我國農業對外貿易環境效應的實證研究

李祝平+李舒穎+黃再春

摘要：基于1998—2015年我國31個省市自治區農業貿易及污染的面板數據，建立農業環境污染、產出規模與農產品對外貿易額的聯立方程模型，并利用3SLS方法對模型進行了估計，結果發現：農業產出規模、結構對農業環境均有顯著的負面影響，農業貿易的發展會帶來環境污染的增加；進出口額的增長可以拉動農業產出，但農業生產依然以環境污染為代價，而環境規制的加強會抑制農業貿易的發展；農業污染投入的增加帶來的生產規模擴大，并不能對農業對外貿易帶來直接的促進作用，而資本投入的增加會提高農業產出，但片面增加勞動力數量的投入并不能顯著提升產出，應提高勞動者素質來促進農業經濟的發展。要實現農業對外貿易與環境保護的可持續發展，必須轉變農業對外貿易增長方式，調整農業貿易結構；加強環保信息和技術推廣，加大人才培養力度，提高農業從業者整體素質；建立貿易與環保相協調的環境規制制度。

關鍵詞：農業；對外貿易；聯立方程模型；3SLS法

中圖分類號：F762 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2017）04-0025-005

對外貿易作為拉動我國經濟增長的“三駕馬車”之一，為促進我國經濟增長、技術進步以及人民生活水平的提高帶來了諸多福利，但我國既是進出口貿易大國，也是農業大國，同時還是環境污染大國。中國已經成為世界上農藥、化肥等污染物排放最多的國家，農業的環境污染問題也日益突出。[1]鑒于此，探討我國農業對外貿易如何與環境協調發展，研究農產品對外貿易的綠色化發展對策，為“五化”協同目標下農業對外貿易綠色化發展的轉型升級提供可行的政策建議。

一、貿易與環境關系的文獻綜述

隨著環境污染的不斷惡化，貿易與環境的關系問題逐漸受到各國的廣泛關注，眾多國內外學者對貿易與環境的關系展開了系統的理論與實證研究，為貿易與環境的可持續發展提供了重要的理論和經驗基礎。

Grossman & Krueger（1991）提出了環境效應理論，認為經濟增長通過規模、結構和技術三大效應影響環境質量。[2]Copeland & Taylor（1994） 的研究發現自由貿易對發達國家的環境有益，但卻使發展中國家的環境惡化。[3]而Dean（2002）利用聯立方程模型實證分析了貿易與環境之間的關系，研究表明環境污染在短期內會因貿易條件的改善而增加；但從長期看，收入的增長會促使人們對環境質量的要求更高，反而會間接改善環境。[4]Brantley Liddle（2001）研究發現，貿易對環境的影響取決于一國的要素稟賦，并且與貿易收益密切相關，證明污染避難所假說并不成立。[5]Erdogan（2014）分析了國際間生產率的差異對環境質量的影響，發現完整的貿易自由化有助于降低OECD國家污染水平，且大約一半的污染減少來自于國際生產率的差異。[6]

早期國內對貿易與環境關系的研究集中于驗證環境庫茲涅茨曲線（EKC）和污染避難所假說，后來由于環境效應理論的不斷發展和完善，近年來普遍關注于貿易的環境效應研究，特別是針對貿易總量與環境之間的關系的分析較多。周茂榮和祝佳（2008）的實證結果表明，貿易自由化會使我國環境惡化。[7]彭水軍和劉安平（2010）研究發現中國出口比進口污染更低，即污染避難所假說不成立。[8]張相文和黃娟（2012）的研究表明農業對外貿易對我國環境有益。[9]而劉子飛（2014）卻得出相反的結論，在農業經濟增長方式不變的情況下，農產品貿易將加劇我國農業污染。[10]

由此可見，眾多學者對貿易與環境關系的理論和實證方法進行了不斷補充和拓展，但其研究大多集中于貿易自由化對環境的影響，很少分行業探討其與環境的關系問題。雖然近年來越來越多的學者開始關注各行業貿易與環境的關系問題，但依然處于研究初期，且偏重于研究工業行業，探討農業對外貿易與環境的關系的文獻相對較少。現有的涉及農業對外貿易的環境效應的研究，主要是探究貿易的發展對環境造成的單方向影響，并未考慮二者間的相互作用。本文將通過聯立方程模型探究二者的雙向影響。加入WTO后，中國農業對外貿易一直快速增長，我國已成為世界農產品貿易大國。2015年我國農產品進出口額為1875.6億美元，相比1998年的221.20億美元增加了7倍多，農業貿易規模增長顯著。但我國的農藥、化肥及農膜的使用量遠超世界其他國家，2015年我國農藥、化肥總使用量為6200.90萬噸，相比1998年增加了47.39%；2015年農膜使用量為260.36萬噸，相比1998年增加了115.76%。此外，我國殘膜率高達40%，每年土壤中殘留將近50萬噸農膜。由此可見，農業造成的環境污染問題已十分突出。本文將利用我國1998—2015年農業對外貿易的面板數據，建立貿易與環境的聯立方程模型來探討農業對外貿易與我國農業污染排放之間的交互影響。

二、理論框架和模型構建

（一）理論框架

現行主流的環境效應理論分析框架源自于Grossman & Krueger（1991）最早提出的規模、結構、技術三大效應，后續學者在此基礎上逐漸引入了規制效應。所謂規模效應是指農業貿易規模的不斷擴大會帶來要素投入的不斷增加，從某種程度上會增加資源的消耗和污染的投入。但是貿易規模的擴張會帶來人均收入的提升，且隨著貿易的不斷深入，各國比較優勢不同，會帶來貿易結構的變化，各種產品和技術通過貿易在世界范圍內流動，由此又會引發結構和技術效應。簡單來說，結構效應是指貿易自由化的發展引致的產業結構的調整對環境產生的影響；而技術效應主要是指貿易自由化所帶來的技術的創新和傳播對環境造成的影響。一般而言，技術效應會對環境污染帶來積極影響，而結構效應會因各國比較優勢和要素稟賦的不同有所差異，如果一國在農業對外貿易過程中出口污染密集型產品上具有比較優勢，那么結構效應的存在會使污染日益嚴重。而規制效應是指在農業對外貿易的發展過程中，由于進出口標準以及環境污染治理規范的訂立等對環境造成的影響。隨著各國環境規制力度的不同，規制效應的作用方向也不統一。總體而言，規制力度越強，對農業環境越有利，但會因此降低其貿易優勢，因此難免存在一些國家為追求經濟的發展，施行較松的環境規制。

（二）實證模型的構建

本文利用聯立方程模型分析方法，建立農業對外貿易與農業污染間的聯立方程模型。

假設農業貿易存在兩種產品，污染品（資本密集型產品）和清潔品（勞動密集型產品），所有污染均來自于生產過程中，即不存在跨境污染和消費污染。為避免可能的異方差性對模型估計結果的影響，在進行計量分析時對模型中各變量取對數形式，建立的聯立方程模型表示如下：

其中i、t分別代表省份和年份，（1）式為農業污染排放方程，假定農業污染排放量Z與其產出規模之間存在倒U形曲線關系，將Z表示為產量S、農業產業結構CE的函數。（2）式為農業產出方程，根據柯布-道格拉斯函數，加入農業對外貿易與農業環境污染變量對產出規模的影響，將產量S表示為農業污染排放量Z、農產品對外貿易總額IE、農業生產性資本投入K及農業勞動力L的函數。（3）式為農業對外貿易量方程，用農業產出規模S、環境規制R和農業產業結構CE來衡量農業對外貿易產生的影響。

（三）數據來源

由于受數據可獲得性的限制，本文使用我國1998—2015年31個省市自治區相關農業統計的省級面板數據進行實證分析，數據主要來自于《中國統計年鑒》、《中國農村統計年鑒》、《中國環境統計年鑒》、《中國環境狀況公報》、中華人民共和國商務部對外貿易司網站及國家統計局網站。其中個別數據由于統計的缺失，在進行分析時將使用現有的各年份數據的均值代替。本文主要涉及農業生產性固定資產總額、農業勞動力數量、農藥化肥農膜的使用量、農業總產值、農業資本勞動比、農業污染治理投入占國內生產總值的比重，以及農業進出口貿易總額等核心數據。

（四）數據說明

本文參考劉子飛（2014）的分析思路，農業資本存量（K）用農業生產性固定資產衡量，即用各地區每戶人均農業生產性固定資產乘以戶數來表示，農業勞動力（L）則以農林牧漁業從業人員來衡量。由于我國農業的主要污染來自于農藥、化肥、農膜的使用造成的水土、大氣污染，所以用農藥、化肥、農膜的使用量來表示農業總污染排放Z。S表示農業產出規模，用農業總產值來衡量。為消除通貨膨脹的影響，農業總產值及GDP數據均以1998年為基期，用農產品價格指數、GDP指數進行相應的平減。CE表示農業產業結構效應，因假設農業貿易存在兩種產品：污染品（資本密集型）與清潔品（勞動密集型），一般認為產業結構的升級，會使農業生產中這兩種產品比例發生改變，從而對環境造成影響，所以使用資本（K）與勞動（L）的比值來測算。R表示環境規制，由于人均收入的提高會促使人們對環境質量的更高要求，政府也會加強環境規制，從而降低環境污染，因此用農業污染治理投入占國內生產總值的比重表示。IE表示農業進出口貿易總額，但原始數據單位為“億美元”，本文用各年份相應的人民幣兌美元匯率折算成人民幣來衡量，單位為“元”。

三、實證分析及結果

（一）估計方法

本文采用聯立方程模型，結合模型系統包含的變量樣本觀測值的信息，考察模型系統之間的相關性對聯立方程參數估計量的影響。為充分利用系統的全部信息，本文的模型估計采用系統估計法中的三階段最小二乘法（3SLS）。本文在進行估計前為避免無效估計，先進行面板數據的平穩性檢驗，結果顯示各指標均含單位根，但一階差分后均平穩，為一階單整。

（二）內生性檢驗

由于本文運用聯立方程模型綜合考慮農業污染與農業對外貿易的雙向影響，為了確認二者具有這種互為因果的關系，進行聯立方程的聯立性檢驗，即內生性檢驗，這里運用Stata13.1進行Hausman檢驗。首先通過Eviews8.0求出變量的殘差序列，綜合（3）式和（1）式，并加入變量進行輔助回歸，方程如下：

lnZit=ρ10+ρ11lnSit+ρ12（lnSit）2+ρ13lnCEit+ρ14lnIEit+ρ15lnRit+ρ16resit+λit（4）

所得結果如表1。

根據表1可知，resit的系數顯著不為零，根據內生性檢驗原理，則說明農業污染與農業對外貿易之間通過了聯立性檢驗，說明二者之間有相互影響。

（三）估計結果

從表2的聯立方程模型估計結果可以看出，整個模型系統的擬合優度比較好。根據表2中農業污染排放方程的估計系數可以看到，lnSit的系數估計值為0.1716，表明在其他變量保持不變時，農業產出規模的擴大，會造成農藥、化肥、農膜使用量的增加，即帶來農業環境污染的加劇。農業產業結構lnCEit與農業污染的排放量呈正相關關系，表明產業結構的優化可以降低農業污染，而進出口總額lnIEit的系數為0.3056，說明農產品對外貿易額的增加會加劇農業污染，這也側面反映了我國高污染、高消耗的粗獷型生產方式。

（四）結果分析

表2中的結果顯示農業污染排放量系數為正，但并不顯著，表明污染排放量的增加并非是導致農業產出規模增加的主要影響因素。而農業對外貿易額的系數為0.3031且顯著，說明當其他變量保持不變時，農業污染排放每增加1%，將造成產出規模增加0.3031%，農業貿易額的持續增長是農業產值增加的一個重要影響因素。從表2還可以看出，生產要素（K、L）的產出彈性系數為正，反映了要素投入量對產出規模的貢獻，但L的作用并不顯著，一方面的原因可能是人口老齡化比重增加，另一方面也與人才質量要求的提高密不可分。表2第四列為農業對外貿易方程的估計結果，從結果可以看出農業產出規模的系數為3.0991，說明農業產出規模與農業對外貿易額之間同向變動，但產出的增加并非貿易增長的直接動因。農業產業結構lnCEit的估計系數為1.2580，且在1%的顯著性水平下顯著，表明現階段我國農業產業結構與農業對外貿易額呈正相關關系，即資本勞動比的增加會促進農業對外貿易的發展。而環境規制lnRit的系數為負，即農業環保制度的完善和加強會造成農業進出口額的縮減。

四、結論及政策建議

（一）主要結論

1.農業的產出規模、結構對農業污染有顯著的負面影響，這說明農業資本投入的增加以及產量的增加都會帶來環境污染的加劇，現階段我國農業貿易產業結構存在一定的不合理性，主要表現在農產品的商品結構、地區結構、市場結構和貿易方式等方面。同時，農業進出口總額的增加也會對環境污染帶來負面影響，這說明農業貿易自由化在某種程度上加劇了我國的農業污染，這也反映了我國在發展經濟的同時忽略了對環境問題的重視，這也符合我國當前經濟發展的基本國情。

2.農業產出、農業貿易額與污染排放量呈顯著的正相關。農業產出規模的擴大會造成農藥、化肥及農膜單位面積使用量的增加，但隨著規模的不斷增長，其對環境造成的負面影響是遞減的。因此，盡管對外貿易的發展會促使我國農業經濟增長，但仍不能忽視其對環境造成的負面影響。

3.農業產出和勞動力投入的增加并非是貿易發展的直接原因，由于經濟水平的不斷提高，各行各業對人才數量和質量的要求隨之提高，農業生產技術及人員素質的提高會對農業污染問題帶來積極的改善作用，我們應積極培養農業高素質人才，促進農業經濟的高水平發展。

4.現階段的農業貿易結構可以帶來農業貿易的擴大，但也會造成環境的惡化，這也再次說明了當前我國農業貿易結構并不合理；環境管制的加強會給農業貿易自由化帶來消極影響，因為環境治理力度的加強必然導致成本的增加，同時一些污染密集型產品的貿易受到沖擊，致使農業對外貿易縮減，所以協調好環保與貿易增長的關系尤為重要。

（二）政策建議

1.轉變農業對外貿易增長方式，調整農業貿易結構。雖然農業對外貿易的發展給我國經濟的增長與人民生活水平的提高帶來了諸多福利，但現階段我國農業對外貿易的發展仍然以環境污染與能源消耗為前提，所以為降低農業對外貿易對環境的消極影響，必須減少農業生產過程的污染和能耗，發展清潔產業及技術，優化農業產業及貿易結構，降低污染密集型產業在生產及貿易中的比重。因此，轉變增長方式、調整產業結構是改善農業環境的一個重要方向。[11]

2.加強環保信息和技術推廣，加大人才培養力度，提高農業從業者整體素質。現階段，傳統的農業生產方式在我國依然普遍存在，且農村信息相對閉塞，農業生產者難以及時接觸到先進的技術和環保理念，農業生產者片面追求經濟利益而忽視環境污染問題，環保意識薄弱。政府應積極轉變職能，加大宣傳力度，向農業生產部門推廣環保技術，鼓勵其使用有機化肥與可降解膜進行替代，摒棄我國長期的高污染、高消耗、片面追求經濟利益的觀念。[12]同時，完善人才培養機制，培育一批農業技術人員及環保領域的專家，積極參與農業污染問題的治理和先進環保生產技術的研究，為農業經濟發展輸送高素質人才并推廣節能減排環保先進適用技術。

3.建立貿易與環保相協調的環境規制制度。加大農業環境污染治理力度會對我國農業對外貿易造成一定的消極影響，因此，如何協調貿易與環保問題對我國農業對外貿易的可持續發展十分重要。[13]在保持農業對外貿易持續穩定發展的同時，完善相關環境保護措施，并制定環境污染治理、處罰、優惠及獎勵制度，使環境問題內部化。相應地減少低污染品的關稅壁壘，積極鼓勵低污染農產品貿易，推行污染減排獎勵制度，對農業高新技術的研發給予補貼，鼓勵企業使用新興環保技術，從而使農業對外貿易的發展與環境保護相適應，實現經濟的可持續發展。[14]

4.加大對農業的投入力度，積極引進國外先進技術和管理經驗。雖然我國為世界農產品貿易大國，但我國的農業生產技術水平相對落后。隨著中國市場的不斷開放，我們應抓住機遇，不斷學習和引入國外環保農業生產技術，加快我國由傳統農業轉向現代化農業的速度，降低農產品生產的環境成本，從而使我國的農產品對外貿易實現可持續發展。

參考文獻：

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[14]馬建平，丁建福.中國出口貿易與環境目標相容性評估——基于環境效應分解模型的分析[J].環境科學與管理，2009，34（6）：191-194.

（責任編輯 明 篤）