土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策探微

黃化存

摘 要：工程索賠是爭取合理利益的權力，人們對工程索賠觀念在不斷完善。工程索賠發生在施工過程中，它是確保施工合同正確執行的一項重要手段。文章筆者對土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對策進行了分析探討，希望對相關從業人員具有借鑒意義。

關鍵詞：土建工程；索賠；管理；問題；對策

1 工程造價索賠的原因分析

1.1 施工工期的變化

工期對于土建工程來說是非常關鍵的，對工期控制也較為嚴格。如果出現工期拖延或者資金利用不良，外部不良環境因素影響將非常容易出現造價索賠等問題，這些因素的產生將容易造成工期的可控或者可預測能力降低。政策因素、物價上漲或者匯率變化等都會對工期可控性造成影響。超前完成施工需要投入更多的資金與人力，對企業成本控制非常不利；并且拖延工期也會使這些因素遭到浪費，進而引發工程索賠。

1.2 施工條件的改變

鑒于承包編制的施工組織或者設計方案一經確定，經濟損失的表現也發生變化。例如，不合理的拆遷，拆遷過程中居民會提出更多賠償要求或者地下障礙物、文物等遭到破壞等，這些都會促使施工條件改變。此外，一些工程變更也會引發索賠問題，使索賠率增高，變更包含非常多的內容，比如，設計缺陷彌補、設計錯誤修正或者設計方案優化、施工方案優化等。一些管理不到位或者圖紙提供、管線拆遷不及時、指令錯誤等都是引發索賠的重要原因。

2 土建工程索賠的原則

（1）必須以所簽訂的合同為依據建筑施工企業必須具備合同所要求的條件，對協議的條款進行詳細的了解，索賠要以合同為依據，要在合同約定的條款下提出索賠。

（2）提交意向書要注重時效性。根據索賠函的有關規定和合同要求，意向書應包括債權項目（分部分項目工程名稱），信中聲稱的理由和依據以及事件發生的日期和評估的損失，并附加計算的數據。意向書索賠經監理工程師確認簽字后報送總監理工程師，必要時施工企業負責人、現場負責人、現場監理工程師和總監理工程師要一起到現場核對。這樣，通過意向書把整個事件，地點和索賠的原因，地點及索賠方向有大致了解。

3 土建工程索賠的管理

對于成本要求或時間要求限制較大的項目，為了提高收益，這些項目往往是上級主管部門審查的主要目標。為了真實、準確地反映索賠的依據，施工企業應建立完整的會計記錄或工程索賠方案，保證臺賬能全面反映索賠金額和索賠時間。索賠意向書提交時，隨著時間的推移，索賠期限和數額，監理工程師負責審查，并將結果報送建設單位。對于合同期的時限內的所有索賠應及時進行處理。該項目建成后，應形成完整的檔案，作為該項目竣工結算數據的一部分施工索賠是一個復雜而系統的工作，施工企業進行索賠工作前，應充分了解施工圖紙、技術規范、合同的條款與補充協議等工程相關的文件。索賠的依據是否得到監理及建設單位的認同，前提是時效性與真實性。做好施工索賠的管理工作，能為索賠工作的順利開展提供了完整的資料支持，同時資料的完整性，是索賠成功的重要保證。

4 土建工程索賠存在的問題

4.1 施工企業不敢進行索賠

目前，中國的建筑市場施工企業數量偏多，存在“僧多粥少”的情況。施工企業對于合理的可索賠事件，往往因害怕得罪業主而不敢去做，例如因建設單位的原因導致施工機械的閑置，施工企業未能得到的補償，僅由施工企業和雇主承擔。這是因為該施工企業對施工索賠缺乏正確認識，片面認為索賠是不利于與建設單位合作，怕影響以后的工程承包，從而導致更大的損失。在國際市場上，不會合法、合理索賠的施工企業是被業主看不起的，并且會認為該施工企業的管理能力較低，不能保證工程的質量及進度。

4.2 相關的法律、法規還不健全

在目前的情況下，國內關于建筑行業法律仍在不斷地補充與完善當中，人們也不習慣用法律手段和合同條款解決實際施工中出現的問題。除了因施工企業發展歷史不是很長的原因外，更重要的是施工單位自身不了解合同管理的重要性，因為他們不熟悉相關法律法規，一旦發生經濟糾紛，施工單位就不能很好地利用法律手段解決雙方的糾紛。也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，不能有效地使用合同條款，合理、合法地向項目建設單位進行索賠。

4.3 不索賠引起的問題不重視

工程的合理索賠，可能會導致工程過程中的風險和成本過多地由施工單位承擔，預期利潤得不到保證。因此，為了將風險控制在可承受的范圍內，施工單位在投標報價時往往會將價格提高，這就會導致投標的報價增加。而在原本利潤很低的情況下，整個工程項目的施工進度承受著巨大的壓力，要想贏利就只能盡量的壓低成本，甚至偷工減料，導致工程質量下降。

5 土建工程索賠問題的對策

施工索賠的難點是提出索賠時要有依有據、說法合理。在此，提出了以下一些措施和對策：

5.1 完善工程索賠法規

市場經濟發展是需要健全的法律法規，而索賠在市場經濟發展中，是維護項目建設各參與主體正當合法權利的重要途徑，是經濟市場改革開放的進一步發展的需要。隨著改革的不斷深入，政府部門需要完善與工程索賠相關法律、法規。完善工程索賠的法律制度是能促進建筑行業的發展，并為其健康發展提供了重要保護的手段，在我國具有重要意義。同時，我國應逐步建立從事索賠工作的專業機構，并對該項研究的加以重視。

5.2 樹立正確的索賠意識

施工企業應加強對企業的各個層面人員的培訓和教育，讓他們知道如何維護企業的合法權益提高合同管理意識，增強員工的崗位責任意識，以保證企業的各項管理方針能順利在工程建設中順利執行。同時，要求施工現場管理人員建立施工索賠的正確認識，認清索賠和反索賠是工程各參與方的合法權益，是工程建設等價交換的原則的體現。為了維護企業自身的權利，應該主動了解索賠成立的要求，提高施工索賠的水平，增加了企業在市場經濟體制下的競爭力。

5.3 學習、研究國際的索賠經驗

目前，國際通用的施工合同管理的做法是靜態出價，動態的合同管理。在評估后，在變化的情況下，合同單位，合同中的各種方式和原理的改變，這是價格的調整，變更的規定，要求的程序。施工企業依靠調價、變更和索賠來實現投標條件變化帶來的費用及工期補償但是，我國目前的合同管理模式以這種方式靜態報價加上政策調整有滯后效應，不利于施工企業的索賠。

6 索賠的思路與技巧

6.1 利用相對簡單的單項索賠

完成變更報告以后，最合適的方法就是逐項申報，對問題進行逐項地解決，避免復雜內容、較大金額及不容易解決的索賠，有效提升變更索賠的成功率。從費用計算上來看，應注意合理性和適度性，避免反索賠情況的出現，盡量不要讓變更索賠變得復雜化，甚至出現延期等問題。

6.2 充分注意難易結合

在工程變更索賠的過程中，應該優先審批容易解決的工程變更，優先實施這樣的變更，對于難度大一些的變更，應該和建設單位取得溝通，經過協商以后即使完善資料，不能由于這些項目難度大而將其放棄，應該充分注意堅持難易結合的原則，這樣變更索賠才能獲得較好的效果。

6.3 注重共性，突出個性

同一類型變更存在一定的共性問題，這種情況下各施工單位應該引起重視，通常情況下建設單位會選擇工程中后期解決問題。但是對于一些個性變更事項來說，則應該安排專人負責本標段，并注意加大工作力度，對變更索賠資料進行完善，做到有限上報，并注意積極爭取建設單位及時解決。

6.4 從質量、安全等方面著手

在工程變更過程中，應該從工程質量、安全開始著手，建設單位應提升對變更項目的認識，對變更的項目引起高度的重視，及時接受并對變更進行審批，保證將變更索賠工作順利完成。

6.5 加強跟蹤和溝通

變更索賠材料呈報給業主以后，項目部應該選派專人對變更索賠材料進行跟蹤，如果不能展開及時的跟蹤，變更索賠就很難完成。此外，還要意識到溝通的重要性，利用不斷的溝通來培養感情，業主和設計部門可以深入理解對方的用意，這樣非常有利于變更索賠的順利完成。總之，在變更索賠的過程中應該充分注重技巧的利用，利用技巧保證變更索賠工作的順利完成，從最大程度上提升企業的經濟效益。

7 結語

綜上所述，施工企業不懂索賠、不會索賠和不敢索賠的老舊保守做法需要改變。索賠可以確保工程造價的合理，保證工程高質量完成，可以促進建筑市場的健康發展，是建筑行業改革的必然結果。

參考文獻

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