楊慶許,陳彤
(1.新疆農業大學經貿學院,烏魯木齊 830052;2. 河南理工大學財經學院,河南焦作 453000;3.新疆農業科學院,烏魯木齊 830091)
新疆南疆三地州扶貧資金效益評價研究
——基于變截距面板模型的實證
楊慶許1,2,陳彤3
(1.新疆農業大學經貿學院,烏魯木齊 830052;2. 河南理工大學財經學院,河南焦作 453000;3.新疆農業科學院,烏魯木齊 830091)
【目的】研究新疆南疆三地州扶貧資金使用效益,為調整扶貧政策和改進扶貧模式提供參考。【方法】收集相關文獻、匯總和對比分析,采用變截距面板模型定量分析方法,研究扶貧資金對農牧民人均收入、農牧民人均產值、工業化率和城鎮化率等指標的影響,并測算其地區間傳導效應。【結果】人均扶貧資金每增加1元,能增加4.40元的農牧民人均收入、0.023 6%的工業化率和0.02%的城鎮化率。扶貧資金的地區傳導上,和田對喀什與克孜勒蘇州相關系數較大。【結論】扶貧資金正向效益顯著,對農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率都具有明顯的促進作用。城鎮化是對農牧民人均收入、農牧民人均產值等指標最大的影響因子,其次是工業化;南疆三地州扶貧工作必須重視城鎮化與工業化的拉動作用。
扶貧資金;效益評價;面板模型
【研究意義】新疆和田地區、喀什地區和克孜勒蘇柯爾克孜自治州(以下簡稱南疆三地州)既是我國14個集中連片特困地區之一,也是國家脫貧攻堅的主戰場,深入研究南疆三地州扶貧資金的使用效率、量化扶貧要素使用效益、更好的完善扶貧政策成為研究的重點。【前人研究進展】南疆三地州的貧困是環境、人口、經濟和社會等因素綜合作用的結果,學者們在實際扶貧研究中[1]重視人的能力和素質問題,認為只有提高人口素質才能徹底提高扶貧績效[2]。對多元化致貧因素和多維度貧困測度取得研究的共識,認為只有金融和社會資本等參與扶貧,才能形成扶貧的合力[3]。重視扶貧資源的使用效率,實施普惠制形式的開發式扶貧[4]。優化教育扶貧以及以工代賑等模式,發揮產業結構調整以及城鎮化發展的帶動力,實施南疆三地州產業化扶貧模式。【本研究切入點】針對南疆三地州扶貧資金、特別是扶貧資金效益評價研究較少的現狀,定量分析南疆三地州各類扶貧資金的使用效益,掌握各類扶貧資金對脫貧影響的數量化規律,甄別各類扶貧資金在地州區域之間的傳導和差異性,提高扶貧資源使用效率,增強精準脫貧政策的靶向效果。【擬解決的關鍵問題】通過定量分析扶貧資金的使用效益,研究各貧困指標的脫貧趨勢、以及其內在的相互影響和傳導規律,為調整扶貧政策和提升扶貧效益的提供參考。
1.1 材 料
收集官方網絡信息、文獻資料、統計年鑒和實地調研數據,整理匯總南疆三地州的統計數據,選取人均扶貧資金、農牧民人均收入、農牧民人均產值、工業化率以及城鎮化率五個指標作為模型變量。扶貧資金數據采用2008~2015年度數據,為平衡面板數據的需要,三地州其他指標數據均使用2008~2015年度數據。而農牧民人均收入、農牧民人均產值、工業化率和城鎮化率四個指標的2008~2013年度數據由各地州的文獻和統計年鑒獲得,其中克孜勒蘇州的2013年數據以及三地州2014年和2015年補充數據來自文獻資料和實地調研。
指標中人均扶貧資金由喀什、克孜勒蘇州和和田的年度扶貧資金,由各地州的年度扶貧資料除以總人口獲得;南疆三地州扶貧資金數據來自文獻匯總和實地調研。農牧民人均產值指標由第一產業產值除以農村人口獲得;工業化率由第二產業產值除以三地州各自的GDP得到;城鎮化率由城鎮人口除以總人口得到,城鎮人口由總人口減去農村人口得到。而農牧民人均收入、三地州GDP、三地州第一產業產值、三地州第二產業產值、三地州總人口、三地州農村人口等指標來自三地州對應年度的統計年鑒和公報。
采用的模型均是由是EVIEWS7.2分析得到。
1.2 方 法
鑒于原始數據時間序列稍短(2008~2015年),但各數據序列卻包含人均扶貧資金等五個指標、三個地州的截面,因而只能選擇多截面數據的面板模型。
面板數據模型一般包括混合回歸、變系數和變截面模型三大類,是利用時間序列和截面的混合數據分析變量間相互關系并預測其變化趨勢的計量經濟模型。該模型能夠同時反映研究對象在時間和截面單元兩個方向上的變化規律以及不同時間、不同單元的特性,并可以減少多重共線性帶來的影響。
一般的面板數據模型公式為如下:
yit=αit+β'itχ'it+μit
(i=1,2,...,N;t=i,2...,T).
(1)

根據對常數項αit和解釋變量系數βit的不同約束,可以將公式(1)分為混合回歸模型、變截距模型和變系數模型三種類型。由于南疆三地州扶貧資金效益評價中只是用了變截距模型,因而略去暫不涉及的混合回歸模型和變系數模型的介紹。
面板數據的變截距模型(VariableInterceptModel)要求變量個體成員只存在個體影響而沒有導致結構系數發生變化,即模型估計方程假定截面個體成員的截距項αi不一致,而自變量系數β1i,β2i,...,βKi是一致的。其模型估計方程如下:
yit=αi+β1χ'1it+β2χ'2it+...+μit
(i=1,2,...,N;t=i,2...,T).
(2)
面板數據的模型中,常數項αit和參數向量βit均可以分解出時期效應和截面效應,常數項αit能夠進一步分解成個體效應和總體效應的和式,即
αit=δi+ξi.
(3)
式子(3)中α是總體效應;δi截面效應;而ξi表示時期效應,截面效應δi和時期效應ξi一起構成個體效應。
2.1 描述性統計
研究表明,就人均扶貧資金而言,喀什地區2009年數據為最小值,只有30.67元;最大值為克州2013年數據,是312.55元。農牧民人均收入指標最小值為克州2008年數據,只有1 579.75元;最大值為喀什2015年數據,達到8 136元。農牧民人均產值指標最小值為克州2008年數據,是1 691.72元;最大值為喀什2015年數據,是6 658.65元。表1
由于人均扶貧資金、農牧民人均收入和農牧民人均產值三個指標的偏度都多數大于零(只有和田、克州的人均扶貧資金數據和和田的農牧民人均產值指標為負值,但都在-0.2以內),峰度都小于2.06,因而具有右偏(而和田、克州的人均扶貧資金數據和和田的農牧民人均產值指標稍微左偏)、肥尾的特征,和標準正態分布比起來低峰特征顯著。而JB統計量檢驗結果顯示:上述數據序列有超過66%的概率接受服從正態分布,因而可以采用面板模型。表1
表1 人均扶貧資金(元)
Table 1 Per capita poverty alleviation fund (Yuan)

年份Year克州KizilsuPrefecture喀什地區KashgarPrefecture和田地區HotanPrefecture2008125.1636.7982.782009107.9230.6784.832010176.2847.14119.542011232.668.23131.732012243.1989.53161.772013312.55110.36169.12014302.64134.35198.062015230.64112.81162.07
2.2 單位根檢驗、協整檢驗和固定效應檢驗
對南疆三地州的人均扶貧資金等指標分別作單位根檢驗發現:Levin,Lin&Chu指標認為南疆三地州數據列存在單位根,不穩定,不能做協整分析。但是,該指標對三個地州數據列在差分后拒絕原假設,認為數據列不存在單位根,具有穩定性,可以做協整分析。
對南疆三地州人均扶貧資金等指標數據差分后取殘差,并對殘差數據列做單位根檢驗,發現Levin,Lin&Chu指標通過檢驗,認為南疆三地州人均扶貧資金等數據列存在協整關系,可以做面板模型。
對南疆三地州農牧民人均收入、工業化率、城鎮化率和農牧民人均產值等數據列做似然比(Likelihood radio,LR)檢驗,結果顯示Cross-section F(而農牧民人均產值檢驗中是Period F)統計量均在1%顯著水平上通過檢驗,說明采用固定效應是合適的。
2.3 南疆三地州扶貧資金效益
對南疆三地州扶貧效益進行分析的過程中,農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率使用的是固定截面效應的變截距面板模型,而農牧民人均產值采用的是固定時期效應的變截距面板模型。除了農牧民人均收入指標的常數項檢驗概率值較大以外,其他檢驗模型系數多數在1%顯著水平下通過檢驗;因而,變截距面板模型解釋數據序列之間的數量關系顯著性較好,能夠揭示人均扶貧資金、農牧民人均收入、農牧民人均產值以及工業化率和城鎮化率之間的相互關系。
2.3.1 農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率的模型
農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率采用的是固定截面效應的變截距面板模型;除了農牧民人均收入的常數項檢驗概率較大以外,其他檢驗指標和系數都在5%的概率上顯著。圖1,表2
研究表明,農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率固定截面效應的變截距面板模型都是假定數據列隨機誤差項存在截面異方差和同期相關,因而使用的是Cross-section SUR權重,表示使用截面加權的SUR方法估計模型,以消除截面異方差和同期相關。由于這些模型通過了固定截面效應、單位根以及協整檢驗,因而,對南疆三地州的農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率的解釋性良好。表2

圖1 農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率模型
Fig.1 The per capita income model for farmers and herdsmen, the industrialization rate model and the urbanization rate model表2 南疆三地州扶貧資金效益分析1
Table 2 The first analysis of the benefit of poverty alleviation funds of three in southern Xinjiang

因變量Thedependentvariable農牧民人均收入Thepercapitaincomeoffarmersandherdsmen工業化率Therateofindustrialization城鎮化率Theurbanizationrate喀什克州和田喀什克州和田喀什克州和田個體(截面)效應Theindividual(crosssection)effect喀什-1692.395410.8927-1.7303克州817.4759-4.07473.6340和田874.9196-6.8180-1.9037整體效應Theoveralleffect常數項c169.911313.9938***13.3842***系數Thecoefficient人均扶貧資金4.4005**0.0236**0.0201***農牧民人均收入0.0024**-0.0019***農牧民人均產值1.6029***-0.0047***0.0026***工業化率70.4593**0.2073**城鎮化率-172.3763***0.5983**
注:表格2中***代表1%的顯著水平;**代表5%的顯著水平
Note:
上述三個模型相比較而言,每增加1元的人均扶貧資金可以增加4.40元的農牧民人均收入、0.023 6%的工業化率和0.02%的城鎮化率。人均扶貧資金變量對農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率都是正向促進作用,充分反映了扶貧資金的正向效益。人均扶貧資金雖然對工業化率和城鎮化率影響較為微弱,不足0.025%;但在國家大幅度增加對南疆三地州扶貧投入的背景下,農牧民人均扶貧資金每年有數百元的增長(喀什2015年人均扶貧資金增加了1 003元),這樣該指標放大數百倍以后,對南疆三地州的工業化率和城鎮化率非常顯著。
農牧民人均收入對工業化率和城鎮化率都是非常弱的相關,兩個系數絕對值都不足0.003%。農牧民人均產值對農牧民人均收入影響顯著,每增加一元的農牧民人均產值可以增加1.60元的農牧民人均收入;但是農牧民產值對工業化率和城鎮化率影響都較弱,系數絕對值不足0.005%。
從上述模型的個體截面效應來看,克州與和田地區在農牧民人均收入上比較接近, 喀什地區工業化水平顯著高于和田與克州;而克州的城鎮化(城鎮人口比率)率顯著高于和田與喀什。但由于南疆三地州農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率均通過啞變量表達其固定效應的,上述模型中個體效應偏離狀態以及整體效應都比較粗糙,只是反映了各自的截距起點,因而需要進一步分析地區效益差異才能更好地解釋其扶貧資金在地區之間的相關性。圖1,表2
2.3.2 農牧民人均產值模型
農牧民人均產值采用的是固定時期效應的變截距面板模型,在該模型中,農牧民人均產值固定時期效應的變截距面板模型是假定數據列隨機誤差項存在時期異方差,因而采用Period Weight權重,表示使用時期加權的GLS方法估計模型,以消除時期異方差現象。從模型估計結果來看,城鎮化率是對農牧民人均產值影響最大的因素,其次是工業化率,再次是農牧民人均收入。城鎮化率與工業化率每增加1%可以帶動農牧民人均產值依次增加131.86元與35.76元。而農牧民人均收入每增加1元,可以增加農牧民人均產值的0.69元。各年度的固定時期效應形如圖2中個體(時期)效應部分,農牧民人均產值模型的全部截面效應為,從個體時期效應看,各年度農牧民人均產值產異化明顯;前三年和最后一年是負值,中間的四年是正值,粗略的勾勒了農牧民人均產值拋物線狀的增長軌跡。圖2,表3
表3 南疆三地州扶貧資金效益分析2
Table 3 The second analysis of the benefit of poverty alleviation funds of three in southern Xinjiang

因變量Thedependentvariable農牧民人均產值Thepercapitaoutputoffarmandherdsmen喀什克州和田個體(時期)效應Theindividual(time)effect2008-335.31282009-543.20482010-97.64162011289.96172012297.94962013466.2312014250.44172015-328.4247整體效應Theoveralleffect常數項c-1471.2171**系數Thecoefficient人均扶貧資金-12.6071***農牧民人均收入0.6868***工業化率35.7639***城鎮化率131.8564***
注:表格3中***代表1%的顯著水平;**代表5%的顯著水平。
Note:

圖2 南疆三地州農牧民人均產值變截距面板模型
Fig.2 The panel model of variable intercept of the per capita output of farm and herdsmen of three in southern Xinjiang
2.4 南疆三地州扶貧資金區域傳導評價
針對扶貧資金等模型中無法反映各變量在喀什、和田和克州各地區之間的相關性問題,特構建了南疆三地州人均扶貧資金等指標區域效益評價的面板模型。

圖3 喀什地區扶貧資金區域效益評價
Fig.3 The regional benefit evaluation of the poverty alleviation fund in Kashgar region
南疆三地州扶貧資金區域效益評價中均適用固定截面效應的變截距面板模型,其模型結構為,除了克州模型中喀什數據的系數t檢驗概率為1.71%(即在5%的顯著性水平上通過檢驗)以外,其他兩個地州的估計系數都是在1%顯著水平上通過檢驗,證明三地州數據面板模型的顯著性較好,可以解釋南疆三地州扶貧資金之間的相互影響。圖3
表4 南疆三地州扶貧資金區域效益
Table 4 The regional benefit analysis of poverty alleviation funds of three in southern Xinjiang

地州Prefecture系數Thecoefficient個體(截面)效應整體效應喀什和田克州喀什KashgarPrefecture人均扶貧資金-126.1281農牧民人均收入-1113.4486農牧民人均產值1189.5592工業化率26.7436城鎮化率23.2738-29.23721.4094***0.1782***和田HotanPrefecture人均扶貧資金-229.4195農牧民人均收入999.8330農牧民人均產值-269.9604工業化率-250.0457城鎮化率-250.4075248.6945***0.2647***0.4558***克州KizilsuPrefecture人均扶貧資金469.3838農牧民人均收入-1019.2531農牧民人均產值-247.7710工業化率397.3184城鎮化率400.3218-392.0642***0.1830**0.8985***
注:表格4中***代表1%的顯著水平;**代表5%的顯著水平
Note:
在各模型中,喀什和克州的估計方程式假定隨機誤差項存下截面異方差和同期相關,因而其估計權重采用的是截面加權的SUR估計方法(即Cross-section SUR)。而和田的估計方程則假定隨機誤差項之間相互獨立且同方差,因而,其估計權重采用的是NO Weights,表示進行無加權估計,即所有觀測值有相同的權重。表4
喀什模型結構依次是各變量截面效應+整體效應(-29.237 2)+克州構成+和田構成。其中克州對喀什數據的相關系數為0.178 2,而和田對喀什數據相關系數為1.409 4,證明和田對喀什地區的影響顯著大于克州,大約是克州影響的7.91倍。
在和田模型中,克州的相關系數為0.455 8,只比喀什的相關系數0.264 7略大,克州對和田的相關系數大約是喀什影響系數的1.72倍。在克州模型中,和田的相關系數為0.898 5,遠大于喀什的0.183,和田對克州的影響大約是喀什影響系數的4.91倍。三地州綜合而言,和田對其他兩地區相關系數較大,而喀什對其他兩地州相關系數較小;但是克州卻是對喀什地區影響較小,而對和田影響較大。圖3,表4
從扶貧資金效益評價單個模型的角度看,農牧民人均收入的最大影響因子是城鎮化率,其次是工業化率;但工業化率與農牧民人均收入是正相關,而城鎮化率和農牧民人均收入卻是負相關。工業化率每增加1%,可以增加農牧民人均收入的70.46元;城鎮化率每增加1%可以降低農牧民人均收入的172.38元;由于城鎮化率指標是城鎮人口在總人口中所占的比率,是一個和農村人口屬性的農牧民人均收入相對對立的指標,且有能力進入城鎮戶籍的農村人口多數是農牧民收入較高的人口,隨著這部分人口進入城鎮,導致城鎮戶籍比率提高的同時,減少了農牧民人均收入中的高收入者,使得農牧民人均收入降低,因而城鎮化率與農牧民人均收入顯著為負相關。城鎮化率對農牧民人均收入、農牧民人均產值甚至工業化率都是最顯著的影響因素,城鎮化率每增加1%可以增加人均扶貧資金的8.43元,可以增加農牧民人均產值的131.86元,可以降低農牧民人均收入的172.38元。在農牧民人均收入的模型中,城鎮化率作為農牧民人均收入的最大影響因子,城鎮化率對農牧民人均收入的影響是工業化率系數的2.45倍,是人均扶貧資金系數的39.17倍,是農牧民人均產值系數的167.6倍。
工業化率對農牧民人均收入和農牧民人均產值都是第二大影響因素(對城鎮化率是第一大影響因素)。工業化率每增加1%可以增加人均扶貧資金的2.0元,增加35.76元的農牧民人均產值,增加70.46元的農牧民人均收入和0.207 3%的城鎮化率。且從工業化率和城鎮化率兩個模型來看,城鎮化率對工業化率的系數達到了0.598 3,而工業化率對城鎮化率的影響只有0.207 3;充分說明南疆三地州城鎮化對工業化影響更大的特征。
人均扶貧資金對農牧民人均產值影響非常顯著,卻是負相關的;人均扶貧資金每增加1元,能減少農牧民人均產值的12.61元。因為南疆三地州農牧民人均產值由2008年的2 836.56元/人,增長到2015年的5 188.83元/人,共計增長了182.91%,年均增長只有9.01%。而這幾年國家大幅度增加南疆三地州扶貧資金投入,扶貧資金從2008年人均的58.29元/人增長到2015年的137.71元/人,共計增長236.24%,年均增長達到了13.07%。增長較快的人均扶貧資金增長作為自變量去反映較慢的農牧民人均產值的變化,才造就了兩者顯著的負相關關系。
在扶貧資金區域傳導評價中,由于各面板模型的固定效應是用啞變量來表達的,人均扶貧資金等指標的個體效應僅僅表達了其對截面均值的偏離程度。南疆三地州中,喀什地區雖然扶貧資金總量較大,但是人口基數更大,實際喀什地區人均扶貧資金是最少的;其人均扶貧資金個體效應和整體效應都是負值,其偏離整體效應達到了-126.13元/人,而截距起點為-155.37元/人。和田地區人均扶貧資金居中 ,其整體效應達到了248.69元/人,而人均扶貧資金偏離整體效應達到了-229.42元/人,其人均扶貧資金整體截距起點為19.28元/人。克州人均扶貧資金最高,其整體效應雖然最低,達到了-392.06元/人;但是人均扶貧資金偏離值更高,為469.38元/人,整體截距起點也是南疆三地州中最高的,達到了77.32元/人。
人均扶貧資金對農牧民人均收入、農牧民人均產值、工業化率以及城鎮化率等指標都非常顯著,每增加1元的人均扶貧資金可以增加4.40元的農牧民人均收入、0.023 6%的工業化率和0.02%的城鎮化率。人均扶貧資金變量對農牧民人均收入、工業化率和城鎮化率都是正向促進作用,充分反映了扶貧資金的正向效益。在我國大幅度增加對南疆三地州扶貧投入的背景下,農牧民人均扶貧資金會對對南疆三地州的工業化率和城鎮化率產生顯著的影響。農牧民人均產值每增加1元,可以帶動增加1.60元的農牧民人均收入;而農牧民人均產值最顯著的影響因子是城鎮化率和工業化率,人均扶貧資金(通過城鎮化率、工業化率進而農牧民人均產值)的拉動農牧民人均收入的間接效應也比較明顯。
在扶貧資金的區域效益分析上,三地州綜合而言,和田對其他兩地區相關系數較大,而喀什對其他兩地州的相關系數較小;但是克州卻是對喀什地區的相關系數較小,而對和田的相關系數較大。由于喀什人口基數遠大于和田,而兩地區的扶貧資金總量差異較小,這導致喀什的人均扶貧資金卻小于和田,約束了喀什對和田和克州的影響。克州經濟總量和扶貧資金總量雖小,但人口更少,因而導致人均扶貧資金高于和田和喀什,放大了該地州的影響。
對農牧民人均收入和農牧民人均產值指標影響最為顯著地是城鎮化率,次優的是工業化率指標;因而南疆三地州扶貧工作必須重視城鎮化和工業化的影響,大力推進產業化扶貧既能直接增加農牧民收入,更能推動城鎮化和工業化的發展,間接也能實現對農牧民人均收入和農牧民人均產值的正向激勵作用,推動農牧民盡早脫貧。農牧民人均產值與農牧民人均收入都是互為顯著的促進因素,扶貧工作中必須重視增加第一產業產值的拉動作用。
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The Benefit Evaluation of Poverty Alleviation Funds of the Three Prefectures in Southern Xinjiang
YANG Qing-xu1,2, Chen Tong3
(1.SchoolofEconomicsandBusiness,XinjiangAgriculturalUniversity,Urumqi830052,China;2.SchoolofFinanceandEconomics,HenanPolytechnicUniversity;Jiaozuo453000,China;3.XinjiangAcademyofAgriculturalSciences,Urumqi830091,China)
【Objective】 This project aims to analyze the use efficiency of poverty alleviation funds of the three prefectures in southern Xinjiang in order to provide reference for adjustment of poverty alleviation policies direction and improvement of poverty alleviation molds.【Method】The quantitative analysis method of variable intercept panel model was used to study the influence of poverty alleviation funds on the indexes such as per capita income, the per capita output value of farmers and herdsmen, the rate of industrialization and urbanization, and at the same time, the regional transmission effects were also calculated. 【Result】Every one yuan increase of per capita poverty alleviation fund increased the per capita income of farmers and herdsmen by 4.40 yuan, the industrialization rate by 0.023,6%, and the urbanization rate by 0.02%. In terms of the regional transmission of poverty alleviation funds, Hotan had a greater impact on Kashgar and Kezilsu Prefecture.【Conclusion】Poverty alleviation fund positive benefit is remarkable, which has obvious promoting effect on the per capita income of farmers and herdsmen, on industrialization rate and urbanization rate. However, urbanization is the biggest factor affecting the per capita income and the per capita output value of farmers and herdsmen, followed by the industrialization. Thus, poverty alleviation work of the three regions in southern Xinjiang must attach great importance to the role of urbanization and industrialization.
poverty alleviation funds; efficiency; model of the panel
CHEN Tong(1962-), male, native place: SHanxi. Professor,doctorate,(E-mail)ctelay@163.com
10.6048/j.issn.1001-4330.2017.06.026
2017-05-16
國家社科基金“新疆南疆三地州農村生態貧困與治理研究”(16BMZ123)
楊慶許(1977-),男,河南人,博士研究生,研究方向為農業經濟管理,(E-mail)yangqingxu2001@163.com
陳彤(1962-),男,陜西人,教授,博士生導師,研究方向為農業經濟管理,(E-mail)ctelay@163.com
S-01
A
1001-4330(2017)06-1170-09
Supported by: the National Social Science Foundation of China "Research on Rural Ecological Poverty and Its Alleviation in the Three Prefectures of Southern Xinjiang" (16BMZ123)