遺傳與變異：哈佛大學的世界一流之路

許伊娜

[摘 要]哈佛大學建立于英屬北美殖民地時期，以培養牧師為初衷，以劍橋大學為藍本。從阿什比高等教育生態學理論的觀點來看，哈佛大學是英國劍橋大學的辦學模式與美國英屬殖民地的特殊環境相結合的產物。哈佛大學守住了劍橋大學的形式和自由精神，在管理與環境的變化中尋求突破，在“守”與“變”中借助杰出校長的領導實現了自我生長，并成為世界一流的現代大學。哈佛大學模式移植的范式，可以為我國高等教育的發展和世界一流大學的建設提供經驗與借鑒。

[關鍵詞]哈佛大學；遺傳；環境；變異；生態學

[中圖分類號]G640 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2017）02-0084-05

Heredity and variation： the world first-class road of Harvard University

—based on the perspective of higher education ecology

XU Yi-na

（Zhou Enlai School of Government， Nankai University， Tianjin 300350， China）

Abstract：Harvard University was founded in the period of British colonies in North America； its original intention is to foster the priest， and it takes University of Cambridge as the blueprint. From the viewpoint of the higher education ecology of Ashby， Harvard University is the binding product of the University of Cambridge school-running mode and special circumstances of the British colonies in the United States. Harvard University holds the form and free spirit of the University of Cambridge， seeks a breakthrough in the change of management and environment， realizes its self-growth during the “hold” and “change” with the help of the outstanding principals leadership， and finally becomes the first-class university in the world. The paradigm of the model transplant in Harvard University can provide experiences for the development of higher education and the construction of world first-class university of China.

Key words：Harvard University； heredity； environment； variation； ecology

就一國而言，任何國家高等教育的發展，無不是其政治、經濟、文化、社會等多方面客觀條件的綜合反映 ，同時不同的社會歷史條件也賦予高等教育不同的發展速度、方向、特點；就世界而言，世界各國高等教育的發展也從來不是閉門造車的，而是通過交互交流、取長補短從而向前邁進的。美國作為當今世界上最大的高等教育輸出國，其在高等教育上取得的成就舉世公認。然而，直到二戰前，美國還是世界上最大的高等教育輸入國，僅僅300多年的短暫歷史注定了美國的高等教育沒有自己的積淀，因而必然要取法他國，哈佛大學就是美國高等教育向外國學習的產物。作為全美歷史最為悠久的高等學府，哈佛大學共培養出了8位美國總統，44位諾貝爾獎得主和30位普利策獎獲得者，其對美國社會的影響由此可見一斑。美國人常說“先有哈佛，后有美國”，這句名言不僅僅描述了時間的先后，更強調了哈佛大學對美國持續性的影響力和塑造力。可以說，哈佛見證了美國的發展，是美國文化傳統與社會環境的產物。

一、埃里克·阿什比（Eric Ashby）的“高等教育生態學”

任何大學都是遺傳與環境的產物，這是埃里克·阿什比（Eric Ashby）“高等教育生態學”理論的核心理念。20世紀60年代英國大學模式向非洲的移植迎來高潮，時任劍橋大學副校長的阿什比通過大量收集殖民地的資料來研究英國大學模式向海外移植的問題。生物學家出身的阿什比將生態學的研究方法引入高等教育研究領域，第一次從生態學角度對大學的遺傳與變異的成長過程進行分析。阿什比在1966年出版的《英國、印度和非洲的大學：高等教育生態學研究》中首次提出高等教育生態學的概念，并通過對英國大學模式向印度及英屬非洲殖民地移植而產生的新大學的遺傳與變異的過程的分析，論證了母本大學與環境的關系。在 1976年出版的《科技發達時代的大學教育》中阿什比繼續完善這一理念，指出大學生態系統包含兩種要素：遺傳和環境。對于遺傳，阿什比將其定義為“它表現為大學教師對‘大學意義共同一致的理解。……如果這種共同的認識強而有力，就形成一種強而有力的內在邏輯，而尊重這種內在邏輯就由新的大學繼承下去。”[1]114簡言之，遺傳就是后來的大學對先前大學的某些思想、范式的繼承；環境則是資助和支持大學的社會體系和政治體系，即大學在發展過程中所面對的來自政治、經濟、文化等各個層面的影響因素。阿什比認為，大學的演變同生物的進化有很大的相似性，即在遺傳和環境的影響下，有機體在保存物種的前提下會不斷演化，不同的是大學要經歷雙重遺傳，除了遺傳母本大學的理念外，還要遺傳來自新環境的文化。阿什比在書中論述了20世紀70年代科學技術革命環境下，美國、英國、蘇聯以及世界其他大學在德國大學崇尚自由與科研的傳統影響下，為適應本國的社會風尚和學術傳統對德國的大學模式有所取舍而紛紛形成自己的模式。如，英國為保持大學教育的優點嚴格限制學生數量，而美國大學則敞開大門使不同層次的學生進入不同等級的高校，蘇聯通過設立多樣化的技術學院為學生提供專業教育。

在阿什比看來，遺傳與變異是大學發展的共同趨勢，那么遺傳了英國辦學模式并將其應用于北美殖民地的哈佛大學是如何處理遺傳與環境的關系來應對在全新環境中產生的種種問題，又是如何在風云變幻的歷史環境中卓然獨立，一步步走上世界高等教育發展巔峰的呢？下面將結合阿什比高等教育生態學理論的主要觀點予以探討。

二、劍橋的基因：坎布里奇哈佛之誕生

1620年，102名主張脫離英國國教的清教徒，為了逃避宗教迫害，由荷蘭啟程，乘坐“五月花”號輪船在北美馬薩諸塞州登陸，在這片土地上建立了普利茅斯殖民地。清教徒的到來是帶有傳播宗教的使命的，他們要尋找的是《圣經》中的樂土，但是他們很快發現，能夠幫助他們改造殖民地人民思想的牧師數量遠遠不能滿足殖民地的需求，而當時北美的高等教育仍為空白，人才的培養不得不依賴于宗主國。殖民地富裕人家的子弟通過家庭教育的形式接受初等和中等教育，而后被送到大洋彼岸的英國接受高等教育。然而，通往英國的路兇險重重，而且費用極高，能夠前往求學的人只不過是大洋中的涓涓細流，而學成后重返殖民地的青年更是滄海一粟，人才的極度稀缺迫使殖民者意識到在殖民地創辦高等教育機構的必要性。

1636年10月28日，馬薩諸塞州的議會通過法案，決定撥款400英鎊建立英國在北美洲殖民地的第一所大學，地點設在波士頓附近的新城。由于主持建校事宜的12位理事會成員中有8位畢業于劍橋大學，故新城被命名為劍橋（Cambridge）（多數漢譯名為“坎布里奇”以區別于英國的劍橋），新建立的大學名為劍橋學院[2]13。1638年，畢業于劍橋大學伊曼紐爾學院的清教牧師約翰·哈佛（John Harvard）在逝世前，將自己財產的一半（約780英鎊）和400余冊藏書捐給了這所新生的大學，為了感謝它的第一位巨資捐助者，馬薩諸塞州議會決定將這所學校更名為哈佛學院，1780年正式易名為哈佛大學。

哈佛大學建校之初，無論是教育教學還是學院管理都完全仿照英國的大學，劍橋大學的伊曼紐爾學院對哈佛的影響尤為巨大。盡管脫胎于劍橋大學，哈佛大學并沒有淪為劍橋大學的翻版。相較于劍橋的保守，哈佛更趨向于開放；劍橋崇尚思想的自由，而哈佛更注重對真理的追求。在長達380年的歷史積淀中，哈佛大學在保留傳統模式的前提下又不失其自身特質，在繼承與創新之間找到平衡點，由原本只有9名學生的學院發展成為執美國大學牛耳的頂尖高校。“哈佛就是哈佛”，人們常以此來肯定哈佛辦學所取得的成就，如今，“哈佛”已不再是簡單意義上的一個姓氏，而已鑄造成為大學發展史上的一個里程碑。

三、遺傳的變異：哈佛之變革與發展

阿什比在《科技發達時代的大學教育》一書中論證了遺傳與環境對大學發展、變異的影響，并得出結論：“高等教育體系和生物體系有類似之處，是遺傳與環境的結果，是自然和培養的產物。所以各地大學都有一般的相似，而各國之間又極不相同。”[1]138哈佛大學繼承了英國大學的精髓，在辦學目的、辦學模式、教育內容、教育方式等方面都遺傳于英國大學，但在殖民地完全不同的環境中，不可避免地要對英國模式有所揚棄，發生變異。

（一）哈佛之“守”

1.形式之“守”

哈佛大學作為“早發內生型”大學，其發展動力主要來自于內部，著名哈佛大學史研究專家莫瑞森指出早期哈佛學院成立的原因是“擔心從英國遷移來的牧師謝世后會給教會留下一批不學無術的牧師”[3]。以培養清教神職人員為建校目的的哈佛學院注定要遺傳西歐中世紀大學的建制，加上哈佛學院的首位校長—亨利·鄧斯特，畢業于劍橋大學邁克達林學院，哈佛在他的帶領下，完全遵循牛津、劍橋的慣例，在學校紀律、課程設置上均依循英國大學的模式，形成了哈佛對劍橋的形式之“守”。

從表1中可以看出，早期哈佛學院的課程綜合了當時歐洲教育的三種傾向：中世紀的“七藝”，文藝復興時期人文主義對希臘和拉丁古典作品的推崇，宗教、神學等體現宗教改革的課程[4]。在授課方式上實行機械的講授法，教師要逐章、逐段、逐句講解課文內容，完全還是中世紀大學的做法。

2.精神之“守”

盡管哈佛看起來由于在某些方面的墨守成規而顯得刻板，但同時也守住了中世紀大學的自由精神。學術自由作為中世紀大學與生俱來的精神傳統，同樣也深入哈佛的骨髓之中，成為哈佛一以貫之的辦學理念。

1829年，哈佛大學教授亨利·威爾在坎布里奇成立廢奴協會，奴隸制的擁護者在報紙上對其群起而攻之，聲稱威爾的言行會危害到大學。對此，校長約翰·昆西·亞當斯在給威爾的遺孀的信中寫道：“你問我在你丈夫任職哈佛期間，校方是否以保留教授職位為條件要求他放棄他在奴隸制問題上的觀點，我對你所提的問題感到震驚……我可以明確地告訴你，不僅校方根本未曾對他提出這樣的要求，而且我也相信學校管理委員會根本未討論過這個問題，甚至連要討論的想法都沒有”[5]。昆西校長對學術自由原則做了審慎的闡述：“將科學和學術視為社會獨立的興趣，這一點已開始得到廣泛的認可，無論是在歐洲還是美國，都試圖使人們的思想擺脫對各個宗教派別或各個政黨的忠誠，以使人們的思想盡可能地充滿其自身的活力，而不是對各種政治和宗教觀點的屈從”[5]。學術自由是哈佛在各項領域的競爭中達到領先地位的重要原因。

（二）哈佛之“變”

1.管理之“變”

盡管早期哈佛的教育傳統、教育思想、教科書甚至是教師都由英國輸入，但畢竟殖民地的客觀條件與宗主國相距甚遠，因此在某些方面就不得不為適應環境做出調整。如在學校管理上，哈佛與劍橋可謂方式迥異。西歐中世紀大學起源于自發性質的知識分子的行會組織，與生俱來便帶有自治的傳統，因此劍橋大學實行的是教師掌管學校一切事務。然而哈佛大學的建立并沒有行會作為基礎，且教師大都為臨時聘用的教士，學校的長遠發展與他們沒有切身的利益關系，對學校的管理也就缺乏熱心，再加上殖民地的特殊環境，土地、房屋、資金等方面的供需跟不上學校的發展步伐，學校的管理權難免旁落至社會人士手中。于是學校不得不設立由校外人士組成的校監委員會來全權處理學校事宜。1650年，學校又根據特許狀設立由校內人士組成的董事會來負責學校的日常工作，這樣就形成了校內外人士共同管理的獨特的“雙院制”管理模式。在學位授予的問題上，哈佛同樣另辟蹊徑。在歐洲，獲得王室頒發的特許狀是承認大學合法性的唯一途徑，而英王室對哈佛的存在始終不能認同，哈佛最終只獲得了馬薩諸塞州議會頒發的特許狀，因而不能享有授予學生學位的權利；而通過英國的劍橋大學為學生頒發學位又不可能，但這一切并沒有絆住哈佛爭取合法性的決心。1642年起，哈佛繞過這些限制開始自行授予學生學位，但授予學位的標準、典禮儀式等仍是沿襲劍橋大學的做法。

2.環境之“變”

就任何一所新大學而言，盡管它要繼承傳統，但絕不可能成為對母本大學的復制。因為“當一種基因進入新環境時，形態就會發生變化。”[1]9當社會環境發生變化時，社會對大學的需求也發生變化，大學為了生存也要隨之變化，新的環境構成大學改變的動力。如果說早期哈佛學院更多地是通過遺傳英國大學，尤其是劍橋大學的辦學傳統來謀求立足之地，并出于客觀條件的限制，對其中的某些方面做出調整以適應殖民地特殊的環境，那么到了18世紀，推動大學主動轉變角色以謀求自身長遠發展的就是環境了。

根據阿什比的分析，環境的影響表現為兩種力量：一是學生要求入學的力量，二是雇主需要畢業生的力量。這兩種力量與大學的內在邏輯共同構成大學的動態平衡[1]114。就19世紀晚期的美國大學來說，大學體系本身的內在邏輯中最突出的力量來自請求入學者帶來的壓力[1]13。為了緩解數量劇增的入學者帶來的壓力，美國大學向公眾敞開了大門。當歐洲大學維持著不到5%入學率的精英型高等教育時，美國大學青年學生的入學率就已達到了30%，到了20世紀60年代更是達到了50%以上的水平。

除了提升入學率，同樣擺在大學面前的，還有轉型的問題。自1776年美國擺脫了英屬殖民地的地位贏得獨立后，英國對美國的影響力下降，在獨立戰爭的影響下，民主、共和的思想已滲入大學的各個方面，新形成的美利堅合眾國的民族信念使得國家的影響力遠遠超過宗教，宗教對高等教育的影響力減弱，大學的世俗性增強。工業革命后，經濟騰飛對實用人才的需求量劇增，正如阿什比在《英國、印度和非洲的大學：高等教育生態學研究》中開篇指出的那樣，大學如果要生存就必須要有足夠的行動同支撐它的社會保持聯系[6]。面對快速變化的社會環境，哈佛很快做出了反應。為了應對工業革命提出的要求，哈佛由培養牧師轉而培養社會精英，教育內容也隨之發生改變。當大洋彼岸的母本大學還在就古典教育和科學教育爭論正酣之時，哈佛就已意識到發展科學技術、培養科技人才的重要性。19世紀初，在校長柯蘭克的帶領下，哈佛的第一所研究生院—醫學院建立，緊接著又建立了法學院，并率先成立了北美第一個理學院—勞倫斯理學院，哈佛開始向現代大學轉變。19世紀后期的美國，實用主義盛行并影響到大學的發展方向。《莫雷爾法案》的頒布，使得社會服務成為大學的主要職能，大學不得不隨著社會環境的變化與時俱進，社會要什么，大學就要給什么，大學不知不覺地走出“象牙塔”轉變為社會的“服務站”。正如阿什比所說：“大學還有一個特點，就是要隨時適應（有時是很痛苦的）所處的社會環境。”[1]138

3.哈佛的自我生長

阿什比把輸出的大學比作“種子”，把輸入地比作“播種地”，當種子不能適應播種地時，就需要探求新的生長方式。大學并不總是按照一個模式生長的，在發展過程中也會受到特殊環境因素的制約，會在不同的背景、時代的影響下形成自己的特色，找到適宜的生長方式。

1865年南北戰爭的勝利解放了生產力，美國迎來資本主義開疆拓土的高潮，社會的現代化向傳統的古典精英教育發起攻勢，此時，承襲英國的古典教育已不能滿足社會的需求。1814年斯塔爾夫人的《論德國》在紐約出版，書中對德國大學的描繪吸引了廣大青年知識分子的目光。哈佛派往德國的留學生帶回德國的新興理念，與英國培養紳士為目的的傳統教育不同，德國大學強調自由與合作、教學與研究的科學統一，學生自由選課、教授自由研討，這一切與哈佛大學的守舊之風形成了鮮明的對比。此后的哈佛大學，在德國大學的啟發下，在大學校長這一關鍵因素的影響下，歷經數次改革，成為獨具特色的新型大學。

哈佛大學自建校之日起，通識教育（liberal education）就一直備受重視，主要表現就是對傳統知識的傳授和繼承。查理斯·W·艾略特（Charles W. Eliot）校長以美國土生土長的實用主義思想對通識教育進行改革，他重新界定了自由教育的含義，將選修制引入本科生教學，使學生可以自由學習，借此不斷推行現代課程、實用課程，促使新科學、新知識在大學落腳生根，哈佛大學開始向專業教育轉變。19世紀末，在艾略特的改革下，哈佛大學的專業教育體制更加完善，具備了包含商業管理、設計、牙科醫學、神學、教育、法學、醫學、公共衛生和肯尼迪政治學院在內的九所專業學院。在艾略特大刀闊斧的改革下，哈佛大學徹底參與到社會中，從一所打著殖民地學院烙印的大學發展成為現代大學。

在艾略特的努力下，哈佛大學進入美國一流大學之列，但重大改革也難以避免地帶來了動蕩的因素，學校內外迫切需要穩定發展。與艾略特理念背道而馳的阿伯特·勞倫斯·洛厄爾（Abbott Lawrence Lowell）繼任新一屆校長。新校長在政策上沒有大的創新，但卻實現了秩序的平衡與自由。他重建住宿制，形成學校社區，以減少學生所受到的外界干擾，同時又重建輔導制，通過談話輔導的形式對學生進行非正式教學，增加學生主動學習時間。鑒于英國大學“榮譽學院”以及“榮譽學位考試”的成功經驗，洛厄爾在哈佛同樣建立了榮譽學位制度以拔高畢業生的質量。到他離任前，榮譽畢業生的數量已占到本科畢業生總數的49%。與艾略特實行選修制旨在培養專家不同，洛厄爾要求重建自由教育培養全面發展的人才，他認為學院應該培養的是智力上全面發展的人，而非瘸腿的專家。

1933年美國經濟大蕭條，底層人民向社會上層流動變得更加不可能，接受教育成為顛覆這種模式的最佳途徑。哈佛大學亟須從貴族型大學向精英型大學轉變。新校長科南特抓住了這一對哈佛和美國都生死攸關的問題[7]。科南特認為，大學是推進知識進步的地方，因而需要最優秀的教師和學生。除了募集經費去挖別的大學的教師外，他還確立了依據學習成績招收學生的標準化入學考試制度。因為哈佛所要尋找的天才分布在社會的各個階層，故不能以社會地位或經濟地位為招生依據，就這樣以大眾精英代替了貴族子弟。化學家出身的科南特將科研作為大學的核心工作，他利用二戰的爆發，為學校爭取到大量同聯邦政府的科研合同，進行雷達、聲吶、以原生質代替血漿等科學研究，極大強化了哈佛的科研職能[8]。在控制本科生規模的同時，科南特大力擴展研究生教育，使研究生的數量超過本科生，使哈佛由一所以本科生教育為主的大學發展成為一所研究型的世界一流大學。

四、結論及啟示

在大學的發展過程中，遺傳是普遍存在的現象，中國在近代就曾先后借鑒德國、美國、日本以及蘇聯的大學模式對本土大學進行改造，但至今尚無可與哈佛匹敵的世界一流大學。追究哈佛大學發展歷程不難發現，若想使遺傳發揮效力，首要的是使大學遵循其發展的內在邏輯，這既包括大學本身的規律，也包括本國的文化傳統。其次還要結合本國的具體國情，將移植來的模式與新環境優化組合，在對傳統和環境的繼承與選擇中自覺追求有利于自身發展的因素，并能隨著時代的變化與時俱進，形成自己的特色。哈佛大學從一所培養牧師的殖民地學院進化成為培養精英人才的高水平研究型大學，實現了遺傳在環境的作用下發生的變異，完成了與社會發展相互推進的進化過程，也為大學模式的移植提供了良多經驗。

阿什比高等教育生態學理論的提出在為高等教育研究提供了新的理論和研究方法之余，也為我國高等教育實踐的發展予以啟示。中國的現代大學模式多是移植外國發展起來的，在歷史上也曾走入誤區。1952年全面學習蘇聯模式對高等教育機構實行的院系調整使高等教育的發展遭受重創，一批知名的教會大學成為歷史名詞，各綜合性大學專業嚴重縮水，教育質量、師生素養大幅下降，其帶來的負面影響至今難以清除。因而，中國高等教育的發展，不能是對別國經驗的照搬全抄，必須要綜合考慮政治、經濟、文化、人口、科技以及高等教育自身因素，在本土的實踐中走出適合自己的特色化道路。目前我國的高等教育走上了與國際接軌的路子，面對著更加開闊的大環境，一方面要敞開大門，大膽地吸收外國的先進經驗；另一方面，要對進入我國的外國大學模式進行篩選、改革和創新，使之與我國的社會、文化相適應。中國大學要在對歷史的借鑒中，洞悉發展的關鍵，尋找一條符合我國國情的可持續發展道路。

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[責任編輯 張桂霞]