J.S.密爾的代議制民主探究

夏語(yǔ)冰

（中國(guó)海洋大學(xué) 法政學(xué)院，山東 青島 266100）

摘 要：作為代議制民主理論的集大成者，密爾在其著作《代議制政府》中詳細(xì)論述了代議制政府的自身構(gòu)建問(wèn)題，對(duì)于當(dāng)前無(wú)論是資本主義還是社會(huì)主義的代議制民主都具有極大的借鑒意義。從密爾代議制民主的優(yōu)越性，其代議制民主的折衷性，代議制民主的弊端以及代議制民主的基礎(chǔ)對(duì)密爾的代議制民主理論進(jìn)行探究。

關(guān)鍵詞：密爾；代議制；民主

中圖分類(lèi)號(hào)：D091.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）07-0066-03

在政治實(shí)踐過(guò)程中，民主與代議制有著截然不同甚至彼此沖突的歷史與理念。“民主”一詞最初源于古希臘，指由社會(huì)中的全體人民對(duì)國(guó)家進(jìn)行決策與管理，主要表現(xiàn)以直接民主的形式。而代議制則興起于中世紀(jì)晚期，以一種“在場(chǎng)同時(shí)又不在場(chǎng)”的方式試圖在現(xiàn)代社會(huì)實(shí)現(xiàn)公民對(duì)國(guó)家的管理[1]。隨著民主革命的發(fā)展，二者奇妙地結(jié)合起來(lái)。美國(guó)的漢密爾頓首次將“代表”與“民主”聯(lián)系起來(lái)，此后，經(jīng)過(guò)麥迪遜、洛克、潘恩等人的研究，使得代議制民主得到了很大程度的發(fā)展，J.S.密爾是代議制民主理論的集大成者。

在西方近代思想史中，對(duì)民主制度的論證也有差異。具體來(lái)說(shuō)，有兩種不同的方式：其一是以權(quán)利（rights）為基礎(chǔ)論證民主，他們?cè)谟懻撜问綍r(shí)關(guān)注的首要問(wèn)題是政治權(quán)力的合法性問(wèn)題，盧梭是其代表人物；其二則是以功利（utility）為基礎(chǔ)論證民主，即以民主制度可能產(chǎn)生的有益后果來(lái)論證民主制度的優(yōu)越性[2]。因此，密爾在《代議制政府》中提出代議制政府是最理想的政體，代議制民主更能體現(xiàn)民主制度的優(yōu)越性，并對(duì)代議制民主做了詳細(xì)討論。

一、代議制民主的優(yōu)越性

密爾在介紹其代議制民主理論之前，首先通過(guò)對(duì)“一個(gè)好的專(zhuān)治君主”的反駁闡述了民主制度的優(yōu)越性。在他看來(lái)，開(kāi)明的君主專(zhuān)制將會(huì)使人們對(duì)于好政府的判斷產(chǎn)生誤解，從而損害民主的推理。

一個(gè)好的專(zhuān)制制度的假設(shè)是最優(yōu)秀的人擁有的絕對(duì)權(quán)力可以保證完善而明智地執(zhí)行政府義務(wù)。然而密爾指出，這樣一種賢人政治的極端表現(xiàn)形式是不可能實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)檫@樣的君主需要洞察一切，事無(wú)巨細(xì)地管理國(guó)家的全部工作，即使君主可以做到這樣，也只是“一個(gè)具有超人的精神活力的人管理著精神上消極被動(dòng)的人民的全部事務(wù)”[3]35，在這種情況下，不可能產(chǎn)生出能力出色并具有公共精神的人民，更是不可能形成人民對(duì)自己利益的保護(hù)。

而在主權(quán)屬于社會(huì)整個(gè)集體的情況下，由于每個(gè)人是自己權(quán)利的唯一可靠的保衛(wèi)者，任何保護(hù)他人利益的意圖都不會(huì)使他們變得更安全，因此密爾認(rèn)為民主在利益保護(hù)上更具優(yōu)越性。他說(shuō)：“從事于促進(jìn)普遍繁榮的個(gè)人能力愈大，愈是富于多樣性，普遍繁榮就愈達(dá)到高度，愈是廣泛普及。”即國(guó)家的繁榮和強(qiáng)盛從根本上來(lái)說(shuō)依賴(lài)于人民大眾普遍而積極的政治參與。由于民主制度并不會(huì)束縛人們的思想和行動(dòng)，愿意接受人民的意見(jiàn)，因此它為人民樂(lè)意接受，并且人們?cè)敢馐顾S持下去。

因此，代議制民主才是理想政府的組織形式。首先，由于直接民主只適用于小國(guó)寡民的社會(huì)，而處于現(xiàn)代條件下的國(guó)家地域遼闊、人口眾多，并不具備實(shí)施直接民主的條件，因而人們只能選出他們所信任的代表來(lái)代替他們行使權(quán)利。而且在代議制政府下，每個(gè)公民都會(huì)被要求事實(shí)上參與政府，親自擔(dān)任公共職務(wù)，公民自身也能由參與公共職務(wù)而得到道德上的教育。因此，“一個(gè)完善政府的理想類(lèi)型一定是代議制政府”[3]52。

然而，他同時(shí)也指出并非所有的條件下都適合代議制民主。他認(rèn)為實(shí)行代議制民主要求公民有較高的知識(shí)水平和道德水準(zhǔn)，因此人的發(fā)展程度越低，就越不適合代議制的政府形式。

二、折衷的代議制民主

事實(shí)上，對(duì)于密爾的代議制民主理論，學(xué)者們是有著極大地爭(zhēng)議：密爾是一個(gè)民主主義者？還是一個(gè)精英主義者？

一方面，密爾似乎是一個(gè)民主主義者。首先，密爾認(rèn)為“理想上最好的政府形式就是主權(quán)或作為最后手段的最高支配權(quán)力屬于社會(huì)整個(gè)集體的那種政府”[3]40，理想的代議制政府首先是一種體現(xiàn)人民主權(quán)的政府，在現(xiàn)代條件下這一理想的政府形式只能是代議制民主。但是，政府應(yīng)該體現(xiàn)社會(huì)上力量的構(gòu)成情況，使社會(huì)中最強(qiáng)大的力量取得統(tǒng)治的權(quán)力。而在現(xiàn)代條件下，人民的力量是最強(qiáng)的力量，所以，代議制政府體現(xiàn)了人民主權(quán)。

其次，密爾理想的代議制政府是主張大眾參與的政府。他主張大眾積極參與到政治當(dāng)中去，因?yàn)橹挥羞@樣才能保證每個(gè)人的安全和發(fā)展。人民主權(quán)原則雖然保證了主權(quán)在人民手中，但也只是間接掌握在人民手中，人民只有通過(guò)積極參與，加強(qiáng)與代表的聯(lián)系，才能更加保證自身安全。在代議制政府之下，“每個(gè)公民不僅對(duì)該最終的主權(quán)的行使有發(fā)言權(quán)，而且，至少是有時(shí)，被要求實(shí)際上參加政府，親自擔(dān)任某種地方的或一般的公共職務(wù)。”[3]40同時(shí)，人們也通過(guò)參與政府事務(wù)來(lái)提高公民自身德行，使他們意識(shí)到凡是為了公眾利益的事情也是為了他自己的利益，從而提高其公民意識(shí)。

另一方面，作為一個(gè)精英主義者，他在對(duì)代議制政府的構(gòu)建進(jìn)行論述時(shí)一直堅(jiān)持一個(gè)基本原則：精英為了大眾的利益進(jìn)行統(tǒng)治而不是大眾自己統(tǒng)治自己。密爾認(rèn)為民眾的政治能力不足，因而需要精英對(duì)民眾進(jìn)行教育或制約。他也認(rèn)識(shí)到民主之中存在著多數(shù)專(zhuān)制的危險(xiǎn)，為了消除這些缺陷，需要發(fā)揮少數(shù)受教育的精英作用。

密爾對(duì)精英在行政和議會(huì)中作用的強(qiáng)調(diào)、對(duì)選民資格的要求、對(duì)議員職責(zé)和議會(huì)職能的規(guī)定都體現(xiàn)了精英統(tǒng)治的原則。他認(rèn)為在進(jìn)行議會(huì)選舉時(shí)，“選民應(yīng)該選擇比他們更有智慧的人做他們的代表，并且應(yīng)該同意按照較高的智慧來(lái)統(tǒng)治自己”[3]173。而在對(duì)官僚進(jìn)行考任選拔時(shí)，“考試應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)性的，任命的應(yīng)該是考試成績(jī)最好的人”[3]200，由選拔出來(lái)的社會(huì)精英組成的官僚集團(tuán)行使國(guó)家行政職能。

在對(duì)選民資格的要求上，密爾提出，在給予選舉權(quán)的時(shí)候做一些排除是必要的，例如對(duì)于不識(shí)字不會(huì)做基本算數(shù)的人，人們不會(huì)想要把選舉權(quán)給他；對(duì)于地球的構(gòu)造與區(qū)分、對(duì)歷史和制度的初步知識(shí)也可以作為要求選民的條件，這就已經(jīng)把一部分智力水平較低的人排除在了選民之外。除此之外，也要從財(cái)產(chǎn)上對(duì)選民予以限制，領(lǐng)取教區(qū)救濟(jì)應(yīng)絕對(duì)取消選舉資格，議會(huì)更是應(yīng)由那些納稅人選出的代表予以表決，因?yàn)椤安唤欢惖娜耍ㄟ^(guò)他們的投票處置他人的財(cái)產(chǎn)，就很有可能造成浪費(fèi)而不會(huì)想到節(jié)省”[3]127。可以看出，通過(guò)這些篩選所得到的選民具有社會(huì)精英的特質(zhì)。

而在對(duì)議員職責(zé)和議會(huì)職能的規(guī)定上，密爾更是認(rèn)為，雖然議會(huì)作為人民選出的代議制機(jī)構(gòu)，掌握著國(guó)家的最高權(quán)力，對(duì)國(guó)家事務(wù)行使最終的控制權(quán)，但這種控制并不是實(shí)際去做，也就是說(shuō)政治參與并不意味著直接參加行政管理工作，因此密爾對(duì)議會(huì)的職能做出了諸多的限制，他強(qiáng)調(diào)行政部門(mén)應(yīng)具有相對(duì)獨(dú)立性，強(qiáng)調(diào)政治管理專(zhuān)業(yè)化，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)家在立法和行政中的作用。

因此，學(xué)者們多數(shù)支持密爾是一個(gè)精英主義者，然而在密爾看來(lái)，大眾參與與精英統(tǒng)治的沖突并不存在。大眾參與和精英統(tǒng)治之間的“彼此聯(lián)系”體現(xiàn)在他們都是為“人作為發(fā)展的存在的永恒利益”而服務(wù)。這其實(shí)是密爾功利主義思想的一個(gè)典型體現(xiàn)，無(wú)論是大眾參與還是精英統(tǒng)治，為公共利益服務(wù)的則都是可取的，因此我們也可以認(rèn)為密爾所宣揚(yáng)的是一種折衷的代議制民主。

三、代議制民主的弊端

在《代議制政府》中，密爾明確地將代議制政府的缺陷概括為兩條：第一，議會(huì)中的普遍無(wú)知和無(wú)能，即代議團(tuán)體以及控制該團(tuán)體的民意在智力上偏低，從而表現(xiàn)為政府的盲目無(wú)能；第二，有受到與社會(huì)普遍利益不同的利益集團(tuán)影響的危險(xiǎn)，即議會(huì)可能被特殊的利益集團(tuán)所控制，實(shí)行階級(jí)立法，從而對(duì)公共利益產(chǎn)生損害。

為了消除代議制政府存在的這些缺陷，就需要發(fā)揮少數(shù)受教育精英的作用來(lái)進(jìn)行彌補(bǔ)。作為最好的政府組織形式，密爾無(wú)法容忍為了保障人民的利益而犧牲精英的才華。因而，密爾指出“完全普選的好處不能不同時(shí)帶來(lái)比它更大的害處”[3]135。由于議會(huì)中的普遍無(wú)知無(wú)能，首先，密爾反對(duì)議會(huì)對(duì)行政機(jī)關(guān)事務(wù)的干預(yù)，在他看來(lái)，除了決定內(nèi)閣總理和少數(shù)重要閣員以外，議會(huì)不應(yīng)該試圖干預(yù)行政人員的任命和技術(shù)性的行政事務(wù)；其次，議會(huì)也不應(yīng)該直接參與到具體的立法事務(wù)里去，這些立法具體事務(wù)應(yīng)交給少數(shù)專(zhuān)家組成的委員會(huì)，而議會(huì)的主要職責(zé)是審核通過(guò)或否定這些委員會(huì)的法案。也就是說(shuō)代議制議會(huì)只需要監(jiān)督和控制政府，由社會(huì)精英參與到行政事務(wù)、立法事務(wù)當(dāng)中發(fā)揮他們的專(zhuān)業(yè)技能。

密爾還認(rèn)為一旦賦予人民足夠的權(quán)力之后人民可能會(huì)變得蠻橫無(wú)理，而產(chǎn)生暴政。為了防止多數(shù)人的暴政，一方面他對(duì)能夠參加選舉的人進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，首先，智力水平低的人不具有選舉權(quán)；其次，沒(méi)有納稅的人也不允許參加選舉。這就使能夠參加選舉的人的范圍大大縮小，從而也能夠?qū)⒍鄶?shù)暴政爆發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍之內(nèi)。另一方面密爾提出選舉時(shí)應(yīng)采用比例代表制，以人數(shù)為單位劃分選民，使社會(huì)中少數(shù)的團(tuán)體和民族也能夠進(jìn)入到議會(huì)當(dāng)中，從而保證議會(huì)構(gòu)成的多樣性，防止某一勢(shì)力占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，使少數(shù)選民的意見(jiàn)也能在議會(huì)中有所反映。

此外，密爾還提出了復(fù)數(shù)投票權(quán)制度來(lái)保證精英的當(dāng)選，從而有機(jī)會(huì)發(fā)揮他們的聰明才智。他認(rèn)為社會(huì)精英的人數(shù)畢竟只占社會(huì)總?cè)藬?shù)的一小部分，在參與選舉的過(guò)程中不占優(yōu)勢(shì)，所以應(yīng)該通過(guò)給社會(huì)精英更多選票的方式來(lái)提高他們被選的概率，只有這樣才能確保議會(huì)當(dāng)中的人是具有較高素質(zhì)和能力的人。因此他提出，執(zhí)行某一高級(jí)職務(wù)達(dá)一段時(shí)間以上的人、自由職業(yè)者、從事經(jīng)過(guò)嚴(yán)格考試的職業(yè)的人、大學(xué)畢業(yè)生等可以給予兩票或兩票以上的投票權(quán)。

四、代議制民主的基礎(chǔ)

密爾將公民教育視為代議制民主的基礎(chǔ)。這主要有兩個(gè)原因：第一是代議制民主制度的實(shí)現(xiàn)需要通過(guò)公民教育來(lái)實(shí)現(xiàn)，這主要是針對(duì)代議制民主制度成立之前的情況而言，當(dāng)人的普遍發(fā)展程度很低的時(shí)候并不適合實(shí)行代議制；第二是只有通過(guò)公民教育才能克服代議制政府的種種弊端，實(shí)現(xiàn)和維持一個(gè)好的代議制政府，他說(shuō)：“好政府在其所有的意義上究竟依靠什么原因和條件，我們就發(fā)現(xiàn)其中主要的、超越其他一切的是組成作為統(tǒng)治對(duì)象的社會(huì)的那些人的品質(zhì)。”因此普及教育必須先于普及選舉。為此，密爾采取了以下舉措。

一方面，他強(qiáng)調(diào)大眾參與。因?yàn)槿嗣癫粌H可以通過(guò)選舉代表表達(dá)自己的利益與意見(jiàn)從而維護(hù)自身的利益，更重要的是，人民可以通過(guò)參與政府事務(wù)當(dāng)中去不斷提高自身的德行，培養(yǎng)公民的公共精神。“更為有益的是普通公民參加公共職務(wù)所得到的道德方面的教育……使他感到自己是公眾的一分子，凡是為了公共利益的事情也是為了他的利益。沒(méi)有培養(yǎng)這種公共精神的學(xué)校，幾乎就不會(huì)感到，不處在顯赫社會(huì)地位的普通人，除了遵守法律和服從政府以外，還對(duì)社會(huì)負(fù)有義務(wù)。不會(huì)有和公眾同一化的無(wú)私的感情。”[3]51

另一方面，密爾也十分強(qiáng)調(diào)精英特別是少數(shù)受教育精英的重要性。首先，議會(huì)中的代表享有高度自主性，他們往往能夠得到信任并按照他自己的不受拘束的判斷以進(jìn)行公共事務(wù)；其次，更重要的是，為保證少數(shù)受教育的精英當(dāng)選，他支持復(fù)數(shù)投票制度。

作為代議制民主理論的集大成者，密爾對(duì)代議制民主制度中議會(huì)、政府的職能進(jìn)行了論述、對(duì)選舉和投票的規(guī)則進(jìn)行了介紹，甚至涉及代議制民主制度有關(guān)的民族問(wèn)題、殖民地問(wèn)題都進(jìn)行了詳盡論述，這對(duì)于代議制民主理論來(lái)說(shuō)無(wú)疑是巨大的發(fā)展。對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)無(wú)論是資本主義還是社會(huì)主義的代議制民主理論的探索都具有很大的借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

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