科技成果轉化的現狀問題及對策研究

史 童，王春嬉，譚文俊

（西安理工大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054）

科技成果轉化的現狀問題及對策研究

史 童，王春嬉，譚文俊

（西安理工大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054）

科技成果轉化是落實“科學技術是第一生產力”的重要步驟，提高科技成果轉化率，不僅可以促進企業產品升級，提高核心競爭力，也能促進國家科技成果的發展與應用，但我國科技成果的轉化率較低。文章通過對其數量、類型、水平級別、涉及領域現狀等方面的分析，從政府、市場、企業、中介等多個角度對其存在問題進行研究，并提出相應對策。

科技成果；轉化；對策

科技成果的轉化作為我國創新驅動發展戰略的緊要開端，不僅能幫助我國完成經濟轉型、優化產業結構，更是為鑄造經濟發展的新型發動機帶來了源源不斷的動力。近兩年，國家頒布了幾部有關科學技術知識產品轉化的相關政策及法律規定，出現了科學技術知識產品轉化的“三部曲”，一是《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（修訂案2015年）；二是國務院頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》（2016年3月）；三是國務院辦公廳《促進科技成果轉移轉化行動方案》（2016年5月）。同時，部分省市如北京、上海、陜西、湖北、安徽等地也出臺了更詳細的關于科技成果轉化的政策?？梢钥闯?，國內已經構成了一套比較完備的關于科學技術知識產品的轉化政策系統，為提高科學技術知識產品轉化率給予充足的政府策略保障。據相關數據顯示，我國創新能力位居世界第18位，截至當前，在我國已經發展出超過1 000家涵蓋多個種類的技術交易市場，且2016年全國技術合同總成交額比前一年提高近16%，共約11 400億元。

一、科技成果轉化現狀分析

根據我國各省市、自治區和直轄市等有關單位統計的科技成果數據可以發現，近幾年，我國科學技術知識產品數量基本上呈上升趨勢，在2013年總數額提升了一個新階段，高達47 060，如圖1所示。

圖1 我國科技成果年份分布圖

其中，我國應用技術成果大多數處于國內領先程度，高達194 411，能夠達到國際先進及國際領先水平程度的成果較少，如圖2所示。

關于應用技術成果的體現形式，目前主要集中在新技術與新產品以及農業與生物等方面，其中新技術的數量高達52 175，如圖3所示。

圖2 我國應用技術成果水平級別分布圖

圖3 我國應用技術成果體現形式分布

整體看來，我國每年科技成果數量較大，但轉化率卻一直很低。我國可進行轉化的科學技術成果數目如圖4所示。

圖4 我國可轉化成果年份分布

數據顯示我國可轉化科技成果的數量較多且大體上呈逐年上升的趨勢，其中可轉化的數量大概占科學技術知識產品總數的一半，如表1所示。

表1 我國科技成果可轉化占比

可轉化科技成果高新技術領域主要集中在生物醫藥研究等方面，其中生物醫藥研究的數量高達16 566，其具體的分布情況如圖5所示。

圖5 我國可轉化成果高新技術領域分布

依照近幾年出產科技成果的部門機構類型分布情況，大多數的科學技術成果來自于企業、專業院校和獨立的科學研究機構，如圖6所示。

圖6 我國可轉化成果完成單位類型分布

通過對以上數據的分析，可以發現目前我國在科學技術知識產品轉化方面仍然存在轉化率不高、企業自主創新能力不足、應用技術成果水平級別不高等問題。解決這些問題，才能使科技成果產生自己應有的價值。

二、科技成果轉化存在的問題

（一）企業缺乏創新意識和能力

從企業的規模來看，一是大型企業，在人力、資源、資金等方面具有很大的優勢，但自主創新的動力不足，大型企業從外部直接獲取科學技術更為方便；二是中小型企業，在規模、資源、市場、抗風險等方面都存在劣勢，選擇自主創新時存在失敗、企業破產的風險，因此大部分中小型企業不會選擇自主創新。

從企業性質的角度觀察，一方面為國營公有制企業，革新速度慢，缺少一定的市場競爭性，沒有對自己進行革新的的動力；另一方面是民營非公有制企業，首先需要考慮的是其成本的投入、風險的承擔以及收益的獲得，其次要考慮新技術是否具有良好的市場前景，各方面的因素同樣限制了科技成果的轉化。

（二）可轉化度較低，經濟效益差

通過數據分析可以發現，我國科技成果的總量較多且呈上升趨勢，但科技成果轉化數量占比低，轉化速度慢，且市場化率低。全球著名科研評測機構湯森路透曾在研究評估中指出，在2010年前30年內，中國學者科研方面的論文總量較之前增加了64倍之多，已然超越日本，成為僅次于美國的第二大科學知識生產國。但據有關資料統計，2011年，我國雖然科技成果總數較高，但實際轉化率卻只有15%，而這15%中真正完成產業化的甚至不足5%；2012年，我國登記了共43 234項應用技術成果，其中的84.29%擁有比較高的穩定性。但僅10 797項獲得經濟效益，只有總數的四分之一，比例太低。其取得的技術轉讓收入也不到190億，只有189.93億元，遠遠低于其實際擁有的內含價值。由此可見，我國存在科技成果轉化率不高，并且缺乏經濟效益的問題。

（三）中介服務體系不健全，供求雙方信息不對稱

在科技成果轉化過程當中，為了實現供需雙方的有效聯絡，需要專門的中介服務機構。對于高校，中介機構的設立為其學科的建設和各學科的設定給予了參照范圍，對于各高等院校培育出滿足企業壯大自身所需的特殊人才也有積極的作用，同時還可以讓高等院校自己研究開發的前沿技術更容易找到其對應的市場需求方；對于企業，中介機構能夠為企業提供相關科技成果的資料，規劃企業未來的發展方向，不僅能夠為企業增強核心競爭力，還能減少運營成本，降低經營風險。

近年來，由于我國中介機構服務主體沒有明確獨立的法律地位，導致支持其發展的政策不夠完善，服務隊伍水平參差不齊。新的科技成果無法找到合適的購買力，科學研究工作會出現低效率、低水平、低回報率的現象。由此可以看出，中介機構工作人員專業度水平不高、服務質量低、交流平臺技術能力平庸、科學雜質多等問題，會使得中介市場持續萎靡，科學技術知識產品的買賣信息不能完全對稱。

（四）科技成果轉化的融資渠道少，投入資本不足

科學技術知識產品的轉化過程中對其投入的資源在數量和品質方面都有很高的需求。若科學技術知識產品缺少資金支持，會導致投入的層次不合理，造成投入與產出差距較大，達不到預期科技成果轉化的效率；同樣的，投入的人力資本也要保質保量，高素質的技術人才往往供不應求，不僅培養的相關方面人才數相對較少，也無法保證對僅有人才的使用率；若科學技術知識產品轉化的訊息共享方面的基本設施建立缺失，會造成供求信息的不對稱，使科技成果無法在市場上及時產生經濟效益。金融市場在不斷地發展、變化，引入不同的融資渠道來提高科技成果轉化的效率但對于我們來說已是迫在眉睫。

三、科技成果轉化的對策建議

（一）強化企業革新意識與能力，增加產學研結合度

企業應該作為科技成果的核心角色，完全釋放其研究發展與轉化的主觀能效。企業可以作為科技與經濟之間的有效橋梁，保證大學與研發單位的研發活動不會與市場的需求相脫離，才能產生預期的經濟效益。

對于政府來說，應引導部分企業建立研發中心，提高企業自主創新與應用科技成果的能力；支持企業、高校和科研院所共同建立產業技術創新戰略合作機制，實現利益共享和風險共擔，提升產學研的結合力度，加強了企業與高校以及科研院所之間的聯系，從而加快科技成果轉移及流動的速度；對于企業來說，當其項目成本、風險超出企業承受范圍的時候，采用合作研發的方式，能夠有效地降低研發風險，同時也能促進科技成果發展。

（二）樹立以市場為導向的研發意識

對于企業來說，最注重的是科技成果的發展潛能與實際可用性，科技研發項目所需的理論論述只能作為前期的基本，其關注點主要在于社會對科學技術知識產品有什么樣的需求，以及某個具體的成果最終能夠產生怎樣的效益。為了更好地適應市場的需求，企業需要提高自身的科技水平，轉化成實現經濟效益與社會效益的科技成果，有的科技成果還需要二次研發改造。應創造出符合市場規律與需求的新產品，才能積極地改變目前國內科學技術成果轉化效率低的局面。

科技成果與市場的串聯，樹立以市場為導向的研發意識，加強對科研人員的培養鍛煉，將社會需要與科技產品相結合，引領科學研發人員全面深入實踐調研，與企業達成以市場需求為基礎的研發合作關系，開展以市場發展為導向的科技成果研發，有效提高科技成果和市場的匹配性。同時，加強對“是否能對橫向課題進行科學技術成果的轉化”這一問題的關注度。目前我國對科技研究項目結題評價的指標過于單一，僅僅關心相關論文的具體數量，這是導致科學技術知識產品轉化率低下的重要原因之一。

（三）完善中介服務體系，加強評估方法的創新

科技成果評估機構作為科技成果轉化過程中的第三方，起到很重要的保障作用。首先，政府需要加大支持力度，建立起有利于科技成果評估機構發展的制度，規范中介機構的運行與發展，才能為科技成果轉化定價提供良好的宏觀環境；其次，可以建立由專家組成的監督隊伍，制定相關規范，將劣質的科技成果阻擋在市場外，由此來確?？萍汲晒袌龅恼＿\行；最后，對信息平臺技術進行改善，提高公布供給與需求相關信息的效率，將信息平臺的交流作用發揮到最大。

同樣的，我國可以借鑒美國的經驗，美國政府已經設立了多個官方機構促進科學技術的研究與開發，最具代表性的是：國家標準化技術研究院（NIST）、國家海洋和大氣管理局（NOAA）、國家電信和信息管理局下屬的電信科學研究所（ITS）這三個聯邦政府實驗室。這三個官方機構通過多種不同的方式來促進知識成果的轉化，例如與企業合作，預測天氣相關信息并分享、出版技術刊物等。

另外，我國也應加強評估方法的創新，在科技評估的過程中引進先進的評估技術，建立規范的數據庫，對科技成果數據的采集和認證進行規范化，同時引進電子評價系統，提高評估的效率。

（四）拓寬融資渠道，加強科技成果轉化的資金支持

一方面，完善資金鏈條。政府應積極出臺有關的風險投資條約、政策以及法規等相關管理措施，同時創立有約束性、有效率的風險咨詢或者風險投資基金管理機構，為科技成果轉化帶來更多穩定的資金來源。同時，對于有市場前景的科技成果，其資金投入的持續性也非常重要，政府應發展金融扶持政策；相關研發的貸款、基礎改造所需資金、投入生產后流動資金以及二次改造所需要的資金都需要加大支持力度。

另一方面，促進社會風險投資的介入。由于我國現有的科技成果都由政府出資支持，其研發人員并不承擔任何轉化失敗的風險。但社會風險投資的項目不同，投資方與科研人員本身都會全程監控項目的實施，優先考慮科技成果未來的市場前景，必然會對風險進行控制，提高科技成果應對市場風險的能力，實際中也有像微軟、英特爾等很多高技術行業的大型企業受益于風險投資。因此，我國也可以引入社會風險投資，不僅能增加科研資金的投入，解決融資渠道單一的問題，還能推動科學技術知識產品市場化，加強轉化過程中應對風險的能力。

四、結束語

綜上所述，為了我國經濟的轉型與科技實力的增強，以及產業結構的升級與實施“中國制造2025”，應加速我國科技成果的轉化。2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》進行適當的改革，加強了對科技研究人員和團隊的激勵，但仍然需要出臺相關政策對企業、中介機構等各個方面的引導與激勵。為了進一步提高我國科技成果轉化率，我們應從企業自身創新意識的加強、政府的正確導向、中介機構服務的完善、融資渠道的擴展等方面入手，依托政府政策、圍繞市場需求，充分發揮企業自身的創新優勢，提高科技成果轉化率，推動我國經濟、社會、科技等多方面的共同發展。

[1]本刊綜合報道，2017.科技部通報科技成果轉移轉化成效和下一步重點工作部署[J].中國科技產業（3）：52-54.

[2]中華人民共和國中央人民政府.北京市促進科技成果轉移轉化行動方案[EB/OL].[2016-05-09].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-05/09/content_5071536.htm.

[3]國外政府促進科技成果轉化的典型模式[EB/OL].賽迪智庫.http：//www.ccidthinktank.com/.

[4]黃敏.科技成果轉化運行模式研究[J/OL].德恒律師事務所[2016-12-05].http：//mp.weixin.qq.com/s?_biz=MzA4NzQxMDMxNw%3D%3D&idx=1&mid=2653949466&sn=494f736a4bb8ecc0f35a5c9021 77df9b.

[5]劉冠德，2014.知識產權作價入股制度研究[J].商業時代（9）：102-103.

[6]于棟華，吳沖鋒，2011.經濟時間資產定價模型[J].管理科學學報（8）：65-74.

[7]呂朋飛，2015.我國科技成果轉化的現狀與措施[J].經營與管理（8）：22-24.

[8]劉潔，2015.農業機械科技成果價值分析與實現模式研究[J].南方農機（7）：21，26.

[9]盧仁山，2011.產學研合作中的技術定價問題研究[J].科技進步與對策（3）：16-18.

[10]谷曉華，2016.科技成果轉化的現狀、問題分析及對策研究[J].海峽科學（8）：58-61，66.

[11]劉紅梅，李鍵，2015.關于科技成果轉化的現狀與分析[J].科技與企業（7）：5.

[12]汪幔.我國企業科技成果轉化績效評價及對策研究[D].重慶大學，2014.

[13]張明卓.陜西省高校科技成果轉化的制約因素與對策研究[D].西安建筑科技大學，2013.

[14]彭定赟，王土蘭，2016.“雙創”形勢下高校科技成果轉化管理模式研究[J].武漢理工大學學報（信息與管理工程版）（6）：730-734.

[15]朱纓，田雪楓，2016.創新型城市科技成果轉化機制與政策研究[J].學習與實踐（12）：47-53.

[16]劉延，譚鑫，薛合庸，等，2008.石家莊市中小企業科技成果轉化現狀及對策研究[J].產業與科技論壇（12）：89-90.

[17]Acs Z J，Anselin L，et al.Patents and innovation counts as measures of regional production of new knowledge[J].Research Policy，2002（31）：1069-1085.

[18]Madhumita Patel，Xiaolei Zhang，Amit Kumar.Techno-economic and life cycle assessment on lignocellulosic biomass thermochemical conversion technologies：Areview[J].Renewable and Sustainable Energy Reviews，2016，53.

（責任編輯：D 校對：L）

F124.3

A

1004-2768（2017）06-0079-05

2017-04-05

陜西省社科基金項目（2016R017）；西安市科技局軟科學研究項目（2016039SF/RK02）

史童（1994-），女，陜西寶雞人，西安理工大學經濟與管理學院碩士研究生，研究方向：成果轉化與激勵機制；王春嬉（1986-），女，山東淄博人，西安理工大學經濟與管理學院博士研究生，研究方向：公司治理與激勵機制；譚文?。?992-），男，遼寧大連人，西安理工大學經濟與管理學院碩士研究生，研究方向：成果轉化與供應鏈物流。