歐洲非正規與非正式學習成果認證策略述評

【摘 要】

從各類非正規、非正式學習活動中所獲得的知識和能力，正受到越來越多國家和地區的重視與認可。歐盟近年發布了一系列相關政策、研究報告和指南以指導各成員國的多樣化學習成果認證實踐。本文以其兩版《歐洲非正規與非正式學習認證指南》（2009，2015）內容為基礎，對歐盟學習成果認證的策略進行了綜述和評析，涉及非正規與非正式學習認證的概念與意義、過程和方法、認證原則和條件、實施步驟與常見問題等。這些策略與指導意見對于我國學習成果認證制度及學分銀行建設探索很有參考價值。

【關鍵詞】 歐洲；非正規與非正式學習；學習成果認證；策略； 指南；述評

【中圖分類號】 G642.0 【文獻標識碼】 B 【文章編號】 1009-458x（2017）06-0048-07

一、引 言

隨著終身教育理念不斷普及和深入人心，越來越多的國家和地區認識到多種多樣學習形式及其成果認證的重要價值。特別是對于那些發生在正規教育和培訓系統之外的，在工作場所、生活社區及家庭中的學習。長期以來，這些廣泛存在于各類非正規、非正式情境下的學習活動一直被忽視，其成果和價值未能得到充分認可，導致了大量物質資源和人力資源的浪費。推動多樣化學習成果認證并逐步建立統一的認證制度，被很多國家政府視為構建終身教育體系、提升全民終身學習的一條重要途徑，成為近年來國際終身教育領域一個熱點課題。

2010年，我國《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020）》（簡稱“《規劃綱要》”）頒布并首次提出建立學習成果認證體系、建立“學分銀行”制度等任務要求，由此掀起了國內相關專題的理論研究和實踐探索的浪潮。幾乎與此同時，聯合國教科文組織（UNESCO， 2012）、國際經合組織（OECD， 2010）和歐盟（EU， 2009， 2015）三大著名國際組織先后發布了對于非正規、非正式學習成果認證的研究報告和工作指南，以指導各成員國特別是發達國家和地區的學習認證實踐。比較而言，歐盟的《歐洲非正規和非正式學習認證指南》（European guidelines for validating non-formal and informal learning）（以下簡稱“《歐洲指南》”）最為詳盡具體，實用性強，值得研究和推薦。

《歐洲指南》在2009年發布第一版之后，又不斷修訂更新，2015年發布了全新的一版。2009版《歐洲指南》內容包括非正規與非正式學習認證的基本概念、原則、路徑，以及歐洲地區、國家、組織和個人等不同視角下的認證活動特點。而2015版《歐洲指南》則涵蓋認證的基本特征、前提條件、社會背景、方法和工具等方面的闡述，結構更為清晰明確。兩版《歐洲指南》內容上變化很大，反映了歐盟對于學習成果認證活動認識的不斷深化。其間發生的一件大事是歐盟理事會（The Council of the European Union）于2012年12月討論通過了《歐盟理事會關于非正規、非正式學習認證的建議書》（以下簡稱“《建議書》”）。因此，2015版特別強調了對于建議書中目標和要求的落實。《建議書》和《歐洲指南》等一系列文件的發布，對于指導和推動歐盟各成員國家乃至世界各國的非正規、非正式學習成果認證制度的探索和實踐都具有重要價值。

本文以歐盟委員會（European Commission）和歐洲職業培訓和發展中心（CEDEFOP）及眾多成員國共同研制、發布的兩版《歐洲指南》（2009，2015）為基礎，系統綜述和評析其認證策略的內容要點與原則方法，并結合國內現狀進行檢討反思，以期對我國當前如火如荼的學習成果認證制度（學分銀行）探索有所借鑒和啟發。

二、認證的概念和意義

1. 概念界定

為了避免和減少理解上的歧義，歐盟首先給出了關鍵術語的界定。按照《歐洲指南》（2009），學習成果認證是指由主管部門對一個人在正規、非正規或非正式場合所獲得學習成果（包括知識、技能和能力）對照預先設定的標準和要求來進行確定的活動。認證通常是與證書相聯系的。其核心詞匯“認證”使用的詞語是validation，英文原意是“使之有效”。與之相比，國際經合組織使用的詞匯是recognition，原意為“認可”；而聯合國教科文組織則以recognition， validation and accreditation三詞連在一起用，簡稱“RVA”，直譯為“認可、效驗和認證”。盡管各家選用的詞匯不盡相同，本質上都指同一件事。本文為求簡潔統一譯為“認證”。

正規學習（formal learning），指發生在一個組織化、結構化的環境（如教育或培訓機構，或工廠車間）中有明確指向目的（從目標、時間或資源來看）的學習。非正規學習（non-formal learning），發生于有計劃的活動（如工作項目、社區活動）之中，但從目標、學習時間或學習支持角度來看，其目的并非是為了學習。非正規學習是發生在其他活動和過程中的學習。而非正式學習（informal learning），國內也有學者譯為無一定形式學習（楊進， 2012），則來自于工作、生活或休閑活動中的日常性活動。它不是有組織的，也沒有明確目標，從學習者角度來看多數是無意中發生的。

還有一個重要概念是學習成果（learning outcome）。它是指一個人在經歷一段學習過程之后所獲得的并且能夠展示出來的一系列知識、技能和能力（knowledge， skills and competences）。

2. 認證的意義與價值

隨著歐洲各國教育和培訓政策趨向于更為寬廣的終身學習視角，資格的授予拓展到了正規教育系統之外，面向更為靈活多樣的路徑和方式。而國家對于非正規、非正式學習的認可，標志著開啟了“一個巨大而未開發的潛在知識與技能資源庫”（a vast untapped resource of invisible knowledge and skills）（Cedefop， 2009， p.18）。除了個人權利方面的考慮外，學習成果認證對個人、社會和國家來說，都意味著巨大的經濟和社會效益。在國際經合組織的一份報告（Werqin， 2010）中，概括了非正規學習認證四個方面的價值，可以用此作為注解。一是經濟效益，即通過縮短正規教育的學習時間而降低直接成本和機會成本投入，也使得人力資本更為合理配置，工作更適合人們的真實技能。二是教育效益，幫助人們在終身學習的體系框架下學習，更好地了解自己、規劃自己的生涯。三是社會效益，此類認證為少數民族人群、校外青少年和高齡工人等弱勢群體提供了入學或就業機會的新路徑，促進了平等與社會公平；四是對于個體學習者的心理激勵作用（psychological boost），使他們意識到自身所具有的才能及其價值。endprint

《歐洲指南》（2009）還從個體微觀層面指出了學習成果認證的三點益處：其一，學習者從經驗中獲得學分有助于他們后續的正規教育，即可以幫助學習者進入到大學或者更高級項目中，抵免課程學分，縮短學習期限。其二，有助于增加學習者的個人自信。由于提升了個人學習的價值，通常能夠增加學習者的信心，激發進一步學習的動機。其三，有助于規劃其后續的學習。認證幫助學習者去思考他們已經掌握的知識、了解自己的長處和能力，幫助他們制定長遠計劃以及思考如何去實現這些計劃。

3. 正規學習與非正規學習認證之間的關系

正規教育系統中的認證與非正規、非正式學習成果認證之間的關系，并非如人們想象的那樣是截然分開的，兩者其實是可以基于同樣標準、并存和并行的?！稓W洲指南》（2009）畫出了兩類認證活動既相區別又有聯系的流程圖，詳見圖1。上半部分是正規學校系統中學生從入學選課、考試評價到畢業頒證的過程，下半部是非正規、非正式學習環境下的認證流程。學習者沿著從左向右的方向，是從學習到獲得證書的過程。中間部分是兩者的相同參考標準。可以看到，在兩個系統中個人都有多種學習路徑的選擇。通常在非正規、非正式學習認證途徑中，個人有更多的選擇權。而且，非正規、非正式學習過程更為復雜、目的更多樣化，而在正規教育系統中，學習和認證的環境都要簡單得多。

三、認證過程與方法

1. 認證過程的四個階段

《歐洲指南》（2015）明確指出非正規、非正式學習成果認證過程所包含的四個階段（phases），即識別、記錄、評價與授證。這一點從圖1中也可以清楚地看到。

識別（identification）：認證開始于所獲得知識、技能和能力的識別，它是個人逐步意識到自己以前的成就。這個階段很重要，因為每個人在不同學習環境下所獲得的學習成果千差萬別，對很多人來說，發現并逐步意識到自己的能力是一個有價值的結果。由于非正規與非正式學習缺乏標準化特征，使得識別面臨很多挑戰。

記錄（documentation）：緊隨在識別階段之后，記錄主要是指收集和提供所獲學習成果的證據?？梢允墙⒁粋€包含個人簡歷、職業經歷能表明自己學習成就的工作樣件的檔案袋。證據類型通常是各種各樣的，從書面文件、工作樣品到活動展示。記錄必須能夠充分證明其學習獲得的成果，而不是簡單列出頭銜或職位就行了。如能提供一個格式模板，像歐洲學習護照（Europass）那樣，會有助于人們更好地展示和比較其學習成果形式。

評價（assessment）：一般是指將個人的學習成果與特定參照點或標準進行比較的過程。評價環節對非正規、非正式學習認證的整體可信性來說十分重要。標準是此階段的核心。很多認證的工具和方法，和正規教育評價中所采用的沒什么兩樣，如測驗、面試、陳述、觀察、展示、檔案袋法等。由于個體學習成果的多樣性特點，有時候需要不只是一種方法，可能是多種方法并用。

授證（certification）：最后一個階段是和證書聯系在一起的，代表最終的價值認定。授證通常是授予一張正式的證書。在公司和企業領域，也可能是簽署一張執照，允許個體從事特定的工作崗位。授證過程由一個有社會公信力的部門或組織來管理是很重要的。通過認證而獲得一個證書或資格的價值，很大的程度上取決于授予機構的合法性與權威性如何。

2. 認證標準

為非正規、非正式學習成果授予證書，需要一個社會認可的參照系，如官方的資格標準、職業標準或者是教育項目或課程大綱等。如果說認證的前兩個階段（識別和記錄）還可以暫且不用標準的話，那么評價和授證環節就必須要有一個公認的標準才行。資格獲得一般基于兩大類主要標準：職業標準和教育標準。這兩類標準遵循不同的邏輯方向，反映了不同的學習動機和目標。職業標準主要遵循的是就業邏輯，其標準關注人們在職業場所中需要做什么、如何去做和能做多好。而教育標準遵循的是教育和培訓的邏輯，其關注人們需要學什么、如何去學以及學習的內容和質量如何評價等。傳統上這類標準是按照輸入端來建立的，包括課程、大綱、教學方法、過程和評價等。這里的一個關鍵問題是，人們應該使用教學輸入端的原則，還是學習成果端的？一個基于特定輸入端情景的標準，可能很難去評價不同情境下和基于不同邏輯的學習成果。而基于學習成果的標準，即說明一個人知道什么和能做什么，通常能夠為學習成果認證提供更好的參照。

另外，將學習成果認證標準作為整個資格制度中的一個重要、內在的組成部分是十分重要的。有研究（王海東， 2016）表明，越來越多的歐洲國家將非正規、非正式學習成果認證活動與其正在建立的國家資格框架標準體系聯系起來。

3. 認證工具和方法

認證所采用的工具（tools）至關重要。它們不僅影響著認證過程和結果的整體質量（信度和效度），也影響著個體學習者的認證體驗。認證工具并非越復雜、越昂貴越好，適合目的的才是最好的。認證工具總體上分為兩大類：提取證據的工具和展示證據的工具。

提取證據的工具包括測驗和考試、談話或討論、陳述法、觀察法、模擬法、工作實踐中收集證據法等。這些方法各有優缺點。例如考試法，人們最為熟悉、信度效度高、費用低廉而效率很高，但其可能會嚇退那些以前曾有過糟糕考試經歷的人，以及不善于用書面語言表達的人。展示證據的工具包括個人簡歷、能力陳述函、第三方報告（推薦信）、檔案袋法等，其中檔案袋法最為常用。檔案袋法（Portfolios）旨在通過引進多種工具和方法的組合來克服主觀的風險，它是個人各類有關資料的收集，包括個人簡歷、表現評價、推薦信、成績單、作品復印件等。近些年各國越來越重視檔案袋法，所開發的電子檔案袋（e-portfolio）還可以包括一些多媒體材料。這種方法的問題是比較分散、不易聚焦，特別是申請者在缺乏指導而需自己準備材料的情況下就更是如此。

4. 質量保障endprint

學習成果認證的質量保障機制是整個認證過程的一個內在部分。保障機制通常包括一個明確的質量總體規劃、定期收集來自使用者/用戶的反饋、對外公布告知的質量規定要求，以及能夠接受來自第三方組織的質量評價和審核等。

認證的總體質量依賴于其實施過程中的諸多因素，包含在計劃、實施、檢察和調整等各個環節之中。尤其需要注意的幾個問題：其一，目標是否適合，即選擇的評價工具是否適合學習的形式和場景。其二，過程的安全性、保密性、可信性和一致性。如果參與者在認證過程中失去信任，就會降低他們繼續進行下去的內在動機。其三，標準是測量學習成果和認證的基礎，標準必須清晰明確，而不能含含糊糊、難以理解。其四，質量保障機制還應該能支持長期的認證活動，可持續性是獲得信任所必需的。

四、認證的原則與條件

1. 四大基本原則與十條要求

《歐洲指南》（2009）開篇即指出了非正規、非正式學習的識別和認證的實施需要基于以下四大基本原則：①個人之授權（individual entitlements），即認證過程對于個人來說應該是自愿的。對所有人來說應該平等對待、公平處理，而且個人隱私和權利受到尊重和保護。②多方之責任（stakeholder obligations） ，即各利益相關機構應按照其權利、責任和能力建立起非正規、非正式學習成果認證制度和方法。相關方面還要向個體學習者提供有關認證制度和方法的指導、咨詢和信息服務。③自信和信任（confidence and trust），即認證的過程、程序和標準必須是公開、透明的，并且得到質量保障機制的有力支撐。④可信且合法 （credibility and legitimacy） ，即認證的方法應該尊重法律法規，確保各利益相關方的均衡參與。

在總結部分，又簡潔明了地對認證的原則進行了闡述，形成了十條具體要求：①認證必須是自愿的；②個人隱私必須得到保護；③ 確保每個人都應被平等對待；④ 建立認證制度時各主要利益相關者都要參與其中；⑤系統中要有對個體的指導和咨詢機制；⑥質量保障機制是必須要具備的；⑦認定程序、方法和標準要公開、透明、有質量；⑧系統要尊重各利益相關者的合法權益，力求平衡參與；⑨認證程序必須是無偏倚的，避免利益沖突；⑩認證工作的實施者要具備特定的專業能力。這些基本原則和細則是《歐洲指南》（2009）中尤為重要的部分，對于指導認證實踐很有實用價值。

2. 各利益相關方

《歐洲指南》（2015）中多處強調，由于認證是一個復雜的過程，需要各利益相關方的共同參與，并分擔不同職責。為了建立與認證相適應的指導服務體系，溝通和協調是十分必要的。歐洲的調查發現，在不同的國家制度和文化環境下，各類學習認證活動的組織有著很大的差異性。在不同國家的教育和培訓系統中，認證與勞動市場部門、公司企業和執行機構的關系也大不一樣。將不同的利益相關方協調起來是一項具有挑戰性的工作。一些國家引入了新的立法和制度安排來支持認證活動，而有些國家尚缺乏統一的國家政策，使得調動和協調不同利益相關方參與認證活動很難推進。

表1以歐洲國家和地區為例，列舉了學習成果認證活動所涉及的不同層面上（洲、國家、地方、機構等）的利益相關方及其主要職責。

國家層面的認證管理制度設計是最為復雜、關鍵的。目前，即便在歐洲地區也很少有國家建立了一個專門負責非正規與非正式學習認證的部門。大多數都是將認證的不同職責分配到不同部門機構中，一般是按照傳統的公共服務分類，如教育部、勞動就業部等。由于認證活動本質上的復雜性，各國政府應該在國家制度框架和整體分工上做出相應的安排，并且加強各部門之間的合作。要做好認證活動的各方協調工作，可以從如下幾個方面加以考慮：建立法規框架以引入中央解決方案，注重國家層面的部門協調，建立各部門/機構的協調合作網絡，保持各方參與的平衡性，等等。

3. 實踐者的專業能力

認證活動歸根結底是由大量一線實踐者（practitioners）去實施的，實踐者的專業能力如何直接決定著認證的質量與效果。這些專業人士包括各個認證階段中提供信息、建議和指導的人員，實施考試和評價者，以及此過程中非直接參與的人士。對不同類型的專業人士，知識和能力方面的要求也不一樣。對于顧問咨詢人員至少要求其具備5個方面的技能，包括具有認證過程的完整知識和教育制度的完整知識，能夠將學習體驗重述為學習成果以與標準相對應，了解勞動力市場，熟悉一系列專家，能回答特定技術問題等。而對于評價人員的知識和技能要求，則包括熟悉認證過程，具備特定領域的工作經歷，對于學習成果無個人偏好，熟悉不同的評價方法，能夠與被評價方建立起信任關系并創設適當心理環境，能夠對學習成果和認證標準之間的匹配性提供反饋，在評價和質量保障機制方面訓練有素，等等。

五、認證實施步驟與問題

非正規與非正式學習成果認證過程包含了四大階段和一系列活動。《歐洲指南》（2015）將這一系列環節按照順序進行歸納，大概涉及10個關鍵步驟。圖2列出了這10個步驟的關注點及其之間的內在聯系。此外，指南的附件部分還詳細列出了包含在這些步驟中的主要問題清單。

針對非正規與非正式學習成果認證過程中出現的各種各樣的問題，《歐洲指南》（2009）結合歐洲國家積累的經驗進行了歸納。其成功經驗包括各相關方的合作順暢，經費和人員力量充足，對參與人員的培訓和指導到位，使用清晰的參照標準和資格水平，開發基于學習成果的認證方法，質量保障、督導和評估確保公平可信，互相學習、分享良好經驗，等等。

與此對應，各國認證實踐中也發現了一些共同性的問題和遇到的障礙，如缺乏足夠的資源來滿足認證需求，專業人員數量太少，對于認證范圍缺乏準確計劃，利益相關方缺乏協作，參與的公司機構不買賬，對正規教育傳統和文化的強烈認可，對于認證的長期性和復雜性認識不足，缺乏認證過程的法律框架，雇主擔心更高的合同或工資要求而不配合，私立部門不愿意參與，對于各類非傳統資格獲得懷有敵意，等等。可以看到這些阻礙既有來自觀念上的原因，也有工作程序和條件上的問題，是各類實踐探索中特別需要注意的。endprint

六、評論與啟示

《歐洲指南》（2009， 2015）雖名為指南，但并非是一般意義上的指導手冊。兩版《歐洲指南》內容上雖有差異，但互為補充，濃縮了眾多研究成果、深入分析和原則性意見，反映了歐洲學術界對非正規、非正式學習成果認證活動的本質認識和指導策略。如正規學習認證與非正規學習認證的路徑分析、認證過程的四大階段劃分、對各方利益相關者的剖析以及以學習者為中心的若干認證實施原則等。從各個方面對非正規、非正式學習成果認證活動進行的深刻分析，使得領域內的決策者和實踐者們在了解學習成果認證程序和辦法的同時，還理解了為什么要這樣做，尤為難得。唯一的不足之處是缺少一些案例。如果各部分的概述中再增加一些現實舉例，將會使指導的針對性更強。

我國自《規劃綱要》頒布以來，一批基于高校聯盟、區域性、企業和成人/職業教育機構的學分銀行紛紛建立。然而，對學分銀行的目標定位、功能、對象、運作模式、管理機制等的認識一直是模糊而存在爭議的（吳鈞， 2011； 楊晨， 2012； 等等）。最近，周晶晶、孫耀庭等人（2016）的研究指出，各地建立的區域學分銀行面臨著學分認定主體不清、學分累積能力不濟、學分轉換需求不足等三大困境。以2012年建立的上海終身學習學分銀行為例，自運行至今僅有130多人自主申請學歷教育學分，從側面反映了學分銀行建設形式上轟轟烈烈而實際效果堪憂的現狀。對應于國內實踐探索的困境與問題，歐洲的學習成果認證策略和指南提供了至少五個方面的啟示：

第一，學習成果認證的主要對象應該是針對人們的非正規、非正式學習，而不是正規高校課程和在校生群體。正規教育的評價和認證，學校有完備的制度和辦法，即便是對于部分轉入學生的先前學習，也大可按原課程標準體系進行認證，無須再建一個學分銀行。建設學習成果認證制度或學分銀行的根本目的，是在終身學習理念指導下去探索一直以來被忽略的非正規和非正式學習成果認證問題。國內不少學分銀行把高校課程和社會證書作為學分認定對象，且主要面向在校生，在服務對象上存在著錯位現象。

第二，學習成果認證的過程是復雜、高成本的，涉及多個環節?！稓W洲指南》（2015）強調，非正規與非正式學習成果認證，比正規學校教育內的認證要復雜和昂貴得多。將原來“沒有”價值的事物賦予社會認可的價值，從理念、標準、規則和管理機制上都要有全新的制度設計，需要大量的政策資源、人力資源和經費的投入。而且，其效益主要是社會性、公益性的，并不能為管理機構帶來直接經濟上的效益。國內不少機構對學習成果認證活動的復雜性和高成本明顯估計不足。

第三，認證的政策制定與實施過程需要各利益相關方的積極參與。這也是反復強調的。作為一項新制度設計和公共政策的制定過程，只有相關方都參與其中才能充分代表其利益所在、發揮其價值功能并且真正落實到位。《歐洲指南》（2015）較為推崇通過政府引進新的立法來調動各方的參與。而缺乏各相關方參與的制度設計，很容易受到主導機構的利益驅動，進而影響到認證過程和結果的社會公信力。

第四，認證標準必須清晰明確、科學公正和具有權威性。新一版《歐洲指南》更加強調將認證的標準和國家資格框架體系聯系起來，將各類認證活動納入資格框架體系之下，再制訂詳細的認證標準。相比之下，國內相當一部分學分銀行進行學分認證的標準，或者是含混不清的，或者采用本學校課程標準做參照，未能將標準的共同研制過程作為一項核心工作，如此導致其認證標準體系從一開始就缺乏權威性和科學性，影響到學分銀行的后續工作開展和結果的社會認可。

第五，我國有必要制定學習成果認證方面的政策解讀和活動指南。對于學習成果認證制度建設這類較為長期、復雜的改革創新實踐，除了政府的宏觀政策文件指引方向，還需要一些專業性技術指導。如歐盟發布的倡議書和系列指南文本，通過這類專業性指導把工作原則、有益經驗和注意事項告知社會，能夠有力地支持各地實踐探索，可以減少盲目性，少走彎路，少花冤枉錢。當然，我國終身學習制度建設時間尚短、經驗積累尚淺，與歐洲發達國家和地區相比，各種形式的嘗試與探索都還會有相當長的一段路要走。

[參考文獻]

聯合國教科文組織終身學習研究所. 2012. 非正規和非正式學習成果的識別、驗證與認證指南[J]. 王海東，譯. 開放教育研究（6）：109-110.

王海東. 2016. 歐洲國家和地區終身學習資格框架建設的新進展[J]. 全球教育展望（10）：86-94.

吳鈞. 2011. “學分銀行”實施的困惑與思考[J]. 教育發展研究（Z1）：89-92.

楊晨. 2012. 我國“學分銀行”建設的三大問題[J]. 中國遠程教育（6）：41-46.

楊進. 2012. 對非正規和無一定形式學習成果的認可、核定與認證在推進終身學習中的作用[J]. 開放教育研究（1）：56-59.

周晶晶，孫耀庭，慈龍玉. 2016. 區域學分銀行建設的困境與思考[J]. 開放教育研究（5）：55-60.

Cedefop . （2015）. European Guidelines for Validating Non-formal and Informal Learning [M]. Cedefop Reference Series. No 104. Luxembourg： Publications Office.

Council of the European Union. （2012）. Council Recommendation of 20 December 2012 on the Validation of Non-formal and Informal Learning [J]. Official Journal of the European Union， （C 398）： 1-5.

Cedefop. （2009）. European Commission. European Guidelines for Validating Non-formal and Informal Learning[M]. Luxembourg： Publications Office.

Werquin. P. （2010）. Recognising Non-Formal and Informal Learning： Outcomes， Policies， and Practices [M]. OECD Publications.

收稿日期：2016-11-04

定稿日期：2016-12-28

作者簡介：王海東，男，留美博士，副研究員，副處長，教育部考試中心科研處（100084）。

責任編輯 鄧幸濤endprint