淺談“不支持”問題在善意審查中的判斷

史文艷

（430070 國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心 湖北 武漢）

淺談“不支持”問題在善意審查中的判斷

史文艷

（430070 國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心 湖北 武漢）

專利法第26條第4款要求“權利要求應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍”。申請人為獲得盡可能大的保護范圍，往往和審查員就權利要求是否得到說明書支持問題產生爭議。本文主要對權利要求中關于“上位概念概括”和“功能性限定”是否能夠得到說明書的支持進行了探討，做到善意審查，切實保護申請人和公眾的利益。

權利要求；不支持；上位概括；功能性限定

一、引言

《專利法》第26 條第4 款規定：“權利要求書應當以說明書為依據”，是指權利要求應當得到說明書的支持。其基本含義是指每一項權利要求所要求保護的技術方案在說明書中都應當有清楚充分的記載，是所屬領域的技術人員能夠從說明書公開的內容中得出或概括出技術方案。

由于權利要求的作用是限定專利的保護范圍，而不是為公眾提供為實施發明所需要的具體技術信息，申請人為了獲得盡可能寬的保護范圍，其撰寫的權利要求，尤其是獨立權利要求，一般都是對說明書記載的一個或者多個具體技術方案的概括，而不是照抄說明書中披露的具體方案，這樣的概括是允許的，但是應當適當。

《專利審查指南》中對權利要求是否能夠“概括得出”，給出了很多判斷標準，其中“上位概念概括”及“功能性限定”的權利要求，在審查實踐中比較常見，但是在審查過程中，由于發明創造涉及的概念方方面面，這些點往往需要仔細思考才能發現，進而核對，這也正是“不支持”問題審查的難點，本文通過對兩個案例的分析，總結幾點“不支持”問題在善意審查中的判斷。

二、案例分析

案例

申請號為201510036041.0，發明名稱為“一種車輪阻尼環連接裝置及連接方法”的發明專利，其屬于鐵路車輪降噪的領域，具體涉及阻尼環的連接方式。

權利要求1限定為：一種阻尼環連接裝置，包括連桿（2），在阻尼環（1）的開口的兩端分別設有定位孔，其特征在于：所述連桿（2）為中部設有連通孔(24)的空心結構，在所述連通孔（24）兩端分別設有可滑動的定位銷（6），所述定位銷（6）通過設于所述連桿（2）上的擠出裝置滑動頂出至所述定位孔內。

說明書附圖

分析：在解讀權利要求時，涉及到一個功能限定的技術特征“擠出裝置”，并在從屬權利要求2中進一步限定了“按照權利要求1所述的阻尼環連接裝置，其特征在于：所述擠出裝置包括設于連通孔（24）內的滾珠（4）及安裝在所述連桿（2）上擠壓所述滾珠（4）的頂絲（3）”。在審查過程中，經過充分檢索，現有技術中阻尼環的連接方式通常有焊接、搭扣連接、螺栓連接等，也就是說權利要求書所提出的應用在阻尼環連接的“擠出裝置”是全新的，具有新穎性，從屬權利要求2進一步限定的“擠出裝置”也是具有新穎性的，那么該權利要求1是否可以直接授權呢？這樣的一個功能性限定“擠出裝置”是否得到說明書支持呢？

審查員在授權之前又再一次進行補充檢索，檢索得到一篇思路比較相似的專利文獻，發明名稱為車輪降噪阻尼器，公開號為CN104354524A，公開日為20150218，其實施例表明該結構是通過彈簧5向外推出定位體2，定位體2包含柱形體3和楔形體4，進而實現阻尼器連接。該文獻與本申請的技術領域，技術問題，技術效果都一樣，只是技術方案不一樣。

由于該文獻通過PCT向國際局提交了申請，中國國際局給出全A 的檢索報告，且本申請與該文獻二者申請日比較臨近，更加驗證了本申請的“擠出裝置”具有新穎性的判斷。但是仔細分析，該文獻的這樣一個裝置是否也可以稱作“擠出裝置”呢？顯然是可以的，通過彈簧將定位體擠出從而實現連接，也就是說，“擠出裝置”還有本申請說明書未提及的其他方式。在此基礎上，進而判斷出本申請通過一個實施例概括得出的“擠出裝置”范圍過大，同時證實了《專利審查指南》中所提出的：如果權利要求中限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，就不得采用覆蓋了上述其他替代方式的功能性限定。

雖然可以直接通過原則“所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成”來判斷權利要求1中“擠出裝置”得不到說明書支持，但對于新審查員來說，尚且不說水平有限，有可能不能一步到位，就算通過該原則得出“不支持”的結論，也可能存在照搬照套，知其然而不知其所以然的嫌疑，因此這樣的一個通過檢索反思得出“不支持”的過程，正是一個知其然并知其所以然的過程，也是善意審查之所在，確保每一次結論都是有依據的，而不是只有干巴巴的理論原則，同時也豐富了審查員的審查經驗，更好地幫助審查員理解法條。

三、結語

本文通過兩個案例引出了對權利要求“不支持”問題的兩種主要情況的判斷，雖然審查指南中給出了關于“上位概念或并列方式概括”及“功能性限定”的判斷標準，但是在判斷適應哪個標準的問題上確是謹慎的，在實際審查中碰到的案例是千變萬化的，生搬硬套地使用相關標準，由于審查員認知的差異，就會產生偏頗的審查操作。因此，審查員要充分站位本領域技術人員，恰當地理解權利要求的保護范圍，在對各項專利法相關法條詳細理解和熟練掌握的基礎上，恰當應用判斷標準，建議找到相關證據，即使無法找到有關證據，也應該對技術內容進行了具體分析，確保得出正確的判斷結果，從而維護申請人和公眾的利益，促進專利事業的和諧發展。

[1]中華人民共和國國家知識產權局.《專利審查指南》[M],2010,1.

[2]尹新天.《中國專利法詳解》.