東華大學專利信息分析與科研建設的研究

張靜端， 陳惠蘭， 榮海琴

(東華大學 圖書館， 上海 200051)

東華大學專利信息分析與科研建設的研究

張靜端， 陳惠蘭， 榮海琴

(東華大學 圖書館， 上海 200051)

基于中華人民共和國國家知識產權局專利檢索分析系統的詳細數據，對在2007—2016年期間，以東華大學為專利申請人的專利數據及相關信息進行全面、客觀、系統的分析與評價，并給出結論與建議，為東華大學的科研建設與發展提供數據支持和理論依據.

東華大學； 專利數量； 專利信息； 專利檢索； 科研建設

專利信息匯集了人類發明創造及研究成果，記載了發明思想和技術難題的解決方案，不斷反映各個研究領域最新研究成果，其所包含的科技信息中有80%未被公開，是非常重要的科技情報信息源.通過專利信息的分析研究，可以為研究人員學習先進技術提供參考信息，使科研工作少走彎路，使管理機構能在制定發展規劃時，根據公布的統計數字，對特定研究領域的專利活動進行深入分析、研究，為制定發展規劃打下堅實的基礎[1-3].

中華人民共和國國家知識產權局專利檢索分析系統可以通過中華人民共和國政府網站的相應鏈接進入.該系統數據范圍收錄了103個國家、地區和組織的專利數據，其中涵蓋了中國、美國、日本、韓國、英國、法國、瑞士、俄羅斯、歐洲專利局和世界知識產權局組織等收錄的專利數據，其基本數據每周更新一次，引文數據每月更新一次.

任何一項專利信息技術都有一個產生、發展、成熟及衰老的過程.通過歷年申請專利數量、獲得有效專利數量變化可以確定該項專利信息技術的發展趨勢及活躍時期，為科研立項、技術開發等重大決策提供理論依據[4].而對不同技術領域的專利信息在某個特定時間段進行對比研究，可以確定在某一時期內，哪些技術領域比較活躍，哪些技術領域處于停滯狀態，以尋找出專利技術的優勢科研領域，為科研管理工作服務.

本文基于中華人民共和國國家知識產權局專利檢索分析系統的詳細數據，對東華大學近10年來的專利情況進行分析、研究，針對存在問題給出結論和建議，以期為東華大學的科研建設與發展提供數據支持和理論依據.

1 數據分析

1.1 東華大學2007—2016年申請專利數量、有效專利數量及其比率

在2007—2016的10間，以東華大學為申請人的申請專利總數量為6 293項，獲得批準的有效專利數量2 904項，有效專利數量與申請專利數量的比率為46.15%.2007—2016年東華大學申請專利數量、有效專利數量及其比率如表1所示.由表1可知：2007年申請專利數量為6項，有效專利數量為1項；之后幾年逐漸上升，2013年為高峰期，申請專利數量為1 266項，有效專利數量為966項，有效專利數量與申請專利數量的比率為76.30%；但是，在2014—2016年期間又逐步下降，特別是2016年的申請專利數量為659項，有效專利數量為28項，有效專利數量與申請專利數量的比率僅為4.25%，也是10年中的最低水平.

1.2 東華大學在技術領域獲取專利數量分析

表1 2007—2016年東華大學申請專利數量、有效專利數量及其比率

近10年來，以東華大學為專利申請人在技術領域獲取專利數量為前10的專利情況，如表2所示.表2中的D01、 C08…CO7是各技術領域代碼，其含義請參照表3.

表2 2007—2016年以東華大學為專利申請人在技術領域獲取專利數量表

表3 技術領域代碼注釋表

由表2可知，近10年來以東華大學為專利申請人，在技術領域領先的優勢學科分別是紡織、材料、化工、服裝、工程、有機高分子、醫學(與校外單位合作研究)、測量、電子信息技術等技術領域.其中以天然或人造的線或纖維、鬃毛或條帶的制造或處理、紡紗或紡絲等技術領域為第一名，其獲取專利數量為931件；有機高分子化合物及其制備、化工、以有機高分子化合物為基料的組合物等技術領域為第二名，其獲取專利數量為766件；織物的處理、洗滌等技術領域為第三名；其獲取專利數量為593件；醫學、獸醫學、衛生等技術領域為第四名，其獲取專利數量為527件.

1.3 專利獲取數量領先技術領域的趨勢分析

表4 2007年到2016年東華大學排名前四的技術領域專利獲取數量發展趨勢數據

對近10年來，以東華大學為專利申請人獲取專利數量為前4的技術領域，進行領先技術領域趨勢分析，結果如表4所示.由表4發現：排名第一的D01技術領域，專利獲取數量在2010年和2011年開始快速上升，2012年為高峰期，2013—2015年期間逐步下降，其下降幅度比較小，2016年下降幅度比較大；排名第二的C08技術領域，專利獲取數量在2007為0項，2008—2012年，經過5年的持續發展，2013年達到高峰階段，2014—2016年有小幅度下降；排名第三的D06技術領域，專利獲取數量在2007—2011年期間穩步增加，2012年略有下降，2013年直線上升，達到高峰階段，2014—2016年逐步下降；排名第四的A61技術領域，專利獲取數量在2007年也為0，2008—2013年經過6年持續發展，2014年達到高峰階段，2015年和2016年又開始逐步下降.

2 分析與建議

2.1 分析

根據以上的數據資料進行客觀分析后可知，以東華大學為專利申請人，在申請專利數量和有效專利數量方面，近10年來總體發展呈先增后降趨勢.

(1) 2007年東華大學申請專利數量和有效專利數量都比較少，申請專利數量為6項(一些技術領域的申請量為零)，獲取有效專利數量僅為1項；2008年申請專利數量和有效專利數量在逐步增加，但增加幅度比較小，獲取有效專利數量僅為15項；2009—2011年申請專利數量和有效專利數量都有明顯增加，表明此階段東華大學面對科研領域存在的問題不斷改進科研管理工作，有針對性地解決一些實際問題，積極組織、引導專利申請工作.

(2) 2012—2014年申請專利數量和有效專利數量的增長幅度更加明顯，特別是2013年的3項指標(申請專利數量、有效專利數量及申請專利數量與有效專利數量的比率)均達到近10年來的最好水平，申請專利數量達到1 266件，獲得有效專利數量為966件，有效專利數量與申請專利數量的比率為76.30%.2014年申請專利數量達到1 085件，獲得有效專利數量為750件，有效專利數量與申請專利數量的比率為65.90%，從專利申請情況可以看出，此階段東華大學的科研水平及科研能力有顯著提高.根據技術領域資料分析可以看出：D1、C08、D06、A61等為東華大學領先技術領域，從而可以判定紡織、材料、化工、服裝、工程、有機高分子、醫學(與校外單位合作)、測量、電子信息技術等學科在逐漸加強，科研能力在不斷提高，逐步成為東華大學的優勢學科.

(3) 通過研究2015—2016年的各項指標發現，東華大學申請專利數量和有效專利數量都有不同程度的下降，特別是2016年申請專利數量和有效專利數量繼續明顯下滑，其比率也在下降，僅為4.25%，是近10年來的最低水平.對于不同技術領域同時出現逐步下滑的狀態，進一步研究了3項指標下降的技術因素與其他客觀因素，并進行理論分析和多方求證后認為：

① 科研管理體系的考評及資源配置缺乏引導力度，不能促進專利成果的產出；

② 激勵機制的改變影響了專利申請的積極性；

③ 人才的流動對科研團隊的影響以至于影響科研成果.

2.2 建議

從上述分析可知，加強科研管理體系建設、穩定科研團隊是當務之急，具體建議如下所述.

(1) 加強科研管理隊伍建設，完善科研系統管理評估和考核辦法.科研管理隊伍建設在學校發展中起著關鍵性作用，在加強科研管理隊伍建設過程中，要注重思想、業務能力、管理方式、管理水平建設.科研管理人員要不斷增強自身的服務意識和工作責任心，全心全意為科研人員服務.眾所周知，科研管理體系建設是一個長期的過程，在研究實施科研體系建設中要認識到長期性與系統性，深入挖掘現有科研管理體系的信息功能，在此基礎上，更加科學完善地制定科研系統管理評估和考核辦法[5-8].

(2) 科學配置投入資源，實現績效優化，促進科研成果的產出.科研成果產出不夠，必然會影響到科研體系建設的長遠發展，如果資源配置不合理，就是對資源的浪費.因此，在科研體系建設方面既要重結果又要重過程， 既要重產出也要重投入.面對東華大學的現狀，首先對學校領先技術領域要加大投入力度，盡量滿足其科研需求，力爭這些領先技術領域在原有的科研基礎上進一步獲得原創性科研成果和重大科學發現；其次，對于那些科研成果不佳但發展潛力較大的技術領域，要仔細辨析，若確實是因為投入不足，造成科研成果不佳的狀況，可以在今后的科研投入中加大力度，促進其快速發展.除此之外，還要定期整理和公布科研成果信息、科研設備信息以及資源共享指南信息等，從而提高科研資源共享率.這樣就可以集中資源投入并建造有較高使用價值的實驗室及科研設備，以實現績效優化，促進科研成果的產出.

(3) 績效評價體系與激勵機制相結合以穩定、擴大科研隊伍.績效評價體系是科研建設管理體系的一個重要環節.將科研建設績效評價的結果作為下一期科研建設投入規劃的重要依據，從而構建科研建設良性運行機制.同時，將科研建設績效的好壞與下一期科研建設的投入力度掛鉤，對績效好的科研領域加大投入力度，以保證該技術領域在后期科研中有進一步發展的機會，從而構建良好的科研運行機制.學校作為國家培養高科技人才的基地，其科研人員是基礎理論研究和新技術開發的領導者和直接實施者，其科研成果直接影響著科技創新的進程.因此可以通過有效的績效評價體系與激勵機制相結合的管理辦法調動科研人員的積極性，使科研人員的潛能充分發揮出來，同時通過培養和引進優秀的學科帶頭人、培育完善人才可持續發展計劃等方法，穩定、擴大科研隊伍.

(4) 充分發揮東華大學領先技術領域的綜合優勢，增強學校科技創新能力.東華大學領先技術領域的專利信息反映了科研優勢領域的研究成果，該專利信息每一件說明書不僅詳細記載了解決某項課題的最新技術方案，而且涉及廣泛的應用科學技術領域，這些技術信息都見之于專利文獻的分類、 權利要求、 摘要和附圖之中，因此可以把這些專利信息進行分類、整理并轉換為有價值的科技情報.學校可以組織專業人員及時對這些新的優質情報進行分析、論證，并遵循一定的途徑進行有效的開發利用，從而實現其經濟價值.此外，要充分發揮科研管理部門的橋梁紐帶作用，為學校科研工作牽線搭橋.找尋機會組織、指導科研人員關注國際前沿學術問題，跟蹤熱點問題的研究結果，圍繞國家重大戰略需求，在邊緣學科、交叉學科上下功夫，尋找突破口，力爭在一些科研項目中取得突破性進展.同時以優勢技術領域為引領，根據科研需求集成各種優勢資源，以大學科的視野形成新的跨學科和跨領域相互融入、交叉滲透的科研團隊，充分發揮東華大學領先技術領域的綜合優勢，增強學校科技創新能力[9-10].

3 結 語

本文通過對2007—2016年期間以東華大學為專利申請人的專利數據及相關信息的分析，發現近10年來在申請專利數量和有效專利數量方面，總體發展趨勢呈先增后降的趨勢.針對此現象分析原因，并給出相應建議.研究結果為東華大學技術領先領域發展及科研體系建設提供參考.

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(責任編輯: 徐惠華)

Research of Patent Information Analysis and Scientific Research Construction in Donghua University

ZHANGJingduan，CHENHuilan，RONGHaiqin

(Library， Donghua University， Shanghai 200051, China)

Based on the detailed data from the patent retrieval system of the People’s Republic of China State Intellectual Property Office from 2007 to the end of 2016，the patent data and relevant information of patent applicants from Donghua University are analyzed and evaluated in a comprehensive， objective and systematic way to give the conclusion and suggestions， which could provide data support and theoretical basis for the scientific research construction and development of Donghua University.

Donghua University； number of patents； patent information； patent retrieval； construction of scientific research

1671-0444 (2017)03-0450-04

2017-05-08

國家自然科學基金資助項目(61274078)

張靜端(1963—)，女，陜西西安人，館員，研究方向為圖書情報管理系統.E-mail：zhangjingduan2@163.com

TB 321；G 358

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