中國海洋戰略的層次性探析

劉新華

(中南財經政法大學 政治學系， 湖北 武漢 430073)

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中國海洋戰略的層次性探析

劉新華

(中南財經政法大學 政治學系， 湖北 武漢 430073)

本文基于地理空間和國家利益的層次性，以及戰略的重要程度，對中國海洋利益的空間分布格局進行了分析。結論揭示：以中國為圓心，隨著地理距離的增加，西太平洋地區、印度洋和北冰洋在中國海洋戰略中的戰略地位逐漸下降，呈現出明顯的層次性。具體而言，西太平洋地區攸關中國的核心利益，是海洋戰略優先考慮的海域，中國宜實行主導控制型戰略；印度洋地區涉及到中國的不可或缺的重要的海洋利益，中國宜在印度洋地區保持力量存在，以實力尋求均勢，建立戰略平衡；北冰洋地區則屬于中國的一般利益，中國宜建設性地積極參與北極地區秩序的建構，享有一定的話語權。

中國；海洋戰略；層次性；西太平洋地區；印度洋；北極地區

21世紀初，中國已經成長為具有廣泛海洋利益的大國。中國順應歷史潮流，積極參與海洋實踐，提出了建設海洋強國的重大戰略目標*參見胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗》，載《人民日報》2012年11月18日；《習近平在中共中央政治局第八次集體學習時強調 進一步關心海洋認識海洋經略海洋 推動海洋強國建設不斷取得新成就》，載《人民日報》2013年8月01日；《習近平主持召開中共中央政治局會議 分析研究二○一四年經濟工作 聽取第二次全國土地調查情況匯報》，載《人民日報》2013年12月4日。，向海洋進軍成為未來相當長時間內中國地緣戰略的重點。由于海洋的整體性、廣袤性和互通性，我們觀察、分析和思考中國的海洋戰略時，須具有全球性的視野。但不同的海洋地區對于中國的重要程度顯然是不一樣的，相應的，中國在不同海洋地區的戰略選擇也具有差異性?，F有的學術界大多集中于單一的地區維度(如太平洋、印度洋或者北極地區)，這樣的研究雖然更加細化，但也割裂了中國海洋戰略之間的整體性，并有可能忽視它們之間的差異性。鑒于此，本文基于地理空間的層次性和國家利益的層次性的分析框架，從地緣政治的全球時空視野，對中國海洋戰略進行整體性和系統性探討，并著重從地區(即太平洋、印度洋和北極地區)的角度分析中國海洋戰略的層次性。

一、地理空間、國家利益和國家戰略的層次性

(一)地理空間的層次性

影響國家戰略的諸多因素中，較為客觀和持久的重要變量之一即為地理空間——它是國家之間進行戰略互動的空間基礎。在主權國家互動中，地理空間分析具有根本性。地理學意義上的空間概念往往特指地表，并被轉換為區域的概念[1]。區域除指地球表面上的地域以及分割不同的地域界線外，還指地域之上的空間和大氣層[2]。但專門的地緣政治區域并不是由恒定不變的地形所規定的地理區域，而是一方面由地理所決定，另一方面由實力中心的動態轉移所決定的一些區域。在實踐上，國際政治現象必然具有特定的空間表現形式和具有一定的空間規律，“空間性是地緣政治的靈魂，離開了地理空間，地緣政治將無從談起”[3]。地理空間具有形態、位置、尺度和維度等特征。地緣政治空間的形態一般指海陸以及垂直空間，位置一般用方位來表示，尺度則有大小和距離之分，維度表述的是幾維空間，如海陸空三維空間、網絡空間等。

由于任何國家必須占據一定地理空間，國家的戰略活動都是在一定的地理空間范圍內展開的，各個國家在世界戰略中的空間位置如何，制約著其戰略過程中所面臨的具體環境以及具體發展過程中的內容和方向。依據地理空間的特征，國家的地理格局(海陸分布)、國家空間關系(位置、大小和距離)以及它們之間在某一地理空間之內的動態過程(相互作用)等對一個國家而言，從空間尺度的角度和時間尺度的角度來看，其戰略價值并不完全一樣，換句話來說，即其重要程度存在著一定的層次性。國家所占據的地表陸地空間有著嚴格的地理界線，在這個地理界線之內，是國家的全部領土。就其重要性而言，它是國家賴以存在的物質基礎，是國家的核心區域。一個國家的本土若遭到侵犯，國家會毫不猶豫地動用武力來維護。在國家本土之外又與國家相鄰的周邊地區，對國家的生存和發展均有著重大的利害關系。國家為了維護本國的安全，這些地區一旦發生重大變故，國家將依據情況適度地武力介入，這些地區可以稱之為重要地區。不與本國相鄰的一些地區，與本國國家利益的關系不是很大，國家一般采取戰爭以外的手段來維護，這些地區可以稱之為次要地區。對一個國家來說，其核心區域具有恒定性，即其地理空間相對固定，在一國本土之內，但某些重要區域和次要區域的地理空間則隨著該國家發展演進而不斷變化。參見表1。

(二)國家利益的層次性

國家利益依據威脅程度的不同，有輕重緩急之分。美國政府和學者在闡述國家利益時，最常見的方法是按國家利益的重要程度和緊迫性，將其劃分為三個或四個層次。1979年，美國學者唐納德·紐科特賴因(Donald Nuechterlein)提出了四種利益判斷：(1)生存利益；(2)重大利益；(3)主要利益；(4)外圍利益[4]。1996 年，美國國家利益委員會把美國國家利益分為“至關重要的利益”、“極為重要的利益”、“一般重要利益”和“次要利益”四個層次。2000年4月，美國“21世紀國家安全委員會”發表報告提出，美國在新世紀的國家利益，根據其重要性可分為三類：(1)生存利益；(2)關鍵利益；(3)重要利益[5]。這些層次利益的劃分，主要是依據利益的輕重緩急，對國家安全和發展威脅的尺度以及是否使用武力的意向。有的中國學者對國家利益層次性的劃分也采取了類似的分類方法。如馬平將國家利益分為核心利益、重大利益和重要利益[6]；韓旭東認為，按重要程度，國家利益可分為核心利益與非核心利益[7]。朱鋒建議將中國利益劃分為“戰略利益、重要利益和次重要利益”[8]。顯然，層次越靠前的利益，越重要、越緊迫，國家使用武力的意愿也越強烈(參見表2)。

表1 國家地理空間的層次性

近年來，中國也開始使用層次法來劃分自己的國家利益。按照利益的重要程度，可以將國家利益劃分為核心利益、重要利益和一般利益等。所謂國家核心利益就是指國家利益結構中處于核心位置的部分，涉及國家的生存、獨立和發展三個方面的利益需求。2010年12月13日，國務委員戴秉國發表了《堅持走和平發展道路》一文，明確了什么是我國的核心利益：“一是中國的國體、政體和政治穩定，即共產黨的領導、社會主義制度、中國特色社會主義道路；二是中國的主權安全、領土完整、國家統一；三是中國經濟社會可持續發展的基本保障。這些利益是不容侵犯和破壞的[9]?！?2011年9月7日，《人民日報》發表了題為《中國的和平發展》白皮書，對中國國家核心利益作了科學概括，指出：“中國的核心利益包括：國家主權、國家安全、領土完整、國家統一、中國憲法確立的國家政治制度和社會大局穩定、經濟社會可持續發展的基本保障[10]?！敝匾媸侵笇野l展起到重要和關鍵作用的利益，這類利益不關乎中國的生存，涉及大多數國際問題，判斷的標準是國家的經濟利益以及人民的福祉是否受到影響，可以通過談判和協商解決，或者使用軍事力量但不至于冒全面戰爭的風險。一般利益不涉及國家的福祉，主要涉及諸如投資、經營、民間文化活動一類的事務，不屬于直接利益，可能采取戰爭以外的行動。

(三)國家戰略的層次性

國家利益的實現，一般是通過國家戰略進行的。國家在面對有限的國家戰略資源和國際環境的變化時，需要有處理不同領域和不同問題的戰略，更需要對國家戰略的各個組成部分區別其輕重緩急、先后主次，以循序漸進地實施，最后達到總目標。

國家戰略離不開國家的外部環境對國家的影響，國家戰略與國家的外部環境相互作用，對外部環境做出反應。國際環境對人類活動產生兩個方面的重大影響，即通過人們或決策者對外部環境的認識以及通過影響對外政策的成就和結果來發揮作用[11]。這些影響有些是積極的因素，可以稱之為機遇；另外一些則是消極的因素，是不利于國家發展的一些因素，或者是國家在實施戰略、實現目標過程中需要克服的一些障礙性因素，可以稱之為威脅。外部威脅是一個動態的變化的過程。確定對國家利益的威脅等級，根據威脅等級確定戰略的輕重緩急，是戰略決策一個重要任務。既然國家利益具有層次性，相應地，國家戰略也具有層次性。根據上述標準，關系到國家領土主權的威脅，是國家戰略優先關注的內容；威脅到國家重大發展利益的，是國家戰略重要的關注對象；其他一般威脅，則是國家最后關注的內容。

表2 國家利益的層次性

國家在實施戰略時，必須有一系列國家戰略資源作保證，資源配置是國家戰略的一項重要活動。“資源配置規律作為經濟發展的基本規律，其基本出發點是，地球上的各種資源對人類都具有稀缺性質，因而不能濫用資源。這就要求人們合理地把資源分配到不同的經濟用途上，實現高效益的資源配置。……發展戰略所選擇的不是別的什么，而是資源配置的方向和機制”[12]。因此，必須奉行戰略集中的原則，把有限的資源、精力和最主要的手段集中用好，指向國家的根本目標。國家戰略資源的分配必須優先考慮其核心利益，其次是重大利益，再次才是一般利益，相應地，戰略層次為優先戰略、重要戰略和次要戰略(一般戰略)。參見表3。

(四)地理空間的層次性、國家利益的層次性和國家戰略的層次性的耦合

作為地緣政治實體的國家，根據自身固有的地理位置以及其他地區的基本特征，從這些可能的地理空間，來選擇適合自己或者最佳的地緣戰略方向；與此同時，國家也可以通過了解有關地區，依據該地區地理位置的不同，以及其他地理特性、經濟和社會狀況等因素，來評估該地區在國家地緣戰略中的重要程度。就前者而言，任何國家的國家利益總是在一定的空間范圍內實現和展開的，國家的戰略地理位置以及與其他地區之間的空間關系(方位、距離等)制約著國家利益的具體內容和發展方向；就后者而言，任何國家追求的國家利益總是被局限在一定的地理空間范圍之內，地理空間重要性的差異(即層次性)，反映了國家利益的相對于國家重要程度的不同，重要性程度不同的國家利益，國家的關注程度和投入的戰略資源也存在著顯著的差異。國家對外互動的地理空間的層次性、國家利益和國家戰略層次性的耦合是指：以國家為圓心的呈放射狀的地理空間、國家利益以及國家戰略的層次性在各個層次上的相互融合、相互支撐并逐漸一一對應的狀態與過程(參見表4)。

表3 國家戰略的層次性

表4 國家地理空間、國家利益和國家戰略層次性的耦合

當代中國，需制定切實的海洋戰略，以指向建設海洋強國的戰略目標。但是，世界海洋面積廣袤，各海域對中國距離遠近不同，空間位置影響巨大，而這些對中國的地緣戰略意義亦存在差異，面臨的威脅也各不一樣，在威脅性質不相同以及國家戰略資源有限的情況下，中國對這些海域不可能采取同一種海洋戰略，亦即海洋戰略存在差異。在這些海域中，西太平洋地區直接與中國相鄰，攸關中國的核心利益，面臨的威脅最為迫切，是中國海洋戰略優先考慮的海域；印度洋不與中國相鄰，但與中國發展息息相關，是中國海洋戰略次優考慮的海域；北極地區自然環境惡劣，距離中國又非常遙遠，在三大海域中，是國家戰略資源最后投入的海域。

二、中國在西太平洋地區的核心利益及戰略選擇

(一)中國在西太平洋地區的核心利益及其面臨的威脅

西太平洋地區大致的地理范圍包括中國大陸海岸線以東、第二島鏈以西的太平洋地區，重點是中國大陸與第一島鏈(含第一島鏈)之間的中國邊緣海地區。中國在西太平洋地區的核心利益涉及到中國的國家主權和領土安全。中國如果在西太平洋地區的核心利益不能保障，中國的國家安全將會受到威脅，建設海洋強國也無從談起。

一是國家領土主權和國家統一事關國家生存的核心利益。這主要包括三個方面：(1)領水的絕對安全。領水就是主權國家內水和領海的水域，是國家領土的組成部分。它是由1958年《關于領海的聲明》初步建立、1992年《中華人民共和國領海及毗連區法》正式確立的12海里的領海制度。內水以及約38萬平方公里的領?？臻g，屬于中國的核心利益。(2)臺灣與大陸的最終完全統一。臺灣始終是中國的核心國家利益。2005年3月14日通過的《反分裂國家法》第八條規定，“臺獨”分裂勢力以任何名義、任何方式造成臺灣從中國分裂出去的事實，或者發生將會導致臺灣從中國分裂出去的重大事變，或者和平統一的可能性完全喪失，國家得采取非和平方式及其他必要措施，捍衛國家主權和領土完整[13]。(3)釣魚島及南沙群島屬于中國固有領土，也是中國核心利益不可分割的部分。《中華人民共和國領海及毗連區法》第二條規定：“中華人民共和國的陸地領土包括中華人民共和國大陸及其沿海島嶼、臺灣及其包括釣魚島在內的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以其他一切屬于中華人民共和國的島嶼[14]?！边@些島嶼對中國的主權、安全、發展、海域劃界、民族心理、海權意識等均具有重大的意義。

二是攸關中國生存和發展的海洋戰略通道的安全。對中國而言，西太平洋地區及其中屬于中國的島嶼扮演著物流通道和利益據點的雙重角色，戰略利益十分重要。對中國大陸來說，要出入太平洋和印度洋，必須首先穿越第一島鏈。正是第一島鏈的存在，使得中國黃海、東海和南海成為典型的半封閉海區。一些具有戰略意義的海峽，就成為中國與太平洋、印度洋聯系的重要戰略通道(參見表5)。

由于中國經濟發展對外貿易依賴度比較高，因此，一旦這些對中國發展具有戰略意義的海峽被封鎖，將會嚴重影響中國經濟社會可持續發展的基本保障，進一步會影響中國社會的穩定。確保這些戰略通道的安全，也屬于中國的核心利益。

三是西太平洋地區可為中國國家安全提供戰略縱深，并增加中國戰略威懾的有效性。西太平洋地區巨大的水體、廣袤的面積和遙遠的距離，以及第一島鏈中的中國臺灣島，為中國大陸提供了有廣大回旋余地的戰略縱深空間，增加了預警時間，分散了戰略壓力；同時，中國邊緣海、臺灣島以及臺灣島以東的太平洋，則大大延伸了中國海軍、空軍和火箭軍部署的前進距離，更有利于自身的戰略機動，并縮短對方的預警時間，從而增加了戰略威懾的有效性。關于中國在西太平洋地區的核心利益及其威脅參看表6。

表5 對中國出入大洋或者重要水域具有戰略意義的海峽

資料來源：劉新華：《中國發展海權戰略研究》，北京：人民出版社2015年版，第193頁。

表6 西太平洋地區對中國核心利益威脅的基本情況

(三)中國在西太平洋地區的戰略目標及戰略選擇

一是維護國家海洋權益。中國邊緣海的海洋權益所面臨的問題或爭端大致有兩類。一是島礁主權之爭，主要涉及到蘇巖礁、釣魚島及其附屬島嶼和南沙群島；二是海域劃界之爭。在總面積為472.2萬平方公里的四大海區中，按照《聯合國海洋法公約》的規定和我國的主張，屬于中國海區的面積約為300萬平方公里，其中約有120萬平方公里與8個鄰國存在著爭議。進入21世紀以來，中國周邊海域狀況頻出，釣魚島問題和南沙群島問題日益復雜化。面對這種情況，習近平多次強調指出，要堅決維護我國海洋權益*參見《習近平在中共中央政治局第八次集體學習時強調 進一步關心海洋 認識海洋 經略海洋 推動海洋強國建設不斷取得新成就》，載《人民日報》2013年8月01日；《中央外事工作會議在京舉行》，載《人民日報》2014年 11月30日。。

二是實現國家最終完全統一。在當今世界的大國中，中國是唯一沒有最終完全實現國家統一的國家——自從1949年以來臺灣一直與祖國大陸處于分離狀態，兩岸之間也多次發生過比較嚴重的危機，并處于實際上的對立狀態。臺灣問題的存在使中國走向海洋的戰略乃至中國國家生存和發展、對外戰略的靈活性受到了極大的限制。因此，盡早實現國家最終完全的統一，乃是中國在西太平洋地區的最重要戰略目標之一。

三是維護海洋戰略通道的安全。目前，中國對外貿易運輸量的90%是通過海上運輸完成的。因此，位于西太平洋地區中國大陸附近的邊緣海以及與之緊密相聯的海上戰略通道，對中國具有特別重要的戰略意義。這些海峽既具有不可替代性，又不為中國所實際控制，存在著人為因素的干擾，導致其運輸通達性或者運輸能力下降或者部分下降的可能性，即海上運輸通道潛伏著通道中斷的可能性。保障這些戰略通道無論是戰時還是平時對中國發展的通達性是一項戰略任務。

四是從海洋方向維護國家戰略安全，并確保戰略威懾的有效性。為了維護國家安全，最大限度地確保中國的海洋權益以及最具經濟利益的東部沿海地區，中國的海洋力量必須從邊緣海延伸至第二島鏈以西的西太平洋地區，這樣廣闊的海洋為中國提供了巨大的戰略縱深，同時大大拓展了中國戰略力量的機動空間，進一步確保了對對手進行有效的戰略威懾，并在必要的時候阻止對手使用海洋。

一直以來，中國奉行的是防御性為主的戰略。之所以是防御性戰略為主，主要原因在于中國的國情和性質所決定的，中國與美日等國相比，總體實力還較為薄弱，施行這一戰略既符合中國的和平發展道路，也可以解決戰略資源不足的問題。但是，目前來看，中國與西太平洋地區地理上的鄰近性、中國綜合國力的迅速提高以及西太平洋地區海洋戰略環境的變化，使得中國在西太平洋地區已經初步達到實施進取型戰略的邊界條件。隨著改革開放的深入和經濟實力的增強，出于國內需求動力和外部海洋戰略環境的壓力，迫使中國急需要把戰略重點放在西太平洋地區以維護中國的核心利益，因此，中國在西太平洋地區戰略目前是從防御型向進取型過渡、轉變的時期。只有及時根據內外環境的變化，充分利用優勢，把握機遇，積極應對，主動謀劃，抓住重點，穩步發展，擁有在西太平洋地區自由行動的能力，掌握并保持戰略主動權，才能夠更有效地維護中國在西太平洋地區合法的核心利益。長遠來看，穩中求進的主導控制型戰略(進取型戰略)才是中國在西太平洋地區最佳的戰略選擇。

三、中國在印度洋的重要利益及戰略選擇

(一)印度洋的地緣戰略特點

印度洋(Indian Ocean)位于亞洲、非洲、大洋洲和南極洲之間，大部分在南半球。面積7492萬平方千米，約占世界海洋總面積的21.1%，位居太平洋、大西洋之后，是世界第三大洋。印度洋沿岸共有38個國家和地區，人口25.1億[15]。以政治地理視角來看，印度洋地區存在著以下地緣戰略特點。

第一，印度洋地區屬于地緣政治學意義上的破碎地帶(Shatterbelts)，即印度洋沿岸地區的國家均為中小國家或者弱國，綜合實力較弱，內部分裂程度較高，處在外部勢力的爭奪之下，未能形成一個較大的能夠在本地區起著主導作用的力量中心(大國或者較為緊密聯系在一起的軍事聯盟)，既有的區域組織一體化程度不高，影響力較弱。

第二，印度洋是世界大國(包括海權強國)勢力最難達到的大洋。從過去到當代，印度洋沿岸地區并沒有哪一個國家能夠單獨在印度洋地區占據著主導作用。因此，除了印度13世紀之前掌控了印度洋的制海權外，先有葡萄牙人，后有荷蘭人、英法爭奪印度洋，最后在19世紀初到第二次世界大戰之間，印度洋成了“英國的內湖”[16]。冷戰期間，印度洋又成為美蘇較量的競技場。冷戰后，對印度洋能夠產生影響的非印度洋地區國家就是美國。印度洋遠離世界的權力中心(西歐以及美國和俄/蘇)，世界大國只有在控制大西洋和太平洋的制海權之后，才能夠把自己的勢力延伸到印度洋。

第三，印度洋在全球地緣戰略中的地位和作用上升。印度洋地區優越的地理位置和豐富的戰略資源，使得印度洋擁有世界l/6的貨物吞吐量和近1/10的貨物周轉量。印度洋沿岸地區經濟的發展、亞太地區成為新的世界經濟中心、相關國家印-太地區(the Indo-Pacic)概念的提出以及中國21世紀海上絲綢之路的實施，將會促使印度洋在全球地緣戰略中的地位和作用不斷上升。

第四，印度洋地區安全形勢嚴峻。印度洋沿岸地區的破碎地帶中小國家林立，發展水平參差不齊，民族眾多，歷史積怨深厚，宗教、領土問題此起彼伏，矛盾錯綜復雜，集中了冷戰以后絕大部分的地區性沖突與對抗。重要的地理位置與豐富的戰略資源合二為一，內部的分裂和外部勢力的卷入，使得本地區的傳統安全和非傳統安全問題相互交織在一起，日益嚴峻。

(二)中國在印度洋的重要利益以及所面臨的威脅

從地理空間的角度來看，中國不與印度洋相鄰，即中國不是印度洋沿岸國家，但印度洋卻是對中國經濟發展至關重要的地區，關乎中國的重要的國家利益(經濟福祉)，在中國海洋戰略中的地位是僅次于西太平洋地區的、位于第二層次的海洋空間。印度洋地緣政治特點又使得中國在本地區的重要利益面臨著一定的威脅。

第一，印度洋地區是中國“充分利用國際國內兩個市場、兩種資源”的重要地區。一方面，印度洋地區豐富的戰略資源對中國的發展不可或缺。這些戰略物資包括石油、鉻、鈾、錳、鉑、黃金等戰略礦物資源和稀有金屬；另一方面，印度洋地區是中國戰略資源進口與對外貿易重要的海上通道(sea-lines of communication, SLOCs)。印度洋地區將其資源、運輸通道與中國的對外貿易和發展緊密聯系在一起。

第二，印度洋地區是中國21世紀海上絲綢之路的重點地區，并與中國的絲綢之路經濟帶交匯，二者相會于北印度洋地區。2013年，中國國家主席習近平提出了“一帶一路”的戰略構想，即絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路。絲綢之路經濟帶重點暢通中國經中亞、俄羅斯至歐洲(波羅的海)；中國經中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。21世紀海上絲綢之路重點方向是從中國沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；從中國沿海港口過南海到南太平洋。中國“一帶一路”的順利實施，離不開印度洋地區。

第三，應考慮由經濟利益而導致的其他利益。這主要包括兩個方面，一是經濟利益上升到了政治利益，二是對中國海洋軟實力的作用，即文化利益。中國在印度洋的戰略通道大多處于潛在競爭對手的控制范圍之內，風險很大。中國對這方面的關注產生了印度洋對中國的地緣政治意義，即中國在印度洋地區的經濟利益必須上升到國家安全的高度加以考慮，這也是中國根據聯合國的相關決議，派出的海軍在印度洋護航最主要的動機。中國海軍護航行動對國際社會是值得稱贊的公共善行，對于中國海洋國際形象的塑造方面，取得了非常好的效果，故有的美國學者稱之為中國的“藍色軟實力”(blue soft power)[17]。

由以上可見，中國在印度洋地區所面臨的威脅主要是對中國經濟發展的威脅。就威脅內容來說，主要包括三個方面：一是對中國經濟發展至關重要的戰略資源能否獲得穩定的供應(不考慮價格因素)。中國石油進口來源地主要位于不穩定的中東地區(印度洋沿岸地區的破碎地帶)，導致中國在在未來的幾十年里存在能源安全上的弱點，即不能保證中國石油穩定而持久的供應。造成這種狀況的主要原因有：供應地的內部動蕩；戰爭；恐怖主義；供應地為敵對勢力所控制。二是中國在印度洋的戰略通道安全。中國對外貿易的40%、石油進口的80%要經過印度洋的航線。對戰略通道的威脅既有傳統安全威脅，也有非傳統安全威脅。前者主要有：印度實行“印度洋控制戰略”，力圖控制進出印度洋上的關鍵節點；美國也是印度洋地區一支重要力量；在印度洋，中國面臨著美印澳聯合起來應對中國的可能性；本地區一些鄰近重要航線和海峽的中等國家也具有一定的不確定性。非傳統安全方面，對戰略航道的威脅主要體現在海盜、恐怖主義襲擊等。三是部分國家對中國的“一帶一路”存在著疑慮、懷疑的心態。總體上，多數國家認為“一帶一路”戰略將攜手沿線國家共同發展、穩定地區秩序、促進人文經貿交流，但也有部分國家將其視為“中國版馬歇爾計劃”，甚至歪曲為“新殖民主義”，這成為中國在印度洋地區順利實施“一帶一路”的不利因素[18]。

(三)中國在印度洋地區的戰略目標及戰略選擇

雖然說隨著印度洋戰略地位的上升，該地區已經成為全球地緣政治競爭的一個新的角逐場。但是與其他國家控制印度洋的戰略目標根本不同，中國印度洋的戰略目標主要集中在經濟領域，并試圖通過海洋作為聯系媒介，求得本地區的共同發展，建設命運共同體。

一是確保石油等戰略資源的穩定供應。印度洋地區資源豐富，尤以能源資源最為重要。中國經濟的發展離不開國際資源市場，尤其離不開印度洋地區豐富的石油以及其他戰略資源。確保在印度洋地區戰略資源的穩定供應，是中國在印度洋地區的戰略目標之一。

二是維護印度洋地區戰略通道的安全。保證了資源的穩定供應還不足以保證中國能夠獲得這些資源，因為這些資源到達中國需要經過漫長的運輸，期間主要經過浩瀚的印度洋。中國在印度洋的航線存在著相當大的風險，故維護戰略通道的安全被寫入2015年《中國的軍事戰略》白皮書中。維護戰略通道安全的海域，除了西太平洋地區外，另外一個重點海域即印度洋。

三是確保21世紀海上絲綢之路戰略的順利實施。印度洋地區對21世紀海上絲綢之路戰略的順利實施意義重大。印度洋把太平洋和大西洋聯系起來，是兩大洋之間的中間地帶，也是21世紀海上絲綢之路的中間地帶；同時，以中國西北為起點的絲綢之路經濟帶到達南亞、西亞中東地區時，與21世紀海上絲綢之路交匯于北印度洋沿岸地區。于是，印度洋地區既是中國實施21世紀海上絲綢之路的重點地區，它也對保證中國“一帶一路”戰略的實施起到了其他地區所無法替代的戰略作用。

四是提供國際公共產品。由于印度洋沿岸地區的地緣政治特點，使得印度洋成為受到非傳統安全威脅最為嚴重的地區之一，始終存在著較為嚴重的國際公共產品供給不足的問題。這主要體現在兩個方面，一是國際安全保障體系與公海航行自由(奧爾森所說的三類國際公共產品之一*其他兩類國際公共產品為穩定的國際金融貨幣體系、完善的國際自由貿易體制、國際宏觀經濟政策的協調與標準化的度量衡；國際經濟援助體系。參見Mancur Olson, “Increasing the Incentives for International Cooperation”, International Organization, Vol. 25, No. 4, 1971, pp. 866-874.)受到較多威脅，二是人道主義救援力量匱乏。隨著中國綜合實力的增強，中國可以而且應當在力所能及的范圍內在印度洋地區提供國際公共產品。中國海軍在印度洋的護航行動、搜救馬航MH370航班以及21世紀海上絲綢之路戰略的實施，均可促進本地區國際公共產品的供給。

印度洋在中國海洋戰略中地位逐漸上升，成為中國關注的重要海域。中國在印度洋的戰略利益是眾所周知的，中國不可能退出印度洋海洋秩序的構建。無論如何，中國是印度洋海洋秩序建構的參與者，而且是一個舉足輕重的參與者。印度洋本身屬于一個開放性的大洋，具有非常明顯的外向型特征；印度洋是距離世界大國最遠的大洋，外部力量對其影響較為有限，或者說是海權大國最后也最難以控制的大洋，在這些世界大國中，中國雖然不是印度洋沿岸國家，卻是所有大國中距離印度洋最近的國家；進入21世紀以來，印度洋地區權力格局發生了微妙的變化，這些變化會減少傳統的權力政治對中國印度洋戰略的制約，使中國獲得了進入印度洋的機會；南亞次大陸以及印度洋沿岸其他地區存在著幾個實力接近并有利益分歧的國家(如巴基斯坦和印度，伊朗和沙特阿拉伯)，且部分國家與中國關系友好。所有這些為中國印度洋的平衡戰略創造了條件。中國要避免印度洋各方之間的“口水戰”演變為事實上的軍事沖突，使國際社會關注的印度洋問題政治化而非軍事化的根本途徑，是在印度洋建立新的戰略平衡。中國通過加強與印度洋沿岸地區友好國家之間的戰略關系，并保持在印度洋地區適度的力量存在，完全可以達到這一目標。只有各方在印度洋達成力量均勢，印度洋才能保持和平與穩定，相關問題才能以合作共贏的方式解決，中國在印度洋的經濟利益以及由此而產生的其他戰略利益等重要利益才能夠得以真正維護。

四、中國在北極地區的一般利益及戰略選擇

(一)北極地區的地緣環境

北極地區指北極圈(北緯66度34分)以北的地區，包括北冰洋海域、邊緣陸地海岸帶及島嶼、北極苔原以及最外側的泰加林帶，總面積約2100萬平方公里；水域主要為北冰洋。其地緣環境不同于西太平洋和印度洋。

第一，北極地區終年寒冷。北極地區由于地處北半球的高緯度地區，氣候的典型特征就是終年寒冷。雖然在夏季在靠近極圈附近，地表冰雪能夠融解成沼澤，下面的土層卻仍然凍結，成為終年不化的永凍土。正因為北極地區氣候寒冷，交通不便，人煙稀少，導致人類對北極地區的認識十分有限，更不用說充分利用北極地區了。全球氣候變暖導致北極地區冰雪融化以及科學技術的進步使這種情況發生了變化。

第二，北極地區有著十分豐富的戰略資源。由美國地質調查局和丹麥及格陵蘭地質調查局(Geological Survey of Denmark and Greenland, GEUS)科學家聯合完成的研究報告認為，北極圈的未探明的油氣資源占全世界未探明的、可獲取的油氣資源的22%[19]。除了豐富的石油和天然氣外，北極地區還蘊藏著豐富的錫、錳、鐵、金、鎳、鉛和鉆石等重要的金屬礦產，以及煤、磷酸鹽、泥炭等資源。另外，北極地區的生物也相當豐富，有白熊、海象、海豹、鯨魚、鯡魚、鱈魚等。北極地區冰雪的融化，使開發北冰洋海底的石油、天然氣和其他礦物資源將成為可能。

第三，北極地區的戰略通道價值日益顯現。隨著北極地區冰蓋的逐漸融化，北冰洋上將出現新的航海通道。這就意味著，加拿大沿岸的“西北航道”(經過加拿大丘吉爾港口)和西伯利亞沿岸的“東北航道”(經過俄羅斯的摩爾曼斯克)將成為新的“大西洋——太平洋軸心航線”。北冰洋一旦通航，便可成為北美洲、北歐地區和東北亞國家之間最快捷的通道。北極通航也將加大巴拿馬運河與蘇伊士運河之間的競爭，迫使它們降低運河收費，馬六甲海峽也將不再壟斷國際通運[20]。而且，這些航道將避開那些動蕩地區，安全性也會大大增加。新航道的出現不僅影響北極地區經濟資源的開發，具有很大的軍事戰略意義，也會對世界貿易產生重大影響。

第四，北極地區軍事戰略意義重大。目前，世界主要國家均位于北半球的亞洲、歐洲和北美洲，北極地區是連接這三大洲的空中和水上捷徑。北極地區厚厚的冰層為戰略核潛艇提供了較好的隱蔽場所，且發射后的戰略導彈飛行時間較短，因而這里成為地球上最為理想的水下彈道導彈發射陣地，從而大大提高戰略核威懾的有效性。近年來，北極地區近岸國家紛紛加強自己在北極地區的軍事力量存在，如成立北極部隊、建立軍事基地、舉行軍事演習等等，為北極地區未來的爭奪做好準備。

第五，北極地區已經成為世界地緣政治爭奪的新焦點。北極地區被稱為下一個地緣政治樞紐[21]。2010年后，俄羅斯、美國、加拿大、歐盟等國紛紛出臺新的北極戰略，把對北極的區域開發上升到國家戰略，采取各種手段，在北極地區劃分勢力范圍。除北極地區沿岸國家外，一些非北極地區的國家也紛紛加入對北極地區的爭奪之中，如日本、韓國、新加坡、印度等。中國的北極政策也得到了很多學者的關注。

(二)中國在北極地區的利益及面臨的不利因素

在西太平洋地區、印度洋及北極地區這三大海域中，雖然說北極地區的重要性不如前兩者，所呈現出來的利益有的是與中國直接相關的現實的國家利益，有的并不馬上或者直接同中國的現狀直接相關，但它也關系到中國日益廣泛的潛在的國家利益。中國參與北極事務面臨著很多不利因素，因此，本地區在中國海洋戰略中是位于第三層次的海洋空間，屬于一般的國家利益，是國家戰略資源最后考慮的海域。

第一，中國在北極地區的現實的國家利益。這類利益包括兩類。一是中國參與北極治理的合法權利。中國雖然不是環北極國家，在北極地區沒有領土和管轄海域，但中國作為《聯合國海洋法公約》和《斯匹次卑爾根群島條約》(The Spitsbergen Treaty)*舊稱《斯瓦爾巴德條約》(The Svalbard Ttreaty)，中國政府于1925年簽署。等重要國際條約的締約國，這些條約以及中國作為國際北極科學委員會的成員國賦予中國在北極地區承擔相應國際義務的同時，也享有多方面的合法權益。二是中國在北極地區的科學考察利益。北極地區地理位置獨特，氣候較為極端，在其漫長的歷史中受人類活動干預較少，對全球氣候變化十分敏感，“我們可以通過北極地區的科學研究來揭開地球氣候與環境從古至今的發展變化規律”[22]。

第二，中國在北極地區潛在的經濟利益。如果北冰洋航線能夠順利開通，中國將會增加2條更為便捷的達到西歐和北美的航線。研究表明，利用東北航線，中國沿海諸港中上海以北港口到歐洲西部、北海、波羅的海等港口具有航程短25%—55%的優勢；利用西北航線，以美國佛羅里達半島南部的邁阿密為分界線，到美國東部沿岸港口具有航程短20%左右的優勢[23]。不僅如此，這些航線遠離了那些動蕩不安的地區，且運載量大，從而提高中國海上運輸的安全性和可靠性。除此之外，在地理上比非洲和中東更接近中國、資源有十分豐富的北極地區，無論從運輸的便捷性、可靠性上來說，還是從中國開辟能源和資源貿易新格局來說，均具有重要的價值。

目前，雖然中國參與北極事務態度比較積極，但也面臨著一些不利因素。這些因素有自身的，也有其他國家的誤解。就前者來說，北極地區與中國不相鄰，自然條件惡劣，在中國海洋戰略中所起作用不大，中國對北極地區人力、物力、財力等投入不足，只是近年來才有所重視。中國缺乏對北極的系統研究和了解，對北極地區的人文、地理、氣候、資源、生物、洋流、海冰等認識不足，對北極地區相關國家的北極政策和戰略也缺乏系統的研究，自身也還沒有較為完整的具有前瞻性的系統的規劃，對北極事務現有治理機制的參與程度也比較低。這不利于中國在北極地區發出自己的聲音，限制了中國對北極地區合法權益的爭取以及北極治理參與的程度和效果。在國際上，隨著中國對北極事務的參與，有部分國家對中國的北極政策抱有疑慮的心理；北極地區的主要治理機構北極理事會，特別是2014年9月成立的北極經濟理事會近年來表現出明顯的利己主義傾向，對北極之外的國家參與北極事務設立種種制度上的障礙。客觀上來說，即使北極航線如期貫通，中國在北極的航線也改變不了受制于人的局面，而且是受制于一些大國，尤其是直接受制于美俄兩國，其所面臨的風險在某種程度上甚至超過了中國沿海和印度洋地區的戰略通道——這些地區的戰略通道或者距離中國大陸很近，或者遠離世界大國。所有這些，均不利于中國參與北極事務。

(三)中國在北極地區的戰略目標及戰略選擇

中國的北極戰略是中國海洋戰略的有機組成部分，并以服務于中國建設海洋強國為邏輯起點。鑒于目前中國在北極地區的現實利益大多與中國參與北極地區的話語權相關，中國在北極地區未來的經濟利益則存在著諸多不確定性，因此，中國在北極地區的戰略目標，從內容上來說可以集中到兩個方面，即現實的目標主要是擴大自己在北極事務中的影響力，并為未來確保中國在北極經濟合作中實現互利共贏做準備。

中國在北極地區的現實目標是，增加在北極地區的現實存在感，積極參與北極事務，提高對北極事務的發言權，塑造出北極地區治理的大國形象。中國可以通過對北極事務的積極參與，擴大參與北極事務的立足點和支撐點，不斷發展與環北極國家之間的關系，提升在北極地區的地位和現實影響力，對北極事務享有一定的話語權。長遠來看，北極地區優越的地理位置和豐富的戰略資源可以作為中國貿易通道多元化、貿易對象多元化潛在的候選對象，確保中國未來同北極相關國家經濟合作中實現互利共贏，為中國的發展增加再保險。

2015年10月16日，在冰島首都雷克雅未克(Reykjavík)舉行的第三屆北極圈論壇大會開幕式上，中國外交部長王毅發表視頻致辭，提出中國參與北極事務秉持尊重、合作和共贏的三大政策理念。尊重是中國參與北極事務的重要基礎。合作是中國參與北極事務的根本途徑。共贏是中國參與北極事務的最終目標[24]。因此，建設性地積極參與戰略是中國北極戰略的最佳選擇。首先，考慮到北極事務的全球性影響，中國參與北極事務都是公開透明的，其合法性不僅應該得到國際社會的充分理解，更應該得到環北極國家的充分尊重，任何有關北極事務的重大決策，均需充分考慮到中國的建議和意見而不能把中國排除在外；其次，中國愿意同環北極國家、近北極國家以及各種層次的國際組織在平等的基礎上通過相互溝通密切合作參與北極事務；再次，中國在參與北極事務的過程中，將會以更加主動的姿態加大投入，對北極地區進行科學的系統的研究，堅持遵守適用于北極地區的現有的合理的規則，同時以負責任的態度為北極地區規則的完善與制定建言獻策，逐步增加涉足北極各方對中國的接受度和依賴；最后，中國參與北極事務，通過制度設計和科學研究結合，提升為北極地區提供公共產品的能力，實質性的拓展北極事務，既給本國人民帶來福祉，有利于中國自身的發展，也充分考慮到北極地區和世界的需求；既考慮到當前的利益，也十分關注長遠的發展。唯有如此，中國在北極事務的道路上才能越走越遠。

四、結語

21世紀前半期，是中國實施建設海洋強國戰略的關鍵時期。全球海洋雖然是一個連續的統一的整體，但由于地理位置的不同各海域同樣存在著非常明顯的差異。因此，在中國的海洋戰略中，同時運用整體性和層次性視野的角度看問題十分重要。整體性來源于地緣政治研究的基本要求，來源于世界政治地圖的整體性，來源于全球海洋的連續性和整體性，來源于戰略思維的內在特點；層次性受制于地理空間和國家利益的層次性，也與國家戰略資源的稀缺性密切相關。以此為基本出發點，中國海洋戰略整體上必須包含有西太平洋地區、印度洋以及北極地區，它們都是中國建設海洋強國需要關注的海域；但它們因為地理距離的遠近以及重要程度的不同而在中國的海洋戰略中存在著明顯的層次性(見表7)。

表7 中國海洋戰略的層次性

在中國的海洋戰略中，合作共贏的海洋理念貫穿始終，也是把中國西太平洋地區、印度洋和北極地區聯系起來的一條紅線。在與建設海洋強國密切相關的世界海域中，對中國海洋權益和海外利益直接相關的就是西太平洋和印度洋。可以說，中國的這兩大洋戰略的順利落實，是中國成為海洋強國的關鍵。為此，中國需要在西太平洋地區以更加主動的姿態，積極布局，塑造有利于己的戰略態勢，掌握戰略主動權，以維護核心利益；在印度洋用心經營，塑造并保持戰略均勢，維護重要利益；同時把北極地區作為中國的一般利益區納入中國的海洋戰略之中，作為中國海洋戰略一個不可分割的有機組成部分。中國在實施海洋強國戰略的時候，必須放眼于全球，努力建設“一帶一路”，重視并處理好不同海域的戰略利益關系，注重目標、手段與資源之間的平衡。

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(本文責編：辛 城)

An Analysis on the Hierarchy of China’s Maritime Strategy

LIU Xin-hua

(DepartmentofPoliticalScience,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan, 430073,China)

The paper analyzes the geographic space distributing pattern of China’s maritime interests based on the hierarchy of geographic space, national interests and importance of strategy. The importance of western Pacific region, Indian Ocean region and Arctic region gradually declines in China’s maritime strategy, presenting a clear hierarchy with the increase of geographical distance, taking China as the center. Due to its relating to the core interests of China, China’s maritime strategy should give priority to the western Pacific region and implement a dominant strategy in the region. China should struggle for power balance in the Indian Ocean region due to its relating China’s important interests, and take a constructively active part in the construction of the Arctic region order due to its relating to China’s just interests.

China; maritime strategy; hierarchy; the western Pacific region; Indian Ocean; Arctic region

2016-12-07

2017-05-12

國家社科基金項目“我國太平洋、印度洋戰略研究”(14BGJ053)；上海政法學院創新性學術團隊支持計劃資助。

劉新華(1970-)，湖北孝感人，中南財經政法大學政治學系教授，博士，研究方向：中國海權、海洋戰略與海洋安全。

D820

A

1002-9753(2017)06-0001-13