良種綜合價值評價指標體系構建

楊 巍，陳俊紅，米成源，王冠瀟，劉心蕊

(1 北京化工大學經濟管理學院，北京 100029；2北京市農林科學院農業科技信息研究所/農業部都市農業(北方)重點實驗室，北京 100097；3北京化工大學理學院，北京 100029)

良種綜合價值評價指標體系構建

楊 巍1，陳俊紅2，米成源1，王冠瀟3，劉心蕊1

(1北京化工大學經濟管理學院，北京 100029；2北京市農林科學院農業科技信息研究所/農業部都市農業(北方)重點實驗室，北京 100097；3北京化工大學理學院，北京 100029)

遵循科學、客觀、獨立、實用的指標構建原則，從法律、經濟、技術、社會四個維度對農作物品種價值進行評價，構建了農作物品種綜合價值評價指標體系，共設一級指標4個、二級指標9個、三級指標17個，對作物品種全方位綜合價值評價進行了嘗試。

品種價值；指標體系；農作物；綜合價值；評價

隨著農業生產能力和居民生活水平的不斷提高，國人對食物營養與健康的重視程度也越來越高。優良的農作物品種不僅僅是農業增產的保證，也是決定居民食物營養和飲食健康的第一道防線，正確評價作物品種的優劣，將品質優良的種子推向市場，對保證和改善食物營養、提高居民生活質量具有重要意義。近年來，《中華人民共和國種子法》的修正、《關于加快推進現代農作物種業發展的意見》等一系列法律法規和政策措施的出臺，農作物品種交易環境不斷優化，越來越多的農作物品種進入市場。如何科學評價農作物品種的價值，引導優良作物品種走入市場，進入農業生產，走向餐桌？

1 文獻回顧

目前有關農作物品種價值的評價大多是以農作物新品種權為研究對象，將其作為農業知識產權的一種表現形式，對其價值進行評價。因此，采用的大多是知識產權價值的通用評價方法。Gordon V. Smith認為，收益法是知識產權最合適的評估方法。Pierre Breese認為，要根據不同的評估目的，分別適用成本法、市場法和收益法等評估方法。Sam Khouy認為，技術市場極為不完善或不成熟時，采用成本法較適合，技術市場成熟時，市場法較合適。Myesrs、Pakes、Amram 和 Kulatilaka、Schwartz和Moon、Eduardo、Akshat V. Pande提出或采用期權方法評估知識產權的價值。Ted Hagelin提出競爭優勢評估法。Richard Reeves提出瑞夫斯估價模型。許現暉分析了收益法對于農業無形資產評估的適用性。劉鳳朝，劉則淵分析了成本法和市場法在知識產權評估過程中存在的缺陷。王艷玲、張宏哲、陳華、萬建平分析或運用實物期權法對知識產權進行評估。張永榜提出結合市場價值來評估知識產權。馬敬提出用模糊綜合評價法對傳統法計算出來的評估值進行調整。

眾多研究成果多數都集中于經濟價值的評價，而忽略了作物品質、對社會和環境所產生影響的分析，缺乏對其綜合價值的評價。本文從法律、經濟、技術、社會價值四個維度出發，構建了農作物品種價值評價模型，對其進行定量計算，以便于農作物品種之間的橫向綜合比較研究。

2 指標構建的理論基礎與原則

2.1 指標構建的理論基礎

農作物品種作為農業生產的基本生產資料之一，不僅有其生物學意義，而且作為先進農業生產技術的重要載體，承載著農業科技、農業技術創新的結果，推動著農業科學發展，有其科學意義和社會意義。因此，作物品種權價值評價不僅僅是經濟評估，還是對一項科技成果綜合價值的評價，是科技管理工作的一部分。

熊彼特在其發展經濟學中較早地對科技創新問題進行了闡述，認為發展經濟應該借助體系內在的創造實現，創造是審理一種生產、供應函數，引入諸要素和條件到生產體系中，建立一種新的組合，這就是創新型技術。技術創新是以資源配置效率提高為目的進行的一項活動。他能夠把創造發明和新技術成果引進于企業制造過程，生產出具有市場需求的產品，并創造出一定的經濟價值。而對于技術創新的測度問題，國內外學者都曾進行了探索：從經典的索洛余值計算到OECD《技術創新數據采集和解答指南》，再到專家評價法、模板分成法、收益現值法、層次分析法等。這些方法從不同側面不同角度對技術創新進行了測度和評價，本文希望能夠在前人研究的基礎上，聚焦于農業技術載體之一——農作物良種，對其進行科學全面的評價。

2.2 指標構建的基本原則

農作物品種綜合價值評價指標體系構建，以科學發展觀為指導，科學、客觀地評價農作物品種價值，充分調動科研人員積極性，保護科研人員發明創造的合法權益，促進產學研結合，提高農業企業自主創新能力為指導思想。其構建遵循科學、客觀、獨立、實用四個基本原則。

(1)科學性原則：科學性是確保評價結果準確的基礎，一項評價活動是否成功很大程度上依賴其指標、程序等方面是否科學。作物品種綜合價值評價指標體系的建立應遵循經濟規律和農業生產規律，應能科學、客觀的反映作物品種的價值，從不同角度和側面進行作物品種價值的衡量。科學性原則主要體現在理論與實際結合、采用科學的方法等方面。

(2)客觀性原則：在科學性基礎上，對指標的選擇、確定、內涵解釋，都要從作物品種的客觀實際情況出發。作物品種綜合價值評價指標體系應該系統準確的反映作物品種價值的生產實際、種質特性、發展方向等，應該綜合各方面目標和作物品種的特點，反映出所評價作物品種涉及到的各方面因素的客觀差別，構建具有客觀性的評價指標體系。

(3)獨立性原則：在建立指標體系的過程中，盡力減少各個指標之間的相關程度，避免指標之間出現明顯的包容關系。對于存在關聯關系的指標盡可能只選擇其中一個指標來說明作物品種綜合價值的某個方面。

(4)實用性原則：作物品種價值評價指標的設置要繁簡適中，指標的選擇要有代表性，突出重點，評價指標所需的數據易于獲得，易于操作，以便于進行分析和打分，指標體系要有利于進行作物品種價值的橫向比較。

3 指標的設置與選擇

農業生產尤其是種植業生產對自然環境具有較高程度依賴，同時農業生產也改變著我們的生存環境，種子作為農業生產的最基本生產資料，其品種的質量、栽培技術、作物殘留等對食品安全、食物營養、自然環境和人類社會都產生著影響。因此，在農作物品種評價過程中，如果只考察其經濟價值，而忽略了作物品種在技術、法律、環境等方面的價值，其評價結果是不夠全面的。只有滿足在技術上可行、經濟上合理、社會和環境可以承受，即具備良好的經濟效益和社會效益的優良作物品種，才是真正的、值得推廣種植的優良品種。本文嘗試從法律、經濟、技術、社會等四個維度對農作物品種價值進行評價。認為農作物品種綜合價值應該包括技術價值、法律價值、經濟價值和社會價值。這里的法律價值是農作物品種進行市場交易時所具有的法律上的資格條件，是其交易合法性、權利保護的條件。技術價值是農作物品種所具有的生產上和品質上的特性，是物化在農作物品種中的先進農業生產技術和生產方式的價值體現。經濟價值是以經濟效益方式所體現的農作物品種價值。社會價值是由于農作物品種的存在和推廣而對人類社會和自然環境所產生的影響。評價指標體系共設一級指標四個、二級指標九個、三級指標17個(附圖)。

附圖 農作物品種綜合價值構成

3.1 法律價值(L)

符合我國有關法律法規的相關規定，即具有合法性，是作物品種能夠進入市場進行轉移、銷售的首要條件，同時也是作物品種所有人的權利和利益受到侵害時，捍衛和保障自身權利的有力武器。

目前，有關作物品種權利的保護，最主要的就是植物新品種權。《中華人民共和國植物新品種保護條例》(2013年修訂)明確規定，完成育種的單位或者個人對其授權品種，享有排他的獨占權，任何單位或者個人未經品種權所有人許可，不得為商業目的生產或者銷售該授權品種的繁育材料，不得為商業目的將該授權品種的繁殖材料重復使用與生產另一品種的繁育材料……植物新品種權是農業知識產權的一種具體表現形式，品種權人取得植物新品種權后，其知識產權受法律保護。不過，目前我國植物新品種權的申請由植物新品種所有權人自愿申請，并規定新品種所有人是否獲得新品種權，與新品種的生產、推廣和銷售并無關系。但取得植物新品種權后，作物品種權在交易過程中將得到更好的法律保障。

另外，我國《種子法》對農作物品種選育、審定、登記，以及生產銷售做出了明確規定。對于主要農作物品種需通過審定，非主要農作物品種需經過登記才可進行銷售。通過國家級審定的農作物品種和林木良種由國務院農業、林業主管部門公告，可以在全國適宜的生態區域推廣。通過省級審定的農作物品種和林木良種由省、自治區、直轄市人民政府農業、林業主管部門公告，可以在本行政區域內適宜的生態區域推廣；其他省、自治區、直轄市屬于同一適宜生態區的地域引種農作物品種、林木良種的，引種者應當將引種的品種和區域報所在省、自治區、直轄市人民政府農業、林業主管部門備案。

因此，法律價值中共設兩個二級指標，即“法律狀態”和“品種審定情況”指標。“法律狀態”指標主要考察良種是否已具有植物新品種權，取得植物新品種權的作物品種在未來交易和市場行為過程中可以獲得更好的法律保障。根據《中華人民共和國種子法》對農作物品種生產銷售的相關規定，“品種審定情況”指標分為主要農作物品種和非主要農作物品種兩種情況加以考察：對于主要農作物品種考察良種是否已通過品種審定、通過品種審定的相應級別，對于非主要農作物品種的“法律狀態”下的三級指標則為“品種登記情況”。

3.2 經濟價值(E)

經濟價值是從市場經濟效益的角度對作物品種價值進行評價。一般地，作物品種進入市場進行交易，其價值體現為農產品的價值。而農產品的價值會受到市場規模、競爭對手狀態、政策導向、經濟壽命等因素的影響。考慮到盡可能簡化指標體系，突出指標體系的實用性和獨立性，最終選取了市場環境和經濟壽命兩個二級指標。

(1)“市場環境”(E1)指標，主要是考察作物品種應用的市場狀況，是作物品種取得經濟價值的重要決定因素，主要受市場未來的銷售前景和潛在的經濟對手影響，即“市場規模前景”、“市場占有率”、“市場競爭風險”三個影響指標。考察作物品種在其經濟壽命期內，經過推廣后可能實現的播種面積、能達到的最大市場占有率、以及市場上與所評價品種持有人形成競爭關系的競爭對手情況(包括競爭對手的數量、競爭對手的規模和市場占有率等)。

(2)“經濟壽命”(E2)指標是指所評價的作物品種所處的經濟壽命階段。法律上，取得植物新品種權的農作物除藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木的品種權保護期限為20年外，其他農作物的新品種權保護期為15年。但是作物品種的經濟壽命與其技術壽命、生長壽命、法律壽命可能并不一致。新培育的作物品種推向市場后若干年，雖然技術上仍然可行(或者仍然處于植物新品種權保護期內)，如果有新的具有更加優良品質的作物品種出現，其經濟壽命也將走向衰退期。不同作物的經濟壽命期存在較大差異。作物品種的經濟壽命，尤其是其在交易時所剩余的經濟壽命會對其經濟價值產生較大影響。因此，在“經濟壽命”指標中重點考察“剩余經濟壽命”，即所評價作物品種從當前評價時點到其經濟壽命周期結束所余下的年限。

作物品種的經濟價值是良種進入市場交易時，交易雙方關注的焦點，其價值大小會受到品種生產特性、品種特性、法律狀態等的影響，但卻無法體現其全部影響。尤其是在其存在外部性的情況下，經濟價值可能會被低估或高估，使得技術價值和社會價值的評價變得必不可少。

3.3 技術價值(T)

“技術價值”是從技術維度來評價作物品種所具有的價值。這里重點考察“生產特性”和“品種特性”兩個側面。

(1)“生產特性”(T1)主要是考察農作物品種在其生產、管理過程中所表現出的技術指標。主要考察該作物品種對其他生產技術、管理技術的依賴程度，是否能夠適應于現有的常規生產技術，即“配套技術難度”(T11)；所評價的作物品種與機械化生產的適應程度，是否能很好的適應規模化生產的發展趨勢，即“機械化生產適應性”(T12)。

設置這兩個三級指標，一方面是考慮到當前對農業生產技術的研究導向和農技市場的需求現狀。現有的農業生產，農戶更加偏好于普適性的農業技術，“傻瓜”技術更受歡迎。因此，作物品種對現有常規生產技術的適應性高，可以降低作物生產過程中的技術難度，提高作物成活率、取得較好種植效果。另一方面，大規模機械化生產是我國農業，尤其是種植業的未來發展方向，農村剩余勞動力的轉移、農村土地流轉的理順，農業生產方式和生產模式在逐漸發生著轉變，與大規模機械化生產相適應的農作物良種將具有更大的市場前景。

(2)“品種特性”(T2)重點考察作物品種的植物學特征和生物學特性，主要包括基本特征特性、生育期、主要農藝性狀等。指標體系中主要設置了五個三級指標：適用區域范圍(T21)、豐產性、穩產性(T22)、品質(T23)、抗逆性(T24)和生育期(T25)。

農業是對自然條件依賴程度最高的產業，種植業生產對溫度、降水等自然氣候條件有較高的要求，我國幅員遼闊，各地區之間的自然氣候條件差異較大，南方適宜的作物品種往往并不適合北方，適合溫室大棚種植的作物品種在大田條件下則很難取得理想的產量，因此，作物品種其生物學特性所決定的播種范圍大小，會對作物品種綜合價值產生重要影響。“適用區域范圍”指標主要從技術角度考察所評價品種可以應用的范圍，是否只適合特定地區生產。

產量表現是作物品種的重要性狀體現。產量表現一方面是其豐產性，增產能力大小，一般以品種在試驗中比對照品種增產的百分率及差異顯著性表示。另一方面是其穩產性，即產量的穩定性，是作物品種在地點間和年際間試驗中相對于對照品種產量的變化程度。“豐產、穩產性”指標一般以被評價作物較對照品種產量增加比率來表示，在具體評價過程中主要以區域試驗、生產試驗結果為主要依據。

“抗逆性”和“生育期”指標是作物品種的基本生物學特征指標，抗逆性是作物品種對生物和非生物逆境的抵御或忍耐能力，因作物品種不同可以重點考察作物的抗病性、抗蟲性、抗旱性、抗寒性、抗倒性、耐瘠薄程度等。生育期考察品種從播種出苗到成熟收獲的整個生長發育過程所需的時間。作物生育期的長短，除主要決定于作物的遺傳性外，還因栽培地區的氣候條件和栽培技術等因素而有差異。評價中主要通過所評價品種生育期與當地主栽品種之間的差異情況來體現。

“品質”指標主要考察作物品種所對應的農作物的營養品質、商品品質以及與加工品質有關的性狀。主要包括感官品質、營養品質、衛生品質、加工品質等，是食品營養、食品安全的重要體現。

3.4 社會價值(S)

社會價值是從社會影響和環境影響角度來對農作物品種進行的評價。目前農作物品種的社會和環境價值主要表現為作物品種對國外市場的占有情況、對居民食品安全、營養結構、農村環境、生態環境的影響等。鑒于指標體系構建的實用性原則，本文對農作物品種社會價值(S)的考察主要集中于“國外推廣情況”、“特殊營養價值”和“環境影響”三個方面(附表)。

附表 作物品種綜合價值評價指標體系

設置國外推廣情況指標的主要考慮是，在資源約束日益緊張的情況下，結合種業“走出去”、“一帶一路”等國家戰略，種業國外育種和商業化推廣將成為必然趨勢。因此，在社會價值中加以考察作物品種在國外育種和商業化推廣種植情況，包括國外制種情況和國外推廣面積兩個方面。

隨著經濟和社會發展、居民收入水平的提高，百姓對農產品的需求也趨于多樣化、差別化，市場對具有特殊營養價值的作物品種需求逐漸增加，因此增加了“特殊營養價值”指標，考察所評價作物品種除常規營養價值外，通過一些技術手段使作物品種有對人體健康具有特殊功能的成分。

農業生產對自然環境依賴程度高，同時也影響著自然和環境的變化，在極端天氣頻發的今天，減少溫室氣體排放，實現綠色生產方式已經為大家所認同，IPCC第4次評估報告表明，全球范圍內農業排放CH4和N2O分別占由于人類活動造成的CH4和N2O排放總量的50%和60%。農業生產對生態環境的影響不容忽視。“環境影響”指標意在評價作物品種對自然環境產生的影響，對溫室氣體排放、食品安全等的有益作用。目前，重點考察所評價作物品種對溫室氣體排放的直接和間接影響，包括對農藥化肥等生化型農業生產資料的使用量情況，水稻生產的甲烷排放情況等。

4 結論

隨著我國創新型國家建設的不斷深入，農業科技成果轉移、轉化的數量越來越多，有效提升了農業科學生產水平。《中華人民共和國種子法》的修正、《關于加快推進現代農作物種業發展的意見》、《關于深化種業體制改革提高創新能力的意見》等一系列法律法規和政策措施的出臺，農作物品種交易環境不斷優化，很多優良的作物品種進入市場，走向餐走。但是在作物品種的市場交易過程中，交易雙方往往更多的關注了作物品種的經濟價值，而忽視了作物品種及其對應農產品在生產過程中對社會和環境所造成的影響，在存在較大外部性的情況下，單純的經濟評價會造成作物品種價值的高估或低估，要糾正其外部性所造成的市場供求關系的扭曲，必須科學、全面的評價作物品種的價值。本文從法律、經濟、技術、社會環境四個維度出發，構建了農作物品種綜合價值評價指標體系，以期對農作物品種價值做出全面而客觀的評價。

通過全文論述可見，該評價指標體系的構建既能彌補當前農作物品種價值評價研究的不足，又能對農作物品種交易實踐起到一定的指導和借鑒引領作用。然筆者研究水平有限，所構建的評價指標體系難免會存在一些不足，有待于進一步的研究討論、探索和完善。◇

[1]許現暉，王淑珍，熊鳳山.收益現值法在農業無形資產評估中的應用[J]. 中國農業會計，2006(7)：25-26.

[2]李國芳，趙邦宏.關于農作物新品種價值評估的一些思考[J].無形資產評估，2007(7)：32-35.

[3]殷盼紅，尉京紅，劉翠，等.B-S模型在農作物品種權價值評估中的應用[J]. 無形資產評估，2015(12)：24-27.

(責任編輯 李婷婷)

Index System Construction of Crop Breed Evaluation

YANG Wei1，CHEN Jun-hong2，MI Cheng-yuan1，WANG Guan-xiao3，LIU Xin-rui2

(1Beijing Academy of Agriculture and Forestry Sciences，Institute of Agricultural Science and Technology Information，Key laboratory of Urban Agriculture (North)Ministry of Agriculture，Beijing 100097，China；2School of Economics and Management，Beijing University of Chemical Technology，Beijing 100029,China；3School of Science，Beijing University of Chemical Technology，Beijing 100029,China)

Following the scientific，objective，independent and practical principles，we built an index system to evaluate the value of crop breed comprehensively. Regarding the index system，we classified the indexes into three levels including 4 first-level indexes，8 second-level indexes and 16 third-level indexes. In this way，we can measure the comprehensive value of crop breed thoroughly.

value of crop breed；index system；crop；comprehensive value；evaluation

教育部人文社會科學研究青年基金項目“我國主要糧食作物技術進步類型與農戶技術需求行為研究”(項目編號： 12YJC790234)；2015年北京市科技計劃項目，農科城種業科技成果托管及產權價值評估體系建設(項目編號：D151100004715003)；北京化工大學預研項目(項目編號：21580040000)。

楊巍(1975— )，女，博士，副教授，研究方向：農業經濟與管理、科技管理。