群堆模式下質保監查活動優化的實踐

趙方

【摘 要】秦山核電自專業化改革以來面臨著九臺運行機組下質保體系監查的任務，如何在群堆模式下更加有效地的開展質量保證監查，提高質保體系有效性是質保監查策劃、實施過程中持續思考與改進的問題。本文從2013年至2017年秦山核電質保監查策劃、實施持續優化的實踐中尋找到群堆模式下質保監查實施過程應妥善考慮的一些核心因素及處理方法，為群堆模式下質保監查優化提供參考。

【關鍵詞】群堆模式；質保監查；優化

0 前言

2013年來秦山核電基地經歷秦山第一、第二、第三核電廠專業化運營改革，核電運營單位由之前的三家變革為運行公司加業主公司兩家，中核運行負責核電機組具體的運行。隨之而來的是運行公司質量保證監查策劃、實施面臨內部監查項目突增，由計劃安排面對十多個生產相關處室，變為面對40多個生產相關處室；監查人員機組知識背景不同，由之前面對單類型機組變為面對重水、壓水混合堆型9臺機組；時間上需要更多的考慮機組大修窗口，每年中核運行有7次左右的大修分布在不同時間段等新問題。

如何克服以上問題，提升監查有效性，有效提升質量保證體系有效性，是監查策劃、實施過程中一直考慮的問題。通過秦山5年來群堆模式下質保監查策劃、實施實踐，總結出了以下方法供參考。

1 采用“領域監查”，優化監查計劃安排

秦山核電進入群堆模式后，在滿足核安全法規要求的基礎上，需要實施監查的內部處室數量突增，由圖1可見2013年需要接受內部監查的處室28個，2014年應國家核安全局要求完成對生產相關全部48個處室內部監查，接受監查內部處室數量突增20項；后續每年接受監查的內部處室保持在35個左右。如果按照每個處室開展一次監查，僅內部監查任務數量就達到每年35項左右，平均每月3次，質保監查數量激增必然導致質保監查人員任務過度飽和，質保監查的有效性難于持續提升。

為有效緩解監查任務過度飽和的困境，秦山核電在實踐中逐漸探索采用領域監查的方式安排監查計劃，使得2014-2017年內部監查項目數量遠低于預期數量。領域監查即將業務流程相近、或者業務流程存在接口的處室劃分為不同的領域，針對每個領域開展一次內部質保監查。例如，運行一二三四五處核心業務流程均為運行管理，劃分至運行領域；運行培訓處、技能培訓處、培訓管理處、人事管理處、人才管理處核心業務流程與人力資源、培訓、授權相關，劃分至培訓授權領域；采購管理處、物資采購處、服務合同處、儲運管理處等四個處室核心業務流程均與采購倉儲有關且存在相關業務接口，劃分至采購領域。對每個領域監查一次即實現了對領域內所有處室的內部監查，在滿足法規、質量保證大綱要求的基礎上要求降低了監查項目的數量。

從圖1可見，秦山核電2013年來實際執行的內部監查數量從28項穩步下降，2016年下降為21項，2017年完全貫徹領域監查方法思路，執行內部監查數量僅為9項。

2 合理安排監查時間窗口

群堆模式下，質保監查項目實施時間除了考慮質量保證領域自身重大活動還需要更多考慮大修時間窗口因素，如內部處室監查、重要大修承包商監查時間均需要充分結合機組大修時間窗口統一考慮。

例如，圖2為中核運行2016年的大修時間計劃表，由圖可看出機組大修時間散布在不同月份。編制質保監查計劃時，針對與機組關系非常密切的處室，如運行處室、維修處室等監查時間安排受到的較大限制，集中實施對運行、維修等領域監查則將時間安排在7、8月份。針對此類型的監查時間安排應盡量避開大修窗口，客觀上可以增加被監查處室的接受監查配合效率，進而提高監查效率。

同時在針對大修重要承包商監查時，可將時間安排在大修實施前。這個時段承包商人員、設備、相關文件均在現場，實施質保監查可節省通勤成本，有利于發現現場承包商大修準備過程中存在的缺陷，同時方便根據缺陷對現場工作影響的大小，有針對性的加強缺陷的跟蹤、驗證關閉，將相關缺陷對現場工作影響降至最低。

3 優化監查人員安排

1）固化領域監查組成員

群堆模式下，對運行、維修、技術等領域開展領域監查有運行一二三四五處、維修領域有維修一二三四五處、技術相關處室有技術一二三四處、技術支持處，這些處室圍繞不同的機組履行類似的職能，理論上監查發現問題數量的差異應該能體現出管理水平的差距。但分析同一領域不同處室前幾年監查發現問題數量趨勢，發現問題數量并不能很好的概括出管理的差異。如何增強同一領域不同處室監查結果的可對比性？

實踐發現監查活動有效性高度依賴于監查實施人員，因此保持同一領域不同處室監查人員的穩定則可有效地保證不同處室間監查結果具有可對比性。例如，在編制監查計劃時可將運行一二三四五處的監查組人員安排為同一批人。同一批人按照相同的標準驗證同樣地質保要素，驗證的結果具有可參考性，便于提升監查的有效性。

2）合理安排監查組人員

實施質保監查必須要考慮監查組內人員的專業知識背景搭配，以及人員時間安排，確保相關因素會有利于監查的有效實施。首先如可以，在選擇監查組成員時可優先安排一部分具有被監查處室專業知識背景的人，這樣有利于提升監查的深度。

其次，安排監查任務時盡可能排除其他已知的重大質量保證工作任務，如：大修質保監督、管理部門審查、質量月等活動對監查組主要人員影響，客觀上保證監查組成員在監查實施階段主要任務的唯一性，促進監查組成員有效實施監查。

再次，不同質保人員監查任務量在不考慮其他因素時應盡可能一致。同一質保人員的監查任務在時間上應盡可能均勻分布，如果監查計劃中以月為基本的時間單位，那么應避免一個月多次監查任務。但是在中核運行監查任務量較大，一個月的監查任務大于一次時，計劃安排保證每個月從事主監查員最多不超過一次。可參照圖3質保人員監查任務分配表編制，以便觀察需要衡量的各項要素是否得到了很好的考慮。

4 實踐成果

1）做到了質保大綱要素全覆蓋

采用領域監查方式確保了領域內處室涉及的質保大綱要素均得到驗證；且職能類似的處室驗證的要素完全相同。

2）人力分配更加合理，監查員隊伍更加穩定

采用質保人員監查任務分配表可確保監查等重要任務分配均勻、合理；領域監查過程中，領域監查組內人員保持穩定，可有效地保證監查驗證的深度；做好領域監查組內人員梯隊安排，可有效的提升質保新人培養速度。

3）提升了監查數據二次利用率

由于同一領域職能相同處室監查人員相同，驗證要素相同，監查時間相同，同領域不同處室監查發現問題的數量及嚴重程度便能對比出不同處室同一質保大綱要素的運轉有效程度；建立在此基礎上的監查相關數據可更好的用于績效考核、管理部門審查，提高了監查發現問題二次利用率。

4）節約時間，提高監查效率

采用領域監查方式，減少了監查項目數量，有效的減少了總的監查前、后會議時間，節省了監查時間成本。

從2013年到2017年中核運行以領域監查方式為主導，以監查計劃改進為龍頭，成功的克服了群堆模式下監查項目安排、時間安排、人員安排系列問題，不斷提升監查的有效性，持續推進著中核運行質保體系穩步完善。后續將進一步做好質保監查數據的利用及二次開發，實現基于監查發現問題的績效考核，進一步提升質保監查有效性。

[責任編輯：朱麗娜]endprint