和服務業主導的經濟時代，將具有更復雜的網絡化和迂回特征，其功能就是捕捉知識要素的溢價和壟斷報酬。

1.知識的網絡化

以發達國家經濟服務化為參照和追趕目標，發展中國家從工業化向城市化的轉型過程中，結構調整優化還有很長的路要走。工業化時期的網絡化分為兩個部分，一是發展理論中所謂的產業前后向（物質技術）聯系。二是交通運輸等經濟基礎設施和必要的社會基礎設施。總體看來，工業化時期的經濟網絡具有較強的滿足物質品生產和需求的傾向。隨著城市化的發展，經濟網絡的特性沿著兩個方向發生新變化：一是有利于消費和生活；二是有利于知識生產分配。此時，在原有產業結構優化、基礎設施更新的基礎上，知識網絡發展壯大，且逐漸成為主導經濟服務化趨勢的因素。

知識網絡化建立在“人—人”交流和互動的基礎上，這個過程產生的知識信息共享和聯合認知，主要作用在于增進個人能力，并發展出新的行為規范和規則。工業化的規模經濟機制是依托企業家（或政府）進行要素組合和產出最大化，通過標準化和創新降低生產成本。受大規模生產的制約，勞動力再生產也呈現通用性、規模化特征{21}，在這種生產主導的經濟中，消費者不需要太高的認知水平，因為他們面對的是“拿給你使用”。

消費者個體認知能力的提高——高水平人力資本、人力資本專用性專業化，是經濟服務化有效率運轉的基礎。隨著工業化規模擴張基礎的消失，服務業行業的非標準化和知識密集性，突顯了消費者個體的認知水平的重要性，“你想消費什么”成為支持服務業發展的條件。“人—人”網絡中，個體間的依賴性增強（工業化時期排他性、獨立性的消費者角色褪色）：消費者的相互分享使得每個人都最終受益；消費市場細分突出，特定服務行業滿足特定消費者，知識生產者與消費者彼此分享、相互依賴維持運轉。消費者主動性在聯合認知網絡構建階段的作用顯現，知識網絡化成為消費者發動的經濟過程。

知識過程中消費的迂回性，體現在以下方面：第一，閑暇為消費提供機會，消費表現為一個時間過程具有生產性和效率。這一點不像工業化時期，閑暇只是作為勞動的替代，勞動者只是簡單地退出生產過程（如輪班）。第二，空間的利用，知識過程擴展了消費空間，不僅是有形物質空間，而且是圖形化空間。實踐證明，正是后者支撐未來新的知識密集服務業（典型如互聯網，以及圖形化空間對現實物質空間的虛擬化——文體節目的國外電視轉播）。endprint

2.默認知識顯性化

與生產主導、標準化和顯性知識主導的工業化比較起來，城市化時期服務業對工業的替換尤其是知識過程的發展，使得默認知識快速增加。知識的網絡化一方面加強了“人—人”聯系和聯合認知，由此創造出大量生產性、消費性、理智性的默認知識；另一方面通過服務業結構升級和消費結構升級，促進默認知識顯性化。可以說，服務業新業態的出現，就是為了提取聯合認知中的默認知識，使之顯性化轉化為生產率。

結合前文的服務業分類，也可以這樣理解：隨著知識物化、人化方式和程度的不同，人化的知識過程及相關服務業行業具有相對更大的隱性知識，物化產品自然是顯性知識的載體，服務業的要素化趨勢本質上是默認知識積累的推進器。這種認識也可以為經濟結構服務化時期，發達國家與發展中國家差距日益擴大的假設提供補充性的分析佐證。

3.網絡化的功能：溢價和壟斷報酬

知識過程強化了服務業的要素化趨勢，不僅表現為服務業業態種類日益趨向于知識要素生產配置和人力資本培育，與知識過程相關的服務業的定價也通常表現出傾向于知識溢價的定價方式，而非傳統部門產品定價的收益成本方式，這一點在前文已有涉及。

特定人力資本溢價的本質，是對新奇和知識創新的補償。知識創新在時間上表現為知識流的脈沖效應，在空間上表現為知識網絡的擴展——知識流沿著“人—人”聯合認知網絡擴散，直至溢價消失和新一輪的知識流發生。例如，相對于生活必需品的衣食住行來說，消費者對文化娛樂新奇性的追求似乎更強烈——激烈的體育比賽可以帶來更多的與新奇有關的預期，觀眾也愿意支付更多的錢；高級經理有更強的能力管理公司、消除潛在風險和損失，降低股東焦慮，因此這些經理人理應得到更多的回報；類似的情景也發生在信息咨詢、演唱會、大學教育、研發等知識密集行業。知識流的發生，對應的不是邊際報酬，而是人力資本的（脈沖式或跳躍式）溢價，知識密集型服務業的生產率與這種溢價有關。

工業化規模大生產的邊際定價方式，與消費者偏好單一性有關。大生產的標準化和產品的標準化以生活基本品的滿足為主，產品生產的每一次技術革新和邊際增加，都有利于成本降低并進入消費者組合。根據發達國家的經驗，在基本生理需要得到滿足甚至已經得到很好滿足的條件下，傾向于個性化和多樣性的心理需求以新奇消費為主，消費者創新以及生產消費結構協調扮演了重要角色。尤其是通信技術和網絡以技術的發展，使得經濟具有了更加強大的連接分散的消費者和提取消費者偏好的能力。品位差異性蘊含的創新機會受到重視，大規模報酬遞增的機會消失了，代之而起的是針對易變的風尚的生產消費，知識的專用性、壟斷性因此取得了溢價的權利，一個通過網絡化捕捉報酬機會的服務經濟形成。

由聯合國等國際組織制定頒布的《國民經濟核算體系2008》，在生產和產出的方面做出了很大調整。2008核算體系一改原有體系中將研發作為中間消耗的做法，把研發作為固定資本形成；將所有在一年以上的有效期內儲存數據的數據庫確認為固定資產， 而 1993 年核算體系只把“大型”數據庫確認為資產。{22} 這一改動隱含著經濟服務化時期的認識突破，對知識生產和配置的作用進行了強調。作為連接消費結構升級和服務業結構升級的重要環節，知識生產配置——尤其是高端人力資本在經濟過程的累積，是決定產出擴展的杠桿，并促進消費能力提升、資本深化能力提升和整體經濟效率持續改進的循環。

三、理論的現實意義和政策內涵

中國工業化向城市化的轉型是經濟效率模式的重新塑造，以消費、人力資本和公共服務提供為動力的城市化階段的增長，關鍵是應該爭取在較短時期里實現人力資本的追趕。知識生產和配置的潛力的挖掘，是提高消費能力和資本深化能力的唯一途徑，也是避免陷入抽租模式的重要舉措。

（一）知識過程的建設有助于解決中國“人力資本壅塞”問題，實現增長的門檻跨越

大規模工業化之后經濟轉型的成功經驗表明，經濟追趕的實質是人力資本的追趕。勞動力中高等教育（包括熟練技術工人）比重的提高，從根本上決定了轉型成功。第一，日本韓國成功經驗和拉美國家教訓的對比表明，大規模工業化行將結束到創新驅動增長基本形成的時間間隔，一般是15—20年，時間拉得過長就有可能陷入長期調整風險。第二，鑒于后發國家工業化歷程普遍較短，工業化底蘊或默認知識不足，補充這個短板的有效快捷途徑是高等教育（包括熟練技術教育培訓），這也是日本韓國極其重視高等教育普及的原因。相比起來，中國現階段勞動力教育程度以中等教育為主，半熟練技能、初等中等人力資本壅塞是阻礙轉型的重要問題。中國現在正處于城市化快速發展時期，根據前文所述，這個過程中經濟結構的調整，需要以知識過程支撐經濟結構服務化。

（二）知識過程的建設有助于中國新時期的效率模式重塑

中國城市化時期新的效率模式的建設，核心是提高兩個能力：消費能力和資本深化能力。這兩個能力相互聯系，既可以表現為生產消費一體化及由此向發達經濟階段的成功演化，也可能表現為生產消費脫節并由此觸發增長停滯風險。中國經濟現階段轉型的重任，主要是知識過程的建設和高層次人力資本（高等教育、高技能）比重的提高。根據前文理論分析，消費性知識過程和生產性知識過程，直接與消費結構升級和產業結構升級相關，在服務業要素化趨勢的作用下，消費能力提高和消費結構升級，直接促進產業結構升級，這個經濟邏輯而非相反的邏輯主導著城市化時期的增長。

（三）知識過程的建設將有助于中國避免抽租模式風險

更為重要的是，知識過程的建設將有助于消除鮑莫爾成本病和避免抽租模式發生。對于像中國這樣轉型經濟體而言，在工業化向城市化的轉型過程中，由于人力資本和知識要素的供給不足或供給滯后，容易發生有效率的增長模式向無效率租金抽取模式退化的風險。拉美國家在20世紀70年代以后的增長震蕩情景和徘徊屬于這一類，這是活生生的抽租模式的案例。這種問題的發生機制在于，大規模工業化進程結束之后，服務業比重擴大是以傳統服務業和非正規部門為主，城市成為初級勞動力人口漂移的場所，服務業成為低素質勞動力貯水池；服務業的發展根本不是以效率提升為動力，而是以初級勞動力轉移吸納為導向。這種問題也可以歸納在傳統服務業發展的成本病這個范疇之下，不僅拉美國家的上述問題可以用成本病解釋，甚至服務業成本過高問題在發達國家也經常受到詬病。但是，在看待這些問題的立場上，本文強調服務業在知識創造上的重要性。發達國家盡管存在成本病問題，但是知識過程的創建還要歸功于服務業。鑒于中國經濟轉型的要求，服務業的發展應該適當向教育、研發等有助于要素質量提升的方向調整。endprint

（四）兩大政策措施

本文用了較大的篇幅分析服務業要素化趨勢和知識過程，目的在于說明服務業為什么要發展和發展什么樣的服務業的問題。歸結為兩大認識：第一，公共品提供為什么更加重要，因為它從根本上有助于要素質量的提高和人力資本積累；第二，公平收入分配在城市化階段為什么更加重要，因為它提供直接消費需求，公平收入分配從根本上有助于熟練技能和高等人力資本比重提升。國際經驗和理論研究顯示，拉美國家陷入長期停滯的原因，在于收入分配不公平導致的人力資本積累路徑受阻，從而導致長期增長中全要素生產率改進的源頭堵塞。近年來，盡管一些拉美國家開始重視創新和教育，但是受制于國內不公平的產權和分配制度，很難指望短期內在高端人力資本普及方面有重大突破。

公共品提供可以在一定程度上緩解收入分配不公平的問題，對于像中國這樣的轉型經濟來說，服務業要素化趨勢和知識過程建設的緊迫性，一方面要求政府職能從生產轉向公共服務，另一方面在于提高公共部門對知識和人力資本的支持力度。作為知識要素的生產的特殊組織，國家教育、科研體系在知識生產過程中將發揮越來越關鍵的作用。教育體系的完善在理智性知識培育上的作用就不用多說了，就研發而言，知識信息經濟時代的每一項創新，通常都需要一次性支付高昂的前期成本，不僅要求政府與企業的分擔協調，很多情況下甚至需要政府獨立承擔基礎性知識的生產。而對于一些成本高昂的企業研發，國家在知識產權方面還需要進行保護。因此，中國要想在較短的時期里實現經濟轉型成功，公共品提供保障體系的科學設計必不可少。

注釋：

①這里的傳統理論主要指新古典理論、凱恩斯主義經濟學和發展理論。

②Cypher， J. M. and J. L. Dietz. The Process of Economic Development[M]. Routledge，2009： 434.

③發展中國家也可以出現服務業主導經濟的現象，典型如拉美國家。

④⑦{10}United Nations Conference on Trade and Development Secretariat. Services and the Development Process[R]. New York： United Nations， 1985： vi， 12.

⑤{12}{19}P. Petit. Slow Growth and the Service Economy[M]. London： Frances Pinter， 1986： 122，187-188，187-188.

⑥T. T. Raa and R. Schettkat. The Growth of Service Industries， Edward Elgar， Cheltenham， ch1.

⑧J.Nusbaumer.The Service Economy： Lever to Growth[M]. Boston： Kluwer Academic Publishers， 1987： 3， 71.

⑨Greenfield， H. T. Manpower and the Growth of Producer Services[M]. New York： Columbia University Press， 1966： 22， 74-75.

{11}Browning， H. C. and J. Singleman. The Transformation of the US Labour Force[J]. Policies and Society 1978， 8 （7-4）.

{13}N. Gemmell. Structural Change and Economic Development[M]. London： Macmillan Press LTD， 1986： 89-90.

{14}[美]弗里茨·馬克盧普著，孫耀君譯.美國的知識生產與分配[M].北京：中國人民大學出版社，2007：第二章.

{15}謝志剛.“共享經濟”的知識經濟學分析[J].經濟學動態，2015（12）.

{16}中國經濟增長前沿課題組對廣義人力資本給出了說明，限于本文研究目的，這里只就知識技能特性的人力資本給出分析。

{17}本文這里的假定是，長期增長過程包括勞動生產率不斷提高的工業化階段和城市化階段的次序演進，這是發展中國家經濟趕超的必由路徑。

{18}為分析方便起見，本文把政府科教文衛支出看作對家庭的轉移支付，作為家庭消費支出的一部分看待。

{20}[英]安東尼·吉登斯著，李康、李猛譯.社會的構成：結構化理論綱要[M].北京：生活·讀書·新知三聯書店，1998：9-10.

{21}典型如現階段中國主要儲蓄者中，初等教育水平勞動力比重達到60%～70%的極高水平。袁富華、張平、陸明濤.人力資本結構升級模式[J].經濟學動態，2015（5）.

{22}SNA 的修訂與中國國民經濟核算體系改革課題組.SNA 的修訂及對中國國民經濟核算體系改革的啟示[J].統計研究，2012（6）.

責任編輯：陳艷華

（本文發表于《中國特色社會主義研究》雜志2016年第6期）endprint