論產業集聚區知識產權協同創新中的政府功能

楊樹林

所謂產業集聚，是指同一種類的產業或者相關聯的產業及機構在地域上的集中，并提升區域內企業競爭力的現象，又稱之為產業集群。如美國的硅谷、德國的外科器械產業集群、我國的中關村等。產業集聚對于經濟布局合理化、資源配置的優化、建立空間創新系統、形成區域競爭優勢具有重要意義。以河南為例，全省有180個產業集聚區。產業集聚區的建設和發展已成為新時期縣域經濟的主力軍，產業集聚效應日益顯現，綜合帶動作用不斷增強，逐漸成長為市、縣經濟發展的增長極，城鎮居民就業、增收的主渠道，推進工業化和城鎮化的“發動機”。

西方的產業集聚多是自發形成，而我國的產業集聚多是在政府主導之下發展的。產業聚集代表性的理論有馬歇爾的外部經濟理論、韋伯的工業區位理論、新經濟地理理論、熊彼特的技術創新理論等。馬歇爾認為，企業在空間上的集中可以增進技術的交流、降低勞動力成本、促進關聯產業的發展，獲取規模效益。德國經濟學家韋伯提出了工業區位理論，指出產業聚集的原因是臨近區內勞動力成本、運輸成本的降低以及企業由于自身專業化要求生產要素的集聚。熊彼特則認為產業集聚有利于創新機制的形成，而創新更能促進產業的集聚。

產業集聚區知識產權協同創新的核心是集聚區內企業與高校、科研院所、中介服務機構之間的相互關聯，通過專業化的分工和跨產業的發展，獲得規模經濟和范圍經濟，降低成本，以及通過區域內不同行業、不同學科的互動，形成有利于創新的機制和環境，提升區域內企業的整體競爭力。參與產業集聚區創新的主體有企業、高校、科研機構、中介服務機構，作為市場主體，其有不同的利益和訴求，在產業集聚中，其行為具有一定的盲目性，同樣會出現“市場失靈”現象，導致產業集聚的負效應。

一、產業集聚區知識產權協同創新的特征

（一）協同創新是產業集聚的內在要求

根據馬歇爾的外部經濟理論，眾多企業集中于特定的區域內，有專業的勞動力市場和專業化的分工，產業集聚具有知識產權溢出的效應，有利于企業相互之間的合作、創新與發展，有利于生產率的提高。而有效協調特定區域內各市場主體的行動，避免商業行為的盲目性，可以提高各自的競爭能力和創新能力，是產業集聚的內在要求。

（二）協同創新的各主體間是競爭協作關系

協同創新的各方，作為不同的市場主體，追逐利潤為其生產的根本目的。無論是同一產業鏈上的供應商、生產商、銷售商，或者橫向的同類產業的競爭者，需要獲取更高的利潤，彼此之間存在直接或間接的競爭關系。而競爭也是產業集群保持生命力的基礎。另外，產業集聚基于相互之間的協作而形成，既有產業鏈上下游企業之間的縱向關系，也有同類支撐型企業與輔助型企業之間的橫向關系。彼此間互相學習，互利共贏，節約成本，提高創新和生產效率是合作的根本動機。產業集聚的主體通過分享各自擁有的知識，減少產業集聚區中企業機構重復研發新技術的時間和成本，實現資源共享，優勢互補，增強整體競爭力。隨著集聚程度的加強，相互之間的依賴也隨之加強，互生共存成為共同的認知。相互之間的競爭并不影響交流、學習和協作。

（三）協同創新具有專業化的傾向

早期的產業集聚主要是指勞動力、資源、資金等生產要素的結合。隨著經濟結構的轉型，科技創新成為經濟發展的根本驅動力量。在產業集聚區內，無論是縱向的產業鏈還是橫向的關聯企業，每一個產業均有本行業的專業知識，具有很強的專業性和知識的特定性。產業集群內企業的產品技術參數、性能相似，生產流程相似，技術人員、產業工人的技術知識同屬一個專業門類，彼此之間的知識具有相關性，更容易產生新知識，加深不同企業技術精英知識的融合，進一步強化專業化。因此，產業集聚區知識產權協同創新具有專業化的特征和傾向。

（四）協同創新的區域性

在空間上，產業集聚區內產學研之間的協同創新發生在特定的區域內，具有空間上的特定性；在對象上，發生在產業集聚區內產學研的各個主體之間，具有對象上的特定性；在環節上，發生在產業發展的各個環節，具有協作節點上的特定性。產業集聚區知識產權協同創新具有區域性的特征，更像是一個傳統的熟人社會，企業之間長期、經常性的交往有助于增進彼此的了解，增進彼此的信任，形成社會資本，降低交易成本。

（五）協同創新體現國家目標導向

首先，協同創新是生態文明建設的要求。隨著經濟的發展，人類生存環境日益惡化，傳統的高能耗、高投入、高污染的經濟增長模式無以為繼，可持續發展和生態文明建設上升為國家戰略，科技創新成為經濟增長的主要驅動力量。知識產權的協同創新必須重環境保護。其次，協同創新與國民經濟發展方向一致。涉及國民經濟發展方向的協同創新，國家通過制定法律和政策，引導協同創新的方向和國家目標銜接，從而保證國家目標的實現。最后，協同創新不違背國家戰略安全。涉及國家戰略安全的技術領域，協同創新要接受國家的管控，防止國家秘密的泄露。

二、政府在產業集聚區知識產權協同創新中的定位

產業集聚的增長極理論強調政府應當積極干預產業集聚，培育市場主導產業，推動產業集聚，促進區域經濟增長，認為在國家范圍內，企業、大學、政府機構在系統內進行互動和合作，在國家層面上促進科學和技術知識的生產、傳播和應用，政府是這種合作的引導者，政府在產學研協同創新中起著規劃者、引導者、保障者、協調者、服務者、監督者的角色。《河南省建設支撐型知識產權強省試點省實施方案》就提出“堅持創新突破、堅持高端引領、堅持市場主導、堅持統籌協調”四條基本原則。

（一）規劃者

作為一個后發型國家，在趕超發達國家經濟的過程中，實現跨越式發展，必須采用世界上先進的生產組織方式及先進的科學技術，發揮政府在經濟發展中的主導作用。我國產業集聚區的建設，多在政府規劃和主導之下進行，從集聚區的基礎設施、產業布局到政策制定等方面，處處可見政府的身影。集聚區內的知識產權協同創新同樣要在政府的總體產業規劃內運作，實現協同的高效和有序。

（二）保障者

技術研發具有高投入高風險的特征，沒有有力的知識產權保護就沒有創新可言。知識產權保護是創新的基礎環節。我國實行知識產權司法保護和行政保護雙軌制，政府在司法保護為主導的前提下，加大知識產權行政執法力度，支持創新型小微企業知識產權維權，增加知識產權侵權的成本，為協同創新提供可靠的保障，調動市場主體創新的積極性。

（三）協調者

產業集聚區內知識產權的協同創新涉及產學研多個市場主體，有不同的價值觀念和研發目標，其中沖突也在所難免。政府通過建立協同創新的機構和體制，減少協同創新主體之間沖突的幾率，引導企業、大學、科研機構的有機融合。

（四）服務者

政府通過構建協同創新的檢索、交易、維權等公共服務平臺，提供水電通信管網等基礎設施，提供資金投入，培養各類專業人才，規范協同各方的行為，為創新主體提供服務，完善社會服務體系，促進協同的有序進行。

（五）管理者

社會管理是政府的基本職能。首先，政府為協同創新提供平臺、資金及項目支持，并監督平臺的運行、資金的使用及項目的績效，引導產業方向，助推產業集聚。其次，政府作為管理者，對集聚區的產業導向、協同創新的成效、稅收政策的成效，有權進行監控，作為及時調整政府政策的依據。

三、政府在產業集聚區知識產權協同創新中的功能

政府作為產學研知識產權協同創新中的一個環節，作為公共產品的提供者，承擔著規劃、服務、保障、協調、監督等角色，具有制度配置、平臺提供、文化培育、產權保護等方面的功能。

（一）制度配置功能

協同創新需要優良的制度環境，需要法律和政策的支持。在國家層面，應及時出臺協同創新的法律法規及政策，為協同創新提供政策方向。協同創新涉及不同的主管部門，相關主管部門應聯合制定具有可操作性的協同創新的相關法規及政策，為產業集聚區知識產權協同創新提供法律和政策保障，消除協同創新的各種障礙，促進部門之間的高效合作。如2015年4月，國家知識產權局出臺《產業知識產權聯盟建設指南》，指導產業知識產權聯盟的建設。在地方層面，政府通過調整產業發展政策、稅收政策、金融政策、風險投資政策，為集聚區內各高校、科研機構提供資金和政策支持，推動產學研的結合，營造協同創新的環境，引導協同創新的方向。

（二）平臺建設功能

作為信息的載體，知識產權的協同創新需要一定物質基礎，而這些公共產品，市場沒有能力或沒有動力提供。如供電、供水、排污、公共道路、通訊等基礎設施的完善；建立知識產權人才培養培訓機構，培育科研平臺，搭建知識產權信息檢索的公共服務平臺等；采取會議、培訓等多種方式，推動產學研各部門之間的交流與協作，推動協同創新各主體之間的知識、經驗和信息的溝通與交流，為創新提供可能。

（三）知識產權文化培育功能

協同創新不但需要物質基礎，還需要協同創新的文化環境。在國家層面，通過宣傳、教育、培訓、保護等多種方式推介知識產權文化，提升國民的知識產權法律意識。在產業集聚區，政府通過召開會議、舉辦沙龍開展形式多樣的知識產權活動，宣揚創新、協助、競爭、權利的文化精神，培育集聚區內企業、科研機構相關人員的知識產權意識，促進相互的知識交流和學習借鑒，樹立其共同的文化目標，消除文化隔閡，養成相同或近似的價值和理念，增強文化凝聚力。

（四）知識產權保護功能

知識產權兼具私權和激勵創新的功能，同時也是財富分配的一種手段。因此，知識產權保護是知識產權創造的基礎。從法律的社會控制的角度來看，法律對社會的控制主要通過法律的實施實現。目前，我國知識產權法律體系完善，并不遜于西方國家，但知識產權法律實施的效果并不理想，侵權成本較低，創新的成本高，維權成本高，模仿和侵權在某些地方甚至成為時尚，嚴重阻礙了創新的發展。司法機關雖然也進行了一些改革，但總體上來說，不能適應我國知識產權發展的現狀。因此，應加強知識產權行政執法和司法力度，促進兩者的有效銜接，創新知識產權司法保護模式，增強知識產權保護力度，為知識產權協同創新提供保障。

四、產業集聚區知識產權協同創新中發揮政府功能的設想

（一）貫徹頂層設計原則

產業集聚區從建設之日起，即將知識產權導航理念納入園區建設中，圍繞知識產權的生產、利用、管理、保護，在規劃制定、機制建設、產業謀劃等方面，注重知識產權發展的頂層設計。在規劃制定方面，經過對集聚區主導產業知識產權的大數據分析，編制知識產權發展規劃，以此為指引，與園區建設規劃進行融合，明確園區的發展方向，有計劃有步驟地構建園區產業鏈；在機制建設方面，建立園區知識產權分析及知識產權評議工作機制，為產業謀劃及招商選商工作提供科學依據；在產業謀劃方面，運用知識產權分析，就集聚區知識產權優勢企業發展趨勢進行論證，確定其在國內外的地位。

（二）堅持市場導向

知識產權協同創新的根本目的是促進園區不同企業之間、不同產業之間生產要素的有機結合，促進協同創新各主體之間的協作，發揮產業集聚的溢出效應，提高企業創新能力和市場競爭能力。說到底，協同創新是為了促進企業健康迅速的發展。因此，在制定貫徹協同創新目標、機制、規劃的過程中，必須堅持市場導向原則。

（三）建立統一協調機構

知識產權協同創新需要政府的引導和協調，建立健全產業集聚區知識產權管理機構是有效協同的前提。應建立集聚區知識產權管理的專門機構，配備專職工作人員，進行功能、崗位設置和級別定位，加強監督和指導，規劃集聚區內知識產權協創新工作，實現知識產權協同創新的優化。

（四）發揮協同創新示范效應

盈利是企業經營的主要目的，也是企業行為的本源動力。但市場經濟條件下，企業行為具有盲目性的特征。因此，應堅持以市場為導向，充分發揮企業的主體作用，做到管理而不包辦、服務而不越位。通過引導產業集聚區內不同企業、不同行業、產業鏈內的協同，降低創新成本，增進知識產權集聚的知識溢出效應，發揮示范效應，吸引更多的企業自主參與，引導我國產業集聚區知識產權的協同創新工作。

【本文得到2015年度鄭州市軟科學研究計劃項目“新常態下鄭州市科技創新政策法規體系化研究”（153PRKXF212）、河南省軟科學研究項目“產業集聚區知識產權文化建設研究”（162400410172）、河南知識產權軟科學研究計劃項目“知識產權社會法庭運行機制研究”（20150106002）、中原工學院青年骨干教師資助計劃“近代中國商標法律制度變遷研究”的資助】

（作者系中原工學院副教授、法學博士）