因子分析在旅游研究中的應用進展述評

司有山　+陳建斌

近年來，因子分析在旅游研究中的應用越來越普遍，但目前旅游學界未有學者對因子分析法做全面的歸納總結。基于旅游學刊和旅游科學兩大期刊，搜集期刊中運用因子分析方法的相關文章，對兩大期刊上相關文章做系統地梳理、歸納和評述，揭示因子分析在旅游研究中的應用現狀，對已有研究中的問題加以思考，為更加科學恰當的應用該方法提供基礎的理論參考。

引言

旅游研究方法從簡單的統計分析與描述到不斷出現的層次分析法、德爾菲法、時間序列法、SWOT分析法、主成分分析、聚類分析、灰色模型（GM）、BP神經網絡、偏離—份額分析法（SSM）、扎根理論（GT）、重要性—表現性分析（IPA）、結構方程模型、分形分維等方法，表現出了不斷增新、逐漸改進、日趨多樣的特點（高軍，2012）。因子分析就是用幾個少數的抽象變量（因子）來表示其基本的數據結構，可以對變量進行分類，簡化觀測數據，主要包括探索性因子分析和驗證性因子分析。郭利平（2001）將因子分析應用于旅游研究，對近年因子分析的應用狀況進行理性梳理、歸納與反思，對旅游研究者更加深入全面地了解乃至更加科學合理地應用該方法具有重要的參考價值。因子分析在旅游研究中的應用越來越普遍，但目前旅游學界未有學者對因子分析法做全面的歸納總結。

利用載文量、被引頻次、Web下載率、基金論文比、影響因子等評價指標，蘭超英將涉及旅游研究的期刊按照影響因子高低降序排列，旅游學刊和旅游科學是國內旅游學科的兩大最重要期刊（蘭超英，2013）。因此，本文以旅游學刊和旅游科學為例，對兩大期刊上的因子分析研究進行綜述，以更深入的了解因子分析在旅游研究中的現狀，為更加科學恰當的應用該方法提供基礎的理論參考。

一、因子分析之旅游研究概述

筆者在中國知網上，以“旅游”為篇名，“因子分析”為摘要，進行精確搜索，在“旅游學刊”搜到期刊論文32篇，在“旅游科學”搜到期刊論文10篇，去除未用因子分析實證研究的2篇，最后有效論文共40篇，利用NoteExpress軟件對搜集的論文進行描述性統計分析。（1）論文發表數的時間變化。整體上國內學者對因子分析在旅游研究中的應用頻率有所提高。2003-2005年，因子分析在旅游研究中的應用還比較少，學者們的重視程度比較低。從2006年開始，因子分析的應用得到快速發展，2008年的論文發表數更是達到8篇。除2010年的1篇外，因子分析的使用應該是得到了得到了學者的認可和采納。（2）主要研究者。在旅游學科的權威學刊上最早應用因子分析進行研究的學者是黃潔，作者中出現次數最多的是白凱、許春曉和徐紅罡，分別達到4次、3次和3次。（3）研究人員所在單位。研究人員所在單位性質以高等院校為主，只有少數旅游企業機構人員作為輔助作者參與研究，如：特恩斯市場研究咨詢有限公司、南嶺國家森林公園和江蘇省泗洪縣洪澤湖生態旅游渡假區管委會。高校是在旅游研究中使用因子分析法的核心陣地，中山大學、陜西師范大學、湖南師范大學、華南師范大學等高校在該領域的研究成果較為豐富。（4）研究對象。主要涉及旅游者、旅游目的地及旅游企業，旅游者相關研究的文章數達15篇，占總文獻的37.5%，旅游目的地相關研究文章數為12篇，占總文獻的30%，有關旅游企業相關研究有7篇，占總文獻的17.5%。

二、因子分析之旅游研究回顧

（一）旅游者相關研究

1.“心理—行為”研究

（1）旅游心理研究

鄒永廣（2012）以泉州游客為調查對象，通過因子分析提取出治安狀況、旅游環境、服務內容、地域文化和感知信息等5個游客安全感影響因子，利用K-means快速聚類法把游客劃分為平衡型、謹慎型和冒險型3類。許暉（2013）研究消費者旅游感知風險維度，利用探索性因子分析提出身體風險、功能風險、時間風險、財務風險、社會風險、心理風險、服務風險、設施風險和溝通風險等9個維度。許春曉（2012）以長沙市居民為調查對象，通過因子分析得到了追求享受、強調衛生、看重設施、向往體驗、關注身心健康等5個方面的旅游態度主成分。張明（2011）從旅游企業責任和旅游消費者責任兩個方面探討心理契約維度，利用探索性因子分析，提取出企業的交易型責任、企業的關系型責任兩個維度，以及消費者的交易型責任、消費者的關系型責任兩個維度。陳楠（2008）以禪宗少林音樂大典為例，研究入境游客對中國傳統文化旅游產品的滿意度，萃取出傳統性、教育性和魅力性3個評價因子。

（2）旅游動機研究

劉昌雪（2005）以西遞、宏村為例，運用因子分析從“推拉”兩個角度對古村落旅游者的旅游動機研究，提取出文化與知識、追求休閑、親情、聲望和新奇與刺激等5個推力因子，得到文化旅游資源、鮮明的旅游形象、便利設施與服務質量和消費與娛樂活動等4個拉力因子。陳德廣（2006）以河南省開封市居民的國內旅游為例，運用因子分析方法識別城市居民出游動機的基本因子，提取出精神動機、渴求與享受動機、順便旅游動機、新奇和身體動機、休閑游覽動機、感情動機、單位出游動機和名勝古跡動機8個動機因子，利用聚類分析把居民分為消極的出游者、積極的出游者、注重感情的順便游覽型出游者和精神享受型出游者4種類型。陳海波（2015）以海南國際旅游島為例，利用因子分析得出重游者的場所依戀、私人事務、差旅活動、尋求新奇和滿意經歷等個重游動機，基于聚類分析得出場所依戀型、私人事務型、尋求新奇型和差旅活動型等4種類型游客。

（3）旅游決策研究

李飛（2007）使用因子分析法，從旅游出行前準備的18個觀測變量中提取出深入性準備、態度性準備、保健性準備和基礎性準備等4個變量，并結合回歸分析得出，態度性準備與深入性準備對旅游期望明確度有正面影響，游客旅游前明確此行的旅游期望對實地旅游超過期望的程度有重要影響。唐代劍（2008）以鄉村旅游行為選擇為對象，利用因子分析將飲食不衛生、人身安全受到威脅、睡不好覺、活動內容貧乏、沒有共同語言和吃不到正宗土菜等6個影響游客選擇行為的因素提取為鄉村旅游基礎建設和鄉村社區兩大因素。白凱（2009）以大學2-3年級有過旅游經歷的學生為研究對象，19個問卷項目通過因子分析萃取采取相對激烈的對抗行為、通過網絡負面宣傳、向旅游管理機關投訴、斷絕該地旅游并影響親友及借鑒經歷調整心態5個因子。

2.其他與旅游者相關研究

黃家玲（2011）以海南旅游者為例，從社會屬性和旅游經歷兩個角度探討旅游者生態意識，運用因子分析法得出生態意識的4個影響因子，分別是生態認知、生態態度、生態評價和生態行為。李享（2014）以北京中老年人為研究對象，探討中國中老年人出國旅游需求與制約因素，通過因子分析萃取出中老年人對出國旅游吸引物的3個需求偏好因子，分別是外國文化吸引、自然資源吸引和時尚生活方式吸引，再通過因子分析進一步得到出國旅游制約因素，分別是自身因素、外在因素、慣常生活、安全和消費理念。徐紅罡（2014）從旅游互動角度研究背包客通用技能的變化，對18個旅游互動變量進行因子分析，萃取出與其他背包客的互動、與當地居民的互動、與網絡群體的互動、與人文環境的互動、與旅游經營服務者的互動和與自然環境的互動等6個旅游互動模型。

（二）旅游目的地相關研究

1.目的地居民對旅游影響的認知態度研究

黃潔（2003）以浙江省蘭溪市諸葛、長樂村為例，運用主成分因子分析法研究目的地居民對旅游影響的認知態度，研究發現：處于旅游發展初期的諸葛、長樂居民總體對旅游發展以及旅游所帶來的經濟、文化影響持較為肯定態度，絕大多數居民目前沒有認識和感知到旅游所帶來的消極影響，反對旅游發展的對抗情緒也沒有產生。唐飛（2004）以廣西陽朔的西街、興坪、普益、高田等社區為例，采用因子分析的方法驗證西方學者提出的旅游影響態度尺度在我國的適用性，結論表明，Lankford、Howard以及Ap、Crompton的旅游影響態度尺度都有可取之處，但也有其不足之處。劉靜艷（2008）以南嶺國家森林公園乳陽社區居民為研究對象，分析社區對參與生態旅游的認知，以及旅游企業主導下如何激勵社區參與，對13個認知變量進行因子分析，萃取出主人翁意識、公共福利、教育培訓和經濟收益等4個參與生態旅游認知因子。

2.目的地旅游競爭力研究

溫碧燕（2007）以基于旅游競爭力影響因素分析，利用因子分析對原始22個影響指標降維，得出旅游資源與產品條件、旅游服務接待能力、城區環境支持力、客源市場潛力、區位與交通條件和政策與經濟環境支持力等6個主要評價因子。姜鵬鵬（2008）以大連、青島、廈門和三亞為例，分析中國濱海旅游城市競爭力，通過因子分析，從旅游產業市場占有率、入境旅游者平均停留天數、旅游業總收入占GDP比重、入境旅游人數增長率、旅游外匯收入增長率、國內旅游收入增長率、國內游客人均花費、國內旅游人數增長率等8個主因子中萃取旅游產業規模與市場需求因子和國內旅游消費因子。武傳表（2009）以我國14個沿海開放城市為研究對象，比較他們之間的旅游競爭力，運用因子分析提取出綜合經濟實力、旅游業發展水平、基礎設施、生態環境和科教衛生等5個主因子。

3.目的地旅游品牌形象研究

盧政營（2009）以羅平油菜花節為例，研究鄉村節事旅游活動品牌形象，運用探索性因子分析29個品牌形象測量題項中提取尊重度、熟悉度、關注度、歸屬度、信任度、忠誠度和發展度等7個油菜花節形象因子。曲穎（2012）以目的地品牌個性為分析指標，研究旅游目的地非功用性定位，對海濱城市目的地品牌形象的16個題項進行因子分析，提取出興奮、卓越、真誠和世故等4個品牌因子。胡憲洋（2013）利用形象修復理論，從中外游客對比視角，研究旅游目的地形象修復，采用探索性因子分析提取降低攻擊/揭露批評、修正行動、形式上致意、承認/道歉、否認和逃避責任等6個旅游目的地形象修復維度。

4.目的地其他研究

梁增賢（2011）借用經濟系統脆弱性理論，以傳統旅游城市桂林為例，研究旅游城市經濟系統脆弱性，對14個暴露—敏感性指標和應對能力指標進行因子分析，分別提取內部不穩定性因子、外部干擾程度因子和綜合經濟應對能力因子、旅游經濟發展能力因子。宋立中（2012）以福建馬尾船政文化為例，研究復合型文化遺產旅游產品開發路徑，運用文化景觀理論和文化再生產理論，采用了主成分分析法對游客意向進行因子分析，從產品類型需多樣化、產品參與性需加強、產品文化價值要高、產品組合度需協調、空間布局需合理化、產品需有特定內涵及產品需有規模優勢等7個題項中提取出感知因素和價值因素等2個游客意向因子。

（三）旅游企業相關研究

1.旅游上市公司

許春曉（2008）利用動態分析法，研究我國旅游上市公司的競爭力，運用因子分析從11個企業業績指標中提出盈利能力、償債能力、營運能力和發展能力等4個主因子，在此基礎上用集對同一度分析來確定各旅游上市公司的長期績效。劉立秋（2011）借鑒國內外已有的對上市公司經營業績評價的10個指標，使用因子分析萃取出盈利能力、償債能力、運營能力和成長能力等4個主要評價因子。蔡衛民（2011）以18家旅游上市公司2006～2009年的12項財務指標匯總數據為基礎，利用面板數據構建旅游上市公司收益質量的評價模型，對12個旅游上市公司的財務指標進行因子分析，得到穩定性、真實性、安全性和現金保障性等4個評價因子。

2.旅游地中小企業

李星群（2008）以廣西鄉村旅游地區為研究對象，探討鄉村旅游經營者的創業影響因素，對18項創業影響因素進行因子分析，萃取出增加經濟收入、自我實現、家庭生活需要、興趣愛好、外部支持和投資風險等6個主要因子。林宗賢（2013）以臺灣鄉村旅游經營者為對象，從“推拉”理論來研究其創業動機模式，通過因子分析提取出善用農業資源、社交、更換工作和政府政策鼓勵等4個拉力創業動機因子，同時得到工作壓力、自我壓力和生涯理念壓力等3個推力創業動機因子。王彩萍（2015）把大理、陽朔的旅游小企業作為研究對象，分析小企業社會責任對可持續經營的影響，分別對社會責任32個題項進行因子分析，提取出產品維度、環境維度、員工維度、社區維度和遺產維度等5個主要社會責任因子。

（四）旅游管理學科相關研究

梅虎（2009）以廣州某高校4各年級的旅游管理本科生為研究對象，探討旅游管理本科生就業傾向與本行業關聯性分析，采用主成分法從18個題項中提取出教學與實習、非專業能力、待遇與前景、培養模式、家庭及工作地、企業聲譽及對口性、個人價值取向、專業能力、性別差異、宏觀就業政策、行業性質和受企業重視程度等12個就業傾向因子。白凱（2012）以西安6所高校旅游管理專業本科生為研究對象，開發測量旅游管理專業的學科認同量表，通過探索性因子分析從21個測向中萃取出專業教學、專業前景、專業意識、職業發展、專業投機、社會偏見和專業歸屬等7個學科認同因子。

（五）其他相關研究

鐘士恩（2008）基于中國國內旅游出游力研究，提出了“客源地社會經濟屬性決定其出力大小”的假說，運用因子分析從21個社會經濟變量中提取出社會經濟規模、居民生活水平和對外聯系水平等3個出游力影響因子。黃靜波（2008）借用中心地理論，對湖南省14市旅游中心地中心性的17個綜合評價指標進行因子分析，得出城市經濟發展水平及旅游接待能力相關的指標、入境旅游相關的指標等2個公因子。江金波（2014）以攜程旅行網為例，運用成熟度理論，研究旅游電子商務成熟度對在線旅游預訂意向的影響。

三、研究評述

檢索的40篇（旅游學刊32篇，旅游科學8篇）應用因子分析的旅游研究文章，暴露出的主要問題是混淆信度和效度。信度是指測驗結果的一致性、穩定性及可靠性，一般多以內部一致性來加以表示該測驗信度的高低。信度系數愈高即表示該測驗的結果愈一致、穩定與可靠。克朗巴哈系數值最好在0.7以上，但量表測項數小于6個，系數值大于0.6也表明數據可靠（Hair，1998）。效度即有效性，它是指測量工具或手段能夠準確測出所需測量的事物的程度。效度是指所測量到的結果反映所想要考察內容的程度，測量結果與要考察的內容越吻合，則效度越高；反之，則效度越低，效度一般用KMO和Bartletts Test來測量。一般情況下，KMO>0.9非常適合因子分析；0.8

在搜集的40篇文章中，直接利用二手統計資料數據進行分析的文章有10篇，利用問卷調查的文章有30篇。在10篇二手統計數據的文章中，有6篇文章沒有進行因子分析前的效度分析，占總數的60%。在30篇問卷調查的文章中，缺少信度分析有4篇文章，信度和效度分析都缺失的有2篇文章。總的來數，大多數學者遵循因子分析的步驟，涉及問卷調查的文章，在分析數據時，應該先做信度分析，即內部一致性檢驗，而后在因子分析之前，做效度檢驗。

四、結語

因子分析在旅游研究中的大量應用，使得旅游定量研究水平迅速提升，也顯示出了因子分析在旅游研究中的強大生命力。由于因子分析方法比較成熟，在進行研究時，一定嚴格遵守方法步驟，這樣的結論才是科學合理。因子分析作為一門先進的研究方法，也在不斷地進步與發展，難免會暴露出研究的不足之處。筆者借用旅游領域核心期刊——旅游學刊和旅游科學，系統梳理、歸納因子分析在旅游研究中的應用現狀，并對目前因子分析方法中的問題進行總結，為更加科學恰當的應用該方法提供基礎的理論參考。

（作者單位：廣東財經大學地理與旅游學院）