基于“微笑曲線”的我國環(huán)保產業(yè)鏈優(yōu)化策略

鄔 娜 傅澤強*

(1.環(huán)境基準與風險評估國家重點實驗室，中國環(huán)境科學研究院，北京 100012；2.中國環(huán)境科學研究院清潔生產與循環(huán)經濟研究中心，北京 100012)

基于“微笑曲線”的我國環(huán)保產業(yè)鏈優(yōu)化策略

鄔 娜1，2傅澤強1，2*

(1.環(huán)境基準與風險評估國家重點實驗室，中國環(huán)境科學研究院，北京 100012；2.中國環(huán)境科學研究院清潔生產與循環(huán)經濟研究中心，北京 100012)

在環(huán)境質量改善需求迫切，國家加快發(fā)展環(huán)保產業(yè)的背景下，對環(huán)保產業(yè)的價值鏈進行分析，提出產業(yè)鏈優(yōu)化策略，有利于提升環(huán)保產業(yè)的價值增值能力，優(yōu)化產業(yè)結構。據此，本研究基于“微笑曲線”理論，在環(huán)保產業(yè)鏈概念、類型界定的基礎上，對不同要素的產業(yè)微笑曲線進行比較分析，得出我國的環(huán)保產業(yè)鏈與發(fā)達國家仍有較大差距，尤其是高價值的上、下游環(huán)節(jié)。水污染物處理產業(yè)鏈相對成熟，大氣污染防治產業(yè)鏈正處于快速提升階段，土壤污染物修復產業(yè)鏈處于構建階段。并在識別環(huán)保產業(yè)鏈發(fā)展存在問題的基礎上，從促進產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)調發(fā)展、推進技術研發(fā)、做強環(huán)保制造業(yè)、扶持環(huán)境服務業(yè)等幾方面提出我國環(huán)保產業(yè)鏈的優(yōu)化策略。

微笑曲線；環(huán)保產業(yè)；產業(yè)鏈；優(yōu)化

1 引言

“十二五”以來，環(huán)保產業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產業(yè)得到國家大力培育。隨著《大氣污染防治行動計劃》、《水污染防治行動計劃》等政策的密集出臺，環(huán)境質量改善訴求加大，環(huán)保產業(yè)進入新一輪快速發(fā)展階段，近年來年均增速超過20%，產業(yè)體系也日趨完善。但是我國的環(huán)保產業(yè)發(fā)展水平與國外仍有差距，尤其是從產業(yè)鏈角度看，環(huán)保產業(yè)的發(fā)展還存在產業(yè)鏈不同領域、不同環(huán)節(jié)發(fā)展不平衡、產業(yè)鏈條短、產業(yè)鏈高價值環(huán)節(jié)尚未體現等問題。目前圍繞環(huán)保產業(yè)開展的研究多集中在發(fā)達國家環(huán)保產業(yè)發(fā)展對中國的借鑒[1-2]、環(huán)保產業(yè)發(fā)展歷程及發(fā)展戰(zhàn)略[3-6]、環(huán)保產業(yè)競爭力研究等方面[7-8]，很少涉及環(huán)保產業(yè)鏈及其優(yōu)化的相關研究，尤其是基于微笑曲線的優(yōu)化研究。而促進環(huán)保產業(yè)發(fā)展需要從整個產業(yè)鏈層面進行研究，構建完整的環(huán)保產業(yè)鏈對環(huán)保產業(yè)的發(fā)展尤為重要，環(huán)保產業(yè)鏈的目標即是實現各個環(huán)節(jié)、節(jié)點的效益增加和效率的提升。因此，本研究在“微笑曲線”理論的基礎上，提出環(huán)保產業(yè)鏈優(yōu)化的對策建議，對于豐富微笑曲線理論，完善我國環(huán)保產業(yè)鏈，促進環(huán)保產業(yè)發(fā)展都具有重大的理論和現實意義。

2 微笑曲線理論

2.1 微笑曲線理論的提出

“微笑曲線”(Smile Curve)理論最早由臺灣宏基集團創(chuàng)始人施振榮根據波特的價值鏈理論和他多年IT行業(yè)的從業(yè)經驗于1992年提出的[9]。“微笑曲線”理論認為：制造業(yè)的價值鏈包括3個主要的環(huán)節(jié)，即研發(fā)、生產制造和營銷[10]。以橫坐標來表示產業(yè)鏈的主要活動，以縱坐標來表示不同環(huán)節(jié)的附加值，將不同環(huán)節(jié)的附加值進行連線，形成開口向上似人微笑的嘴型，因此被形象地稱為微笑曲線，見圖1。

圖1 微笑曲線簡圖

從“微笑曲線”的簡圖可以看出，從產業(yè)鏈產品的研發(fā)到終端產品的銷售，以生產制造環(huán)節(jié)為分界點，各環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價值會隨要素密集度的變化而變化。一般來說，處于產業(yè)鏈的上游和下游即“微笑曲線”的前端和后端的研發(fā)和營銷可以產生較高的附加值，是整個產業(yè)鏈的高價值環(huán)節(jié)，中間的生產制造利潤小，競爭激烈，是低價值環(huán)節(jié)。由此可見，“微笑曲線”即附加價值曲線，它所體現的是附加值隨產業(yè)鏈上中下游不同環(huán)節(jié)變化而變化的規(guī)律。這些業(yè)務工序、分工互不相同但又緊密相聯(lián)的產業(yè)鏈活動，形成了一個價值創(chuàng)造的動態(tài)過程，這就是所謂的價值鏈[11]。

2.2 微笑曲線理論的應用

“微笑曲線”提出后的幾十年間被證明在其他眾多行業(yè)中同樣適用，學者們通過研究各類產業(yè)的微笑曲線，用以作為提升產業(yè)競爭力，進行產業(yè)結構調整的依據。大家的普遍共識是企業(yè)或產業(yè)只有不斷向高附加值的曲線兩端移動，才能實現可持續(xù)發(fā)展。如解康健[12]基于“微笑曲線”理論得出中國服裝業(yè)必須通過加強設計研發(fā)和品牌營銷兩個環(huán)節(jié)的整合能力來實現價值鏈攀升；樊宇[8]等分析中國環(huán)保產業(yè)不同發(fā)展階段的微笑曲線特點，提出保上游爭下游、發(fā)展特色中游和全面平穩(wěn)推動提升的環(huán)保產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。此外，眾多學者還將“微笑曲線”應用到動漫產業(yè)[13]、旅游業(yè)[14]、金融業(yè)[15]等的競爭力分析中。

綜上所述，基于價值鏈理論的“微笑曲線”理論，可以從產業(yè)鏈角度促進產業(yè)結構優(yōu)化升級，為產業(yè)的優(yōu)化發(fā)展提供理論指導，實踐證明也適用于環(huán)保產業(yè)。

3 環(huán)保產業(yè)鏈微笑曲線分析

3.1 環(huán)保產業(yè)鏈概念界定

1992年經濟合作與發(fā)展組織(OECD)將環(huán)保產業(yè)的概念界定為在終端控制、末端治理，具體是指在環(huán)境污染控制和減排、污染治理以及廢物利用等方面提供產品和服務的行業(yè)[16]。這也被稱之為環(huán)保產業(yè)的狹義概念，被多數歐洲國家采用。廣義上，環(huán)保產業(yè)除涵蓋狹義定義的內容外，還包括清潔技術、清潔產品和生態(tài)環(huán)境建設等內容。從環(huán)保產業(yè)的發(fā)展來看，其概念呈現出由狹義向廣義發(fā)展的趨勢。

對環(huán)保產業(yè)鏈的概念進行界定，還需要對產業(yè)鏈的概念有全面的認識。產業(yè)鏈的概念自20世紀50年代由赫希曼論述，再到國內大量學者的闡析，至今尚未形成統(tǒng)一的認識。劉貴富[17]通過梳理國內外學者提出的定義，提出產業(yè)鏈的科學定義為同一產業(yè)或不同產業(yè)的企業(yè)，以產品為對象，以投入產出為紐帶，以價值增值為導向，以滿足用戶需求為目標，依據特定的邏輯聯(lián)系和時空布局形成的上下關聯(lián)的、動態(tài)的鏈式中間組織。

結合環(huán)保產業(yè)、產業(yè)鏈的定義，本研究將環(huán)保產業(yè)鏈的概念界定為：由提供環(huán)境污染治理、生態(tài)環(huán)境改善、自然資源保護等的技術、設備生產、信息、服務等多部門協(xié)作組成，以產品和技術為投入，以價值增值為導向，以滿足用戶對環(huán)境污染控制、生態(tài)環(huán)境改善和自然資源保護為目標的鏈式組織。由其概念可知，環(huán)保產業(yè)是一個跨產業(yè)、跨領域、跨區(qū)域，與工業(yè)、服務業(yè)等相互交叉、相互滲透的綜合性戰(zhàn)略性新興產業(yè)。

3.2 環(huán)保產業(yè)鏈結構分析

一般來說，一條完整的環(huán)保產業(yè)鏈由上游供應鏈、中游生產鏈、下游服務鏈三個環(huán)節(jié)組成。其中，上游的供應鏈主要是提供研發(fā)(技術、產品等)、原材料、環(huán)保設備生產的零部件等；中游的生產鏈主要進行環(huán)保設備、產品的生產、組裝，包括水污染治理設備、大氣污染治理設備、固體廢棄物處理處置設備、噪音控制設備、放射性與電磁波污染防護設備、環(huán)保監(jiān)測分析儀器、環(huán)保藥劑等的生產；下游的服務鏈主要包括環(huán)境技術服務、環(huán)境咨詢服務、污染治理設施運營管理、廢舊資源回收處置、環(huán)境貿易與金融服務、環(huán)境功能及其它環(huán)境服務等[18]。

3.3 環(huán)保產業(yè)鏈類型劃分

環(huán)保產業(yè)是典型的政策驅動型產業(yè)，其終端需求是由國家環(huán)境保護的目標強制產生的，因此環(huán)保產業(yè)鏈形成的是一種下游需求拉動中、上游發(fā)展的關系，屬于產業(yè)鏈按照產業(yè)鏈形成過程中企業(yè)間的關系形成的技術推動型、資源帶動型、需求拉動型、綜合聯(lián)動型四種[17]中的需求拉動型產業(yè)鏈。

此外，OECD 按照要素大致將環(huán)保產業(yè)劃分為水及水污染物處理、大氣污染防治、土壤污染修復、廢物處理處置、消除噪聲，環(huán)境評價監(jiān)測與應急、環(huán)境咨詢與服務、環(huán)境監(jiān)測與應急、清潔生產及資源循環(huán)利用等8個領域[19]。據此，環(huán)保產業(yè)鏈可按要素劃分為水污染物處理產業(yè)鏈、大氣污染防治產業(yè)鏈、土壤污染物修復產業(yè)鏈、廢物處理處置產業(yè)鏈等。

3.4 不同類型環(huán)保產業(yè)鏈微笑曲線分析

從世界范圍來看，由于各國的經濟發(fā)展階段和技術發(fā)展水平的差異，環(huán)保產業(yè)處在不同發(fā)展階段，環(huán)保產業(yè)鏈“微笑曲線”的形態(tài)也各異。發(fā)達國家包括美國、西歐、日本等國經過幾十年的發(fā)展，環(huán)保產業(yè)已經進入技術成熟期，且已經成為國民經濟的支柱產業(yè)。這些國家擁有大多數環(huán)保設備、產品生產的關鍵技術知識產權，其環(huán)境服務業(yè)以相對高端的環(huán)境綜合服務業(yè)為主，且根據環(huán)保部環(huán)境與經濟政策研究中心相關統(tǒng)計數據，2010年美國環(huán)境服務業(yè)占比GDP比重約1.13%左右，西歐環(huán)境服務業(yè)占GDP比重平均約為0.9%。2010年，美國、西歐、日本三地區(qū)的環(huán)境服務業(yè)產值占全球環(huán)境服務業(yè)產值的80%左右。因此，這些發(fā)達國家的環(huán)保產業(yè)鏈“微笑曲線”如圖2所示，已經實現了產業(yè)鏈前端和后端高價值環(huán)節(jié)的增值。

而我國的環(huán)保產業(yè)與發(fā)達國家相比仍然存在一定的差距。我國環(huán)保產業(yè)的發(fā)展大致經歷了理念構建階段、初步發(fā)展階段、快速發(fā)展階段再到2010年至今的產業(yè)升級階段[20]。產業(yè)發(fā)展也已經從最初的環(huán)保設備生產到現在的研發(fā)能力明顯提升，環(huán)境服務業(yè)快速發(fā)展。目前我國環(huán)保產業(yè)的價值增值主要體現在研發(fā)和關鍵設備及使用劑的制造方面，在工程安裝、后續(xù)維護服務等方面基本是免費的，污染設施運營有部分盈利。總體上，按照我國環(huán)境服務業(yè)目前的發(fā)展水平，到2025年有望實現產值占GDP比重達到1%。因此，目前我國環(huán)保產業(yè)鏈“微笑曲線”整體呈現圖2中的形狀。由于環(huán)保產業(yè)的細分領域比較多，不同領域的生產、銷售等情況不同，因此不同類型產業(yè)的“微笑曲線”形態(tài)也略有差異，需要具體分析。本研究選取水污染處理、大氣污染防治、土壤污染物修復等主要的要素產業(yè)鏈進行分析。

圖2 不同類型環(huán)保產業(yè)鏈微笑曲線比較

3.4.1 水污染處理產業(yè)鏈微笑曲線分析

從圖2中的水污染處理產業(yè)鏈“微笑曲線”可以看出，我國的水污染處理產業(yè)在前端和后端的高價值環(huán)節(jié)已經有所突破。目前在水污染治理技術的主要方向包括工業(yè)廢水處理、城鎮(zhèn)污水處理、地下水污染控制與修復、水體修復、飲用水安全保障技術等幾方面我國都有不同程度的突破，尤其是工業(yè)廢水處理技術包括萃取、活性污泥法、過濾等處于國際領先，城鎮(zhèn)污水的膜法水處理技術的研究也處于領先地位。在飲用水安全保障常規(guī)技術、水體修復技術等方面的研究與發(fā)達國家仍有一定差距。處于產業(yè)鏈后端的污水處理廠的運營目前能獲得穩(wěn)定的收益，水環(huán)境監(jiān)測也較穩(wěn)定，總體上水污染處理服務業(yè)高于環(huán)保產業(yè)其他領域服務業(yè)的平均水平。隨著2015 年國務院正式頒布《水污染防治行動計劃》(水十條)，未來水污染治理產業(yè)加快走向高價值環(huán)節(jié)，在污水處理技術升級、再生水技術、水環(huán)境監(jiān)測、污泥處理等方面有較大增值空間。

3.4.2 大氣污染防治產業(yè)鏈微笑曲線分析

目前大氣污染防治產業(yè)鏈的增值主要是大氣污染防治設備、產品、催化劑以及部分關鍵設備、技術的創(chuàng)新研發(fā)方面，我國的電除塵、袋式除塵技術等已基本達到國際先進水平，電廠煙氣超低排放集成技術推廣受到肯定。大氣環(huán)境服務業(yè)方面，大氣污染防治設施的運營基本免費，其它類型的服務包括大氣環(huán)保工程總包等，由于國家對從事服務性的節(jié)能環(huán)保企業(yè)要求較高，因此從事的企業(yè)為數不多，也尚未產生良好的效益。因此，大氣污染防治產業(yè)鏈的“微笑曲線”呈現前端相對較高，后端曲線相對平緩的形態(tài)。

3.4.3 土壤污染物修復產業(yè)鏈微笑曲線分析

我國的土壤污染物修復產業(yè)近幾年才發(fā)展起來，土壤修復市場處于萌芽階段，需求彈性巨大。與美國和歐洲分別已修復30283 處和80700 處污染場地項目相比，我國已修復的場地數不超過200個。由于土壤污染物修復產業(yè)鏈處于產業(yè)鏈構建階段，因此其“微笑曲線”還比較平緩。2014 年土壤修復市場約有500 家企業(yè)，到 2015 年增長至 900 家以上，2013-2015 年土壤修復市場發(fā)展呈“V”字形上升。2016《土壤污染與防治行動計劃》(“土十條”)的出臺又掀起了一輪土壤污染修復的高潮。帶動各地積極進行土壤修復技術的示范、應用，以及探索一些關鍵設備的生產技術。一些大型、龍頭企業(yè)的涌現將推動產業(yè)鏈不斷延伸，未來該行業(yè)增值潛力巨大。

4 環(huán)保產業(yè)鏈優(yōu)化對策

綜上分析，我國的環(huán)保產業(yè)經過幾十年的發(fā)展取得了一定的成就，但整體水平與發(fā)達國家相比仍存在一定的差距。首先，環(huán)保產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展不平衡。環(huán)保產業(yè)鏈整體上仍以中游生產環(huán)節(jié)和上游的供應環(huán)節(jié)相對較強，下游的服務環(huán)節(jié)提升空間還比較大；其次，雖然上游的研發(fā)環(huán)節(jié)投入不斷加大，得到快速發(fā)展，但仍缺乏關鍵設備、產品的核心技術，研究進展緩慢。再次，不同類型的環(huán)保產業(yè)鏈發(fā)展水平差異較大。從水、氣、土壤等幾個主要要素的產業(yè)鏈情況看，水污染處理產業(yè)鏈發(fā)展相對成熟，在微笑曲線前后端的高價值環(huán)節(jié)發(fā)展較好，大氣污染防治產業(yè)鏈的下游環(huán)節(jié)還有較大提升空間，而土壤污染物修復產業(yè)鏈尚處于構建階段。因此，針對存在的問題，基于“微笑曲線”理論提出產業(yè)鏈的優(yōu)化策略，可促進我國環(huán)保產業(yè)的健康快速發(fā)展，延伸、完善環(huán)保產業(yè)鏈。

4.1 促進產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)調發(fā)展

進一步加大財政資金對環(huán)保產業(yè)的扶持力度，采取差別化的財政支持方式，加大對處于發(fā)展初期、發(fā)展較慢產業(yè)的投資力度，如土壤污染物修復產業(yè)、噪聲防治產業(yè)等。且加大對各類型產業(yè)上游供應鏈環(huán)節(jié)和下游服務鏈環(huán)節(jié)的投資和扶持，促進價值鏈的延伸。此外，健全環(huán)保產業(yè)的市場準入機制，加強環(huán)保服務業(yè)的價格監(jiān)管，防止惡性競爭；建立完善、公平、透明的市場規(guī)則體系，規(guī)范環(huán)保產業(yè)市場秩序，嚴格執(zhí)法監(jiān)督，制定違規(guī)處罰機制，形成反向約束，為不同類型產業(yè)鏈的構建提供良好的外部環(huán)境，促進產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)調發(fā)展。

4.2 推進技術研發(fā)

進一步完善環(huán)保企業(yè)、政府、科研機構的產學研合作機制，重點完善技術轉化、推廣機制。加快不同類型產業(yè)關鍵技術的研發(fā)，包括高效節(jié)能生物脫氮除磷、移動床生物膜等城市污水處理技術；納濾和光催化氧化、微濾等飲用水、中水制備技術；VOCs污染防治技術、PM2.5控制技術；土壤淋洗、熱解析、玻璃化技術等工業(yè)遺留場地土壤修復技術，植被修復、微生物修復等農用地土壤修復技術等。此外，還要完善國際合作機制，引進國外先進環(huán)保技術，加快先進技術的轉化、吸收、應用。

4.3 做強環(huán)保裝備制造業(yè)

促進上游環(huán)境技術研發(fā)與環(huán)保裝備生產、組裝的技術對接，充分體現技術創(chuàng)新，提升中游環(huán)節(jié)的附加值。鼓勵高加工度、高技術含量的設備生產，形成技術密集成套設備的加工生產流程，轉變我國環(huán)保裝備低端制造加工的格局。重點鼓勵風機、攔污設備、機械曝氣設備等集中污水處理設備、污泥脫水設備、固定污染源、移動污染源污染物監(jiān)測、檢測技術設備、土壤淋洗設備、土壤污染在線監(jiān)測設備等的生產、制造。

4.4 扶持環(huán)境服務業(yè)

健全環(huán)境服務業(yè)的政策體系，尤其是金融、稅收政策，促進各產業(yè)領域不同類別服務業(yè)的發(fā)展。加強環(huán)境服務業(yè)專業(yè)人才培養(yǎng)，建設高水平、高層次專業(yè)人才隊伍。推進環(huán)保綜合服務業(yè)的發(fā)展，提升環(huán)保服務業(yè)的綜合服務能力。順應信息化時代發(fā)展的要求，促進環(huán)境服務業(yè)與互聯(lián)網的融合，搭建環(huán)境服務業(yè)信息平臺，建立大數據庫、云平臺等，實現環(huán)保產業(yè)鏈在下游的深度延伸。

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Optimization Strategy of Environmental Protection Industry Chain in China Based on Smile Curve

WU Na1，2FU Zeqiang1，2*

(1.State Key Laboratory of Environmental Criteria and Risk Assessment， Chinese Research Academy of Environmental Sciences，Beijing 100012，China； 2.Center of Cleaner Production and Circular Economy Research， Chinese Research Academy of Environmental Sciences，Beijing 100012，China)

Under the background of the improvement of environmental quality demand and the rapid development of environmental protection industry，the value chain of environmental protection industry is analyzed，and the optimization strategy of industrial chain is put forward，which is helpful to enhance the value of environmental protection industry and optimize the industrial structure. Based on the theory of “Smile Curve”，this study makes a comparative analysis of the industrial smile curves of different elements on the basis of the definition of concept and types of environmental protection industry chain. It is concluded that China′s environmental protection industry chain is still a large gap with developed countries，Especially the high value of the upper and lower links. Water pollution treatment industry chain is relatively mature，and air pollution control industry chain is in a rapid upgrading stage. Soil pollution remediation industry chain is in the construction stage. And on the basis of identifying the problems existing in the development of environmental protection industry chain，the author puts forward the optimization strategies of environmental protection industry chain in China from the aspects of promoting the coordinated development of all aspects of industrial chain，promoting technology research and development，strengthening environmental protection manufacturing industry and supporting environmental service industry.

smile curve；environmental protection industry；industrial chain；optimization

項目資助：國家重點研發(fā)計劃項目大氣污染成因與控制技術研究專項(2016YFC0209207)

鄔娜，碩士，中級工程師，主要從事產業(yè)生態(tài)學、區(qū)域環(huán)保規(guī)劃等方面的研究

傅澤強，博士，研究員，主要從事工業(yè)生態(tài)學、區(qū)域規(guī)劃的理論與方法研究

文獻格式：鄔 娜 等.基于“微笑曲線”的我國環(huán)保產業(yè)鏈優(yōu)化策略[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2017，42(4)：22-25.

X21

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1673-288X(2017)04-0022-04