應用型大學科研評價體系的構建

許靜

[摘要]目前，我國大學分類紛繁復雜，從不同的角度出發都會有不同的分類標準。其中有一種分類方法是將高校分為研究型大學和應用型大學，這在當前是十分熱門的話題。按照應用型大學定位標準以及和研究型大學對比可以發現，應用型大學主要是以本科教學為主，主要目的是培養技能嫻熟的專業化應用人才。但是應該認識到的問題，是所有應用型大學都完全放棄科研了嗎？答案是否定的。部分應用型大學仍然要發展研究生教育，教學和科學研究以服務地方為宗旨，構建和研究型大學科研定位不同的適合應用型大學的科研評價體系是十分必要的，文章分析了應用型與研究型大學的不同并結合應用型大學特點試著探討了應用型大學科研評價體系構建問題。

[關鍵詞]應用型大學；研究型大學；科研評價體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201720155

1引言

在2015年，教育部聯合其他部委共同發布了《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》，意見中針對推動部分地方普通本科院校向應用型大學發展提出了諸多意見，總結了此舉的重大戰略意義，介紹了指導思想和基本思路，闡述了轉型發展的主要任務，明確了在今后要加大配套政策出臺和推進機制完善。國內學者對于此問題也提出了不同觀點，圍繞應用型大學建設進行了相關研究。朱飛（2015）在京津冀協同發展戰略背景下，結合河北省地方普通本科院校特點，認為目前河北省普通本科院校對向應用型發展存在思想認識不足和實踐舉措探索不夠的問題。因而，需要明確建設應用型大學的發展理念，加快推進應用型大學的建設進程和發展質量[1]。韓憲洲（2016）提出在應用型大學的發展過程中，要注重發展應用型大學的科技工作，重視應用型大學科技工作的內在要求，努力探索應用型大學的辦學體系，積極探索創新應用型大學的辦學實踐[2]。史秋衡（2016）研究了應用型大學的結構和功能，有助于更好地理解應用型大學的現實意義和重要作用[3]。李林等人（2016）從應用型大學科研工作的定位、發展現狀和科研管理的對策措施三個方面分析了學校科研工作的發展，并提供了管理策略與對策建議[4]。王碩旺和蔡宗模（2016）認為必須站在健全高等教育系統的高度，完善頂層設計，培育良好的高等教育生態，讓各類高校在應用轉型的道路上自主抉擇，自主發展[5]。劉欣欣和李曉光（2016）認為加強應用型大學的隱性思想政治教育有其必要性，列舉了應用型大學隱性思想政治教育的實現途徑，即與應用型大學的教學相結合、與應用型大學的社會實踐相結合、與應用型大學學生的就業創業相結合[6]。時偉（2016）分析了應用型大學的由來，厘清了應用型大學的文化內涵與文化特征，通過形成決策理念、凝聚改革共識以及完善激勵制度等方面，塑造應用型大學文化[7]。總之國內學者對于應用型大學的建立健全進行了多方面探討，成果顯著。

2應用型大學和研究型大學科研評價體系比較

本文將著重研究應用型大學科研評價框架體系構建問題，在此之前針對此問題先與研究型大學進行一下比較。與應用型大學偏向教學應用不同，研究型大學的主要功能是進行科學研究，更加注重于科技和創新型人才的開發與培養，學校的研究生數量要和本科生相當甚至更多。研究型大學擁有我國最先進的實驗設備以及和世界接軌的思想理念，儲備著我國各領域最杰出的人才，是我國科技創新的源動力、教學研發一體化的載體，在我國科技創新體系的建設和發展具有舉足輕重的地位。所有這一切都意味著我國研究型大學要建立一個十分完善的科研評價體系。對于研究型大學科研評價體系籠統地講可以視其為科研制度建設。制度建設是一個相當復雜的問題，制度評價指標也相當繁雜，好的制度必然會使研究效率事半功倍，相反，不健全的科研體制必然會制約創新的積極性。科研制度可以從這幾個方面來看，包括科研的獎勵機制、人才選拔機制、項目資金的使用規范以及科研行政管理體制建設等。我們這里簡單舉例說明：當下一些研究型大學開始以科研和科研成果作為根本出發點，采取實驗室主任負責制，這樣更有利于進行創新創造；由校內知名學者和教授組成學術委員會而不是僅僅學校領導層擔任學術委員會委員，這就在行政管理體制上改變了以往只注重行政管理而不注重學術的情況。與研究型大學相比，應用型大學的科研評價體系沒有那么復雜，評價指標也較之研究型大學少很多，評價過程也較為簡單。但針對應用型大學進行科研體系評價仍有其特殊性。如果說研究型大學更加注重宏觀的制度建設，兼顧細化指標評價體系構建，那么應用型大學更加注重微觀具體科研評價指標選取問題。所以，通過上述對比研究型大學和應用型大學在發展目標上的區別，針對應用型大學應該解決問題是：根據應用型大學的發展定位建立一套適用于應用型大學的科研評價框架體系。既要保證應用型大學完善必要科研職能，也要保證應用型大學建設緊緊圍繞國家有關文件精神，不變味、不走樣。

3應用型大學科研評價框架體系構建

在結合前人研究基礎上，通過閱讀相關文獻，總結了一套應用型大學科研評價框架體系，主要從科研人員素質、科研信息系統、科研項目和科研經費、科研產出以及科研成果轉化5個方面16個細化指標對應用型大學科研狀況進行評價，具體框架結構如下圖所示。

4應用型大學科研評價框架體系分析

41科研人員素質

21世紀是人才的競爭的時代，那么對于科技創新來講更是如此。科研人員的素質直接關系到應用型大學的科研質量。科研人員不僅包括院士、長江學者、教師，還包括在校碩士、博士以及參與科研項目的本科生。一方面，沒有相當數量的科研人員也就談不上科研人員素質，科研人員數量在整個科研評價體系中都有舉足輕重的作用。人才儲備充足的機構不一定科研實力強，但科研實力強的機構一定有富余的人才。另一方面，科研人員積極參與國際學術交流影響科研質量。科研人員參加國際會議或是出國訪問學習有利于吸納新觀念和新思想，接觸世界最前沿的知識和方法并將其應用到自身科研實踐中，進而極大地提高科研質量。所以通過科研人員考察研究型大學可以從科研人員數量、科研人員占比、每年新增科研人員數量以及科研人員出國訪問率等指標進行評價。

42科研信息系統

在當今經濟新常態背景下，互聯網的優勢越發明顯。“互聯網金融”“互聯網+”“大數據”等新概念新現象層出不窮，為我國社會主義市場經濟建設增加了色彩。互聯網信息化已經滲透到社會發展的方方面面，而對于高校來講自然也不例外。互聯網對于科研的好處不僅僅只體現于網上信息對科研人員的啟發，而且還能幫助高校處理日益復雜沉重的科研數據，從數據上進行科研管理，極大地解放了人力勞動。所以我們評價科研信息系統建設可以從科研數據錄入工作人數、科研信息系統經費支出以及科研信息系統維護費等方面評價。

43科研項目和科研經費

從高校角度看，科研項目可分為校外科研項目（經費來自校外）和校內自籌科研項目（經費來自校內）兩大類。校外科研項目又可分為縱向科研項目和橫向科研項目兩種，包括國家各級政府成立的縱向科研項目（課題）以及來自于企事業單位的橫向開發項目（課題）。科研項目從立項到結項主要包括項目申報書、立項、中期考核和后期考核四個階段。科研項目計劃書是所要研究的整體框架、基本結構和主要流程，要遵循創新性、可行性和實用性原則。項目中期考核是對科研項目完成計劃進度的中期跟進與監控。項目后期主要是結題、鑒定和驗收工作。不管是國家還是企事業單位對于科研項目尤其是重大科研項目都有嚴格的立項審批制度。所以通過項目申報量和科研經費額度能夠很好地評價科研能力。

44科研產出

科研產出是進行科學研究的最直接結果，具體包括論文、著作、專利、獲獎狀況等4個方面。期中論文包括Nature、Science、SCI、SSCI、EI以及國內CSSCI、CSCD以及中文核心期刊等。專著包括教材、譯著數、工具書、規范、規程等。專利包括發明專利、實用新型和外觀設計。獲獎狀況包括國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎以及省部級科學技術杰出貢獻獎和科技進步獎。在2014年，英國《自然》（Nature）雜志首次以全新的“加權分值計數法”（Weighted Fractional Count，WFC）指數方式發布2014全球自然指數（Nature Index），中國成為僅次于美國的世界第二大科研產出國家。但是不光有量，還要有質，我國科研產出正在由量向質的轉變。科研產出量和質的狀況對于總結科技工作成績，加強科技管理，評價科技政策的優劣都具有重要意義。所以本部分擬選取最能說明科研產出狀況包括論文發表數量、Nature、Science、SCI、SSCI、EI及國內權威期刊數占比、發明專利數及發明專利數占比和獲獎數量及國家級獎項數量占比總共6個細化指標來評價科研能力。

45科研成果轉化

科研成果轉化即為科技成果轉化，對于此問題，不管是研究型大學還是應用型大學科研成果轉化都是應該極其關心的問題。科研成果轉化是科研工作的最終歸宿，是科研工作的本質體現。試想如果一項科研成果最終只停留在實驗室中或只存在于書本上而不能轉化為生產力，那之前所耗費的人力、物力、財力也就確實地成為沉沒成本而沒有創造任何價值。在評價科研成果轉化時可以用科研成果轉化率來衡量，即提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動占科技成果總量的比值。

5結論

應用型大學對于滿足中國經濟社會發展、高層次應用型人才需要以及推進中國高等教育大眾化進程起到了積極的促進作用。應用型大學以應用為辦學定位，而不是以科研為辦學定位，即主要以本科教育為主。但是這并不意味應用型大學完全放棄科研工作，更多的應用型大學是應用—研究（學術）混合型。本文對比研究了應用型大學和研究型大學發展定位的不同所導致的科研評價體系不同問題，構建了應用型大學科研評價框架體系，對今后應用型大學科研狀況進行評價提供了方案。

參考文獻：

[1] 朱飛新形勢下河北省普通本科院校建設應用型大學探析[J].高等農業教育，2015（12）：38-42

[2] 韓憲洲論科研工作與應用型大學辦學體系建設[J].北京聯合大學學報：自然科學版，2016（1）：5-8

[3] 史秋衡應用型大學結構與功能研究[J].貴州師范大學學報：社會科學版，2016（1）：131-137

[4] 李林，劉琳，劉華偉應用型大學科研管理工作研究[J].北京聯合大學學報：自然科學版，2016（1）：17-20

[5] 王碩旺，蔡宗模應用型大學的緣起、譜系與現實問題[J].重慶高教研究，2016（2）：22-29

[6] 劉欣欣，李曉光應用型大學隱性思想政治教育的必要性及途徑探析[J].河北師范大學學報：教育科學版，2016（3）：108-111

[7] 時偉應用型大學的文化定位與建構路徑[J].中國高教研究 2016（9）：83-86

[基金項目]2016校級教育科學研究課題“應用型大學科研體系及科研評價體系構建”。