基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO策略優化研究

盧 瑋，蘇益莉，李富昌

（云南師范大學 經濟與管理學院，云南 昆明 650500）

基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO策略優化研究

盧 瑋，蘇益莉，李富昌

（云南師范大學 經濟與管理學院，云南 昆明 650500）

庫存與運輸聯合優化（ITIO）改進了庫存與物流分控管理的傳統模式。該機制降低了網購運營成本，提高了整體系統的運行效率。而成本節約共享機制則是實現二者整合優化的有效途徑。合理設計ITIO成本節約共享合同，有利于調動網購供應鏈參與方的合作積極性，實現多方合作共贏。在對基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO整合優化框架分析的基礎上，深入剖析了基于共享節約機制的網購供應鏈ITIO整合優化存在的難題，并提出有針對性的對策建議。

網購供應鏈；ITIO；共享節約合同

1 引言

隨著網購業務的快速發展，庫存與物流分控管理模式已經不符合社會發展的需求。相反，庫存與運輸整合優化ITIO正在逐步成為電商的“青睞者”。在網購市場份額爭奪中，除了天貓淘寶（外），京東、蘇寧易購、1號店等眾多電商企業，其物流分管的模式在洶涌訂單高峰下變得不堪重負，以至于陷入顧客投訴、退貨等不利局面。造成這種現象的原因是網購供應鏈中供應商、零售商和物流商之間的協調合作機制不完善，包括庫存與運輸嚴重脫節的問題、訂單信息與庫存信息之間的不對稱問題等，而其背后根源是缺少一套完善的網購供應鏈ITIO整合優化機制。網購的主要成本即庫存和物流，直接影響著電商行業的績效。因此，要提高網購供應鏈效率，必須改變傳統的庫存與運輸分控管理模式，做好庫存與運輸的整合優化，尋求實現二者整合優化的最佳途徑，促進電商行業的更好發展。

目前，國內外學者針對供應鏈ITIO整合優化做出了相應研究。lambert,Cooeper和Pagh（2000）提出描述供應鏈整體的網絡結構模型-Cooper模型,為供應鏈結構理論的研究奠定了基礎[1]。Cachon和ariviere（2003）首先建立了收益共享合同，并與價格折扣、數量折扣、回購等合同做了比較分析[2]。YeZhou和JueZeng（2017）構建了促銷環境下的在線購物的供應鏈企業信息化的網絡均衡模型，并驗證了該模型的有效性和合理性[3]。其次是國內學者的研究，相比國外，國內對這方面的研究起步較晚。袁慶達，游斌（2001）剖析了現代物流系統優化中存在的庫存與運輸聯合優化問題[4]。但斌等（2007）設計了規避庫存與運輸沖突的共享節約合同，并用動態博弈模型驗證了該合同的內在激勵機制與主要性質[5]。劉鵬飛和謝如鶴（2008）分析了供應商管理庫存模式下的庫存運輸整合收益[6]。許傳永（2009）以兩層雙渠道供應鏈為研究對象，運用優化理論討論了雙渠道供應鏈的庫存優化與協調[7]。葛顯龍等（2014）從供應鏈集成的思想出發,聯系庫存優化與運輸優化二者的內在關系,構建了庫存與運輸整合優化模型并對其進行了驗證分析[8]。王樺，李富昌（2015）構建了網購供應鏈庫存與運輸聯合優化模型，并指出ITIO聯合優化過程中存在的問題并給出了對策建議[9]。李富昌（2016）研究指出，信息共享有助于最優庫存與運輸最優化決策，增強整條供應鏈的競爭力[10]。學者們已經對供應鏈的庫存與運輸聯合優化進行了一定的研究，但沒有考慮共享節約合同與網購供應鏈ITIO的融合機制，也沒有涉及到基于這種合作模式下的穩定性研究。因此，本文構建了基于共享節約的網購供應鏈ITIO整合優化的合作穩定機制，并分析其在發展中遇到的難題，最后給出解決這些難題的合理化建議。

2 基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO整合優化合作穩定機制

網購供應鏈模式的運營績效關鍵在于如何把握庫存與運輸管理二者之間的協調關系以及成本控制問題，而基于成本節約共享合同的ITIO聯合優化模式不僅起到協調作用，有效地解決了二者之間信息不對稱、匹配合作程度低等問題，而且也提供了一種降低成本、提高效率的途徑。但成本節約的網購供應鏈ITIO整合優化機制能否在長期供應鏈運營模式下持久穩定的運營下去，還要依賴于各參與方的努力程度和收益共享機制的健全程度，因此，針對這一問題，建立了共享節約的網購供應鏈ITIO整合優化的合作穩定機制，如圖1所示。網購供應鏈各參與方之間以共享節約合同為約束機制，或者說在各個參與方之間建立關于努力成本與節約收益的影響機制。即各個參與方之間的變量（努力成本，節約收益）都滿足其函數約束機制時，其ITIO整合優化機制才是保持其長期合作的穩定機制選擇。反之，合作期中斷。要想維持合作，各參與方必然面臨著努力成本的重新選擇，直到各參與方選擇的努力成本都滿足該機制時，該合作穩定機制才能循環運作。

圖1 共享節約的網購供應鏈ITIO整合優化的合作穩定機制

3 基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO整合優化發展難題

3.1 風險偏好程度對網購供應鏈ITIO共享節約的影響存在不確定性

3.1.1 不同的風險偏好類型對ITIO共享節約產生不同的影響。網購供應鏈的參與者主要是供應商和網店（零售商），他們的風險偏好程度影響著網購供應鏈ITIO共享節約機制的實施效果。接下來將供應商和網店（零售商）的風險偏好分為幾個不同的組合，來分別探討在這幾個不同的風險偏好組合下，基于共享節約合同的ITIO整合優化機制的運行效果。假設供應商和零售商均是“經濟人”且為風險中立者，則兩者均會在自己所能容忍的最大風險范圍內選擇以自己最大的努力程度去達到成本節約，繼而可以分享共享節約合同所帶來的收益，同時提高ITIO整體系統的績效。顯然這種情況下，是呈現正向影響；但假設供應商和零售商分別是風險（偏好-偏好）和（規避-規避）這兩種極端組合，那么對于前者，參與方均會選擇嘗試付出努力，以期獲得收益，帶來正向影響，相反，后者則會帶來負面影響。對其他參與者亦如此。以上這些組合類型都可以確定其對ITIO共享節約是正向或者負向影響，但如果兩者分別是風險規避者和偏好者，則對ITIO共享節約是正向還是負向影響，我們很難確定。另外，供應商和物流商之間庫存與運輸的協調問題對整個供應鏈的成本及效率也有較大影響。綜上所述，運用假定分析，供應商與物流商在庫存運輸聯合優化中的風險偏好類型也直接決定著二者的努力程度及帶來的效應。

3.1.2 偏好和規避的程度是隨機分布的，程度也存在不確定性。風險偏好的類型決定風險偏好的正向或負向影響，整體上決定了影響方向。但深入分析每一種風險偏好或風險規避的程度，發現其對某種影響程度也存在不確定性。比如說供應商和零售商二者的風險偏好組合是（偏好-偏好），假設供應商的偏好程度是90％，零售商的偏好程度是60％，在二者均選擇努力而不是“搭便車”的情況下，顯然在二者促進成本節約共享機制的過程中，二者所付出的努力程度也是有區別的，即供應商付出的努力程度大于零售商付出的努力程度，則最終對共享節約的網購供應鏈產生的正面影響必然小于兩個風險偏好均是90％所產生的正面影響。其他風險偏好類型組合亦如此。另外，假設供應商的風險偏好程度是80％，物流商的風險偏好程度是50％，同樣假定二者均選擇努力而不是“搭便車”，在庫存運輸聯合優化機制中供應商比物流商更愿意付出較多努力成本，當努力成本與節約收益不滿足各參與方長期合作穩定機制時，機制無法長期運作，便會給庫存運輸聯合優化帶來負面影響。因此，偏好和規避的程度是隨機分布的，程度也存在不確定性。

3.1.3 關于風險偏好、努力程度的信息不對稱帶來的不確定性。在以上分析的基礎上，我們仍然假設供應商和零售商的風險偏好類型組合是（偏好-偏好），但此時假設供應商和零售商的的偏好程度均是90％，此時二者應該是以相同的努力程度去降低成本，分享收益，但由于努力程度一方面不太容易衡量，另一方面供應商和零售商的風險偏好程度是不可能被對方知道，每一個參與者都期望在了解對方的風險偏好程度下，以期以最少的努力成本去獲得更多的收益。同理，對于供應商與物流商，即使風險偏好類型確定，由于風險偏好和努力程度之間存在著信息不對稱的問題，二者在共同促進庫存運輸聯合優化過程中所付出的努力程度及帶來的影響也存在不確定性。因此信息不對稱對共享節約的網購供應鏈ITIO整合優化也提出了難題。

3.2 共享節約努力程度與收益共享的不匹配性

共享節約努力程度是一個不容易被衡量的變量，且是一個容易造成雙方信息不對稱的因素。相對來說，收益共享機制一般會以合同的形式給定一個收益分配比例，因此，收益是一個容易衡量的變量。這兩個變量不同的特性，在共享節約努力程度與收益共享之間容易產生不匹配的問題，比如說，如果雙方都選擇努力共享節約網購供應鏈成本，則能夠節省費用，分享收益，增加利潤；如果一方努力，而另一方利用其努力程度不易被衡量的“漏洞”，選擇做免費搭便車者，則不能降低網購供應鏈成本，無法共享收益；根據逆向選擇原理，最后雙方穩定均衡極有可能是雙方都不努力節約網購供應鏈成本。可簡單用下面的博弈矩陣來解釋，見表1。

表1 博弈均衡矩陣

3.3 合作主導方侵占跟隨方共享節約收益的份額

ITIO整合優化的成本節約共享機制實施的最大難題即為網購供應鏈中各參與者的利益分配問題。尤其是在合作主導方與跟隨方之間的共享節約收益的分配。ITIO動態聯合優化中，擁有主導權的一方基于自身利益最大化會做出有利于自身的庫存與運輸聯合優化決策。從這一點來說，合作主導方可能會利用主權優勢侵占同其他跟隨方分享節約收益的份額。另一方面，從合作主導方的角度，也許會利用“職權便利”以較小的努力成本來獲取較大的共享節約收益份額，換句話說，容易使其成為“搭便車者”，間接地侵占了跟隨方對共享節約收益的份額。在網購供應鏈ITIO聯合優化中，涉及多個利益主體，假設供應商經濟實力較強，處于合作主導方地位，其他參與者是或大或小的合作跟隨者。在網購供應鏈ITIO共享節約收益的機制下，供應商可能會做出以滿足自身利益最大化的抉擇，而網店（零售商）則又會根據自己利益分配的多寡來付出相應的努力程度。在這個過程中，合作主導方必然侵占跟隨方對共享節約收益的份額，同時更會影響ITIO整合優化整體系統的效率。

3.4 ITIO最優策略對參與方現有策略的沖擊

ITIO策略往往與參與方個體最優策略不一致。由于參與方現有運營模式和經營策略不一致，參與方員工可能會傾向抵制ITIO策略。ITIO動態聯合優化機制不僅考慮整體效率，而且以降低供應鏈長期成本為目標；而參與方現有經營策略大多是以自身利益最大化為目標的短期運營模式。因此，ITIO最優策略的提出將會和參與方現有策略產生“利益相悖”的矛盾。比如，ITIO最優策略為提高整體供應鏈效率，建立供應商和網店（零售商）之間合理的庫存分配比例，避免造成雙方因庫存倉儲等問題造成的庫存成本浪費；而對于供應商現有策略來說，供應商為了節約運輸成本，傾向于向零售商大批量配送貨物，這會導致零售商的庫存成本增加。顯然，這種做法不利于網購供應鏈整體系統成本減少、效率提高。因此，“利益相悖”問題可能會引發ITIO最優策略對參與方現有策略的沖擊。

3.5 參與方理性程度對網購供應鏈ITIO共享節約的影響

關于網購供應鏈ITIO共享節約機制的現有模型表明：在基于收益共享節約合同的ITIO中，制造商和零售商越努力，產品的零售價越低；制造商和零售商在ITIO決策模式下的最優努力程度會優于分散優化模式下的最優努力程度；基于共享節約合同的ITIO最優利潤大于分散決策模式下的最優利潤。因此，在網購供應鏈ITIO整合優化中需要建立一套完善的共享節約機制。一套完善的共享節約機制需要考慮諸如：合理設計聯合優化的利潤分配機制、各參與方努力程度的衡量、網購供應鏈信息安全問題、合作中信任問題等等。這些問題的解決都是需要各參與方有足夠的知識、能力和信息儲備，即參與方要有足夠的理性程度。

4 基于共享節約合同的網購供應鏈ITIO整合優化發展建議

4.1 由顯示性偏好和ITIO總績效評判參與方的風險偏好

首先，仔細分析參與方行為選擇機制和路徑，據此判斷其在ITIO過程中的風險態度。即根據顯示性偏好來間接判斷參與方的風險態度，該經濟學理論在ITIO整合優化的共享節約機制中表現為由參與方對共享節約機制的努力程度、策略選擇等行為來評判參與方的風險偏好類型。其次，分析ITIO總績效，將其與相應的ITIO期望績效，風險中性條件下的績效對比，據此得出參與方的風險類型。我們在衡量風險偏好程度和由風險偏好類型所產生的ITIO績效時需要設定一個衡量標準，比如，以供應商和網店（零售商）的風險偏好類型組合（風險中立-中立）以及由這種組合所產生的ITIO績效作為衡量標準，通過不斷嘗試確定其中一個風險偏好類型，變換另一個風險偏好類型組合得出相應的ITIO績效，最后由ITIO績效對比，確定相應績效所對應的風險偏好類型。另外，ITIO是一個長期合作機制，在每一個階段ITIO共享節約機制的風險程度也會發生變化，自然會引起參與方對其的風險偏好類型發生變化，故在ITIO長期合作過程中,要不斷辨析參與方風險偏好程度，改進對參與方風險偏好程度的識別能力。

4.2 進行長期合作，以化解合作期確定時的逆向選擇問題

合作期確定時，逆向選擇會導致ITIO合作穩定機制無法建立。假設ITIO中供應商與物流商進行博弈重復有限次數—比如說N個月，如果物流商是理性的，并且他相信供應商也是理性的，他就可以這樣推理：“因為供應商可能采用“以牙還牙”策略，我（物流商）在第N個月之前不能降低努力成本，我應該在第N個月降低努力成本成為“搭便車者”，因為這樣在最后一個月我（物流商）就能得到較大的利潤，并且接著博弈就結束了，故供應商無法報復。”因而，供應商也在盤算，“我在第N個月之前不能降低努力成本，而在第N個月時降低努力成本。”可是物流商同樣也會如此盤算，當然，供應商也會估計到這點，于是供應商會選擇在第N-1個月降低努力成本，同理，物流商也會預測到，所以也會選擇在第N-1個月降低努力成本，如此反復，結果就是雙方每個月都會選擇降低努力成本，都想成為“搭便車者”，整體效率并不會得到改善，不利于雙方的合作。因此，在這個有限博弈中的一個關鍵因素就是合作期的長短問題，如果合作期較長且不確定，則參與方不會貿然采取背德行為，可有效克服逆向選擇問題。

4.3 確保各方收益保證參與約束、激勵相容約束，并兼顧公平偏好

ITIO整合優化的成本節約共享機制實施的最大難題就是網購供應鏈中各參與者的利益分配問題。因此，解決這個問題的關鍵就是合理設計共享節約合同，確保各方收益保證參與約束、激勵相容約束，并兼顧公平偏好。比如為確保各方收益共享，主導方可以就共享節約收益分配成立一個監督部門，以約束并更好地監督利益的分配問題。另外，關于激勵相容約束方面，第一，建立一個科學合理的ITIO收益分配制度可以最大程度的調動ITIO各參與方聯合優化的積極性，尤其是網店分享信息的積極性。第二，供應商要與網店（零售商）保持長期的雙贏關系。在市場秩序日益規范的今天，零售商與供應商應更多地從法律角度考慮問題，以合同方式安排雙方的合作、交易，講求誠信，不要追求片面利益而損害對方的利益，同時也是打造新型供零關系，實現供應商和零售商在市場中雙贏的不二法門。

4.4 將“利益相悖”轉變“利益相向”有效化解聯合優化的阻力

ITIO共享節約收益機制與各參與方現有策略的“利益相悖”是影響ITIO共享節約機制運行效率的主要因素。因此，解決這一問題的關鍵就是將雙方“利益相悖”轉變成“利益相向”。通過建立參與方各成員收益與ITIO總收益掛鉤機制確保各方收益，參與方收益與網購供應鏈ITIO總收益的掛鉤可以有效解決二者“利益相悖”問題，從而可以更大程度地激勵各參與方以最大努力程度去促進ITIO共享節約機制的運行，減少網購供應成本，提高整體系統效率。

4.5 借助智能決策系統，消除參與方非理性

一套完善的ITIO共享節約機制要求各參與方擁有知識、能力、信息等的高儲備。消除各參與方的非理性是我們可以由客觀上努力做到的。首先，提高參與方知識和能力水平。各參與方可以通過人力資本來共同成立一個關于推動ITIO共享節約機制的學習小組，不斷學習，儲備足夠的知識、能力來共同出謀劃策，研究可發展的對策。其次，可以借助現有信息系統的智能決策功能。因為信息系統開發了很多決策模塊，這些決策模塊可在參與方知識能力有限情況下，做出最優決策。另外，借助云服務，利用“互聯網+”這一發展趨勢，從互聯網決策服務中獲取對策建議，獲得決策支持。

[1]田青.供應鏈結構分析[J].遼東學院學報(自然科學版),2005,12(3):43-46．

[2]Cachon&Lariviere.Supply Chain Coordination with Contracts[J].Handbooks in Operations Research and Management Science,2003,(11):227-339．

[3]Ye Zhou,Jue Zeng.Research on Network Equilibrium Model of Online Shopping Supply Chain System in Promotion Based on CustomerBehavior[J].Procedia Engineering,2017,(174):1 400-1 409．

[4]袁慶達,游斌.庫存—運輸聯合優化問題簡介[J].物流技術,2001,(5):9-10．

[5]但斌,吳慶,張旭梅,肖劍.第三方物流服務提供商與客戶企業的共享節約合同[J].系統工程理論與實踐,2007,27(2):46-53．

[6]劉鵬飛,謝如鶴.相乘型需求下VMI供應鏈協調機制研究[J].系統工程學報,2008,23(6)．

[7]許傳永.兩層雙渠道供應鏈的優化與協調若干問題研究[D].合肥:中國科學技術大學,2009.

[8]葛顯龍,辜羽潔,王偉鑫.供應鏈環境下的庫存與運輸整合優化模型及算法[J].系統工程,2014,(1):26-32．

[9]王樺,李富昌.網購供應鏈庫存與運輸聯合優化模型研究[J].資源開發與市場,2015,31(5):597-601．

[10]李富昌.共享節約下的庫存與運輸聯合優化研究[J].技術經濟與管理研究,2016,(1):18-22.

Study on ITIO Strategic Optimization of Online Shopping Supply Chain Based on Shared-savings Contract

Lu Wei,Su Yili,Li Fuchang
(School of Economics&Management,Yunnan Normal University,Kunming 650500,China)

Inventory and transportation integrated optimization is a modification over the traditional inventory and logisticsseparate management mode,which reduces the operational cost of online shopping while improving the operational efficiency of the whole system.For this purpose,the cost shared-savings mechanism is an effective path.Thus a properly designed ITIO cost shared-savings contract helps motivate the participants on the online shopping supply chain toward more active cooperation and thus realize multi-win.In this paper,on the basis of an analysis of the online shopping supply chain ITIO framework based on shared-savings contract,we analyzed in-depth the difficulties existing in the process and proposed the corresponding countermeasures and suggestions.

online shopping supply chain;ITIO;shared-savings contract

F274;F713.36

A

1005-152X(2017)07-0126-05

10.3969/j.issn.1005-152X.2017.07.027

2017-06-04

國家自然科學基金資助項目（71362029,71562036）；云南省中青年學術和技術帶頭人后備人才（2014HB009）；云南省級立項支持新增一級學科博士點學科建設規劃（應用經濟學）；云南師范大學“十二五”學科建設項目（一層次應用經濟學）

盧瑋（1964-），女，苗族，云南昆明人，云南師范大學經濟與管理學院副教授，研究方向：物流管理；蘇益莉（1993-），通訊作者，女，河南漯河人，云南師范大學經濟與管理學院研究生，研究方向：物流管理；李富昌（1981-），男，廣東樂昌人，云南師范大學經濟與管理學院副教授，研究方向：供應鏈管理。