淺議史前人口數量分析的理論與方法

高熊+陳萍

【關鍵詞】史前時期；人口數量分析；理論；方法

【摘 要】史前人口的統計與分析是復原史前社會發展進程的一個重要因素，隨著考古學理論與方法的不斷發展與深入，史前人口統計分析的實踐也越來越多，文章對國內外史前人口統計的理論與實踐方法進行了分析和梳理，試圖找到適合中國史前人口數量分析的具體方法。

考古學的終極目標在于復原古代社會生活，重建人類文明史，而人是社會的主體，人口數量的變化對社會發展產生了深遠的影響，是社會復雜化進程中的一個重要變量。史前社會的人口問題是利用考古資料復原史前社會面貌的一個重要方面，其中人口數量是反映社會單位規模和各種社會單位之間結構關系的重要素材[1]，F·A·漢森認為：“人口學變量是對歷史文化進程中關鍵問題進行分析和闡述的一種方法和途經。” [2]然而，由于以前做考古工作時沒有注意收集與人口數量相關的資料，所以以往無法用考古資料來復原史前社會的人口數量，喪失了從人口數量問題探討史前社會復雜性和國家文明起源的途徑。

上世紀80年代以來，隨著國外新考古學理論和方法的傳入，越來越多的學者開始轉變以往只關注“物”的研究的觀念，更多地去研究“人”，并試圖透過“人”的研究來解釋社會復雜化問題。有學者做了一些有意義的探索，利用考古資料復原了某一社會單位或者某一文化階段的具體遺址的人口數量，并取得了一定的成果[3]。在此基礎上，又有學者將這些理論和方法綜合，對區域性人口數量做了探討[4]。史前人口考古理論和方法傳入我國的時間不長，加之種種客觀條件的制約，所以國內的史前人口數量分析還未形成系統的理論和方法。本文對國內史前人口數量的研究過程進行了總結，概括和分析了各種研究的理論和方法，并試圖從中找出適合中國史前人口數量分析的方法。

一、國外史前人口數量研究綜述

國外的史前人口數量研究最初是借助統計學的方法來進行的。最早可追溯到1920年胡特恩（Earnest A. Hooton）和威洛比（C.C. Willoughby）在北美麥迪遜威爾附近的印第安人村落遺址和墓葬進行的人口狀況研究。他們把歐洲國家人口死亡率的統計數據運用到這些墓葬的分析中，結合歷史證據，得出遺址的存在人口可能在450～500人左右的結論[5]。1959年，羅伯特·艾斯克進一步將這一方法系統化，提出計算人口數量的兩個統計模型，一是通過遺址面積大小來推算人口數量，另一個是統計人均每天消耗的食物水平和遺址區域內所存食物的遺跡總量來推測年度內人口數量[6]。1966年，C.G.Turner和L.Lofgren根據聚落之中出土的炊煮類實用陶器進行了人口推測[7]。1972年，庫克根據陶器的損壞更換率和遺址內發現的陶器總數來對人口總數進行推測[8]，在此基礎上，最早全面、系統地論證了史前人口數量統計的方法，并進一步提出，史前人口的統計方法有考古學和生物學兩種途徑[9]。1979年，費克里·漢森從考古學的角度探討了史前人口研究的方法[10]。1981年，理查德·佩恩提出了“考古人口學”的概念[11]。此后，國外的人口考古學研究文章和觀點逐漸增多，形成了數理學派、社會學派和生物學派等多個學派[12]。1991年，科林·倫福儒和保羅·巴恩對西方人口考古學做了較為完善的總結，認為蠡測人口數量的研究方法基本有兩種，一種是從聚落材料中得出數字，另一種是根據環境承載量來推算。但是他們也承認，無論哪種方法，在用于統計史前較大地區的人口數量時都是估算[13]。目前國外比較流行的用于統計聚落內人口數量的方法，是依據民族學資料來確定每座房屋的居住人數，或者人均居住面積，再根據考古發現的聚落中的房屋總數獲得居住面積，進而推測整個聚落的人口。但是這種方法也有局限性，遺址和民族學資料不同，可能導致研究的結論也大相徑庭。

總的來看，國外的人口數量研究理論和方法是伴隨著新考古學的理論和方法逐漸成熟起來的，經歷了一個從簡單到復雜，從微觀到宏觀的發展過程，大致以20世紀60年代為界，可分為前、后兩期，前期的研究提出了計算遺址內人口數量的方法或者模型，后期主要集中在重新思考人口研究的理論與方法上[14]，從單純的數量統計到進一步分析和研究人口的變化與社會演變之間的內在關系。

二、國內史前人口研究情況

中國史前人口數量研究是在20世紀80年代以后，伴隨著國外新考古學理論與方法的傳入而逐漸開始的。以2000年為分界線，可以分為前、后兩個時期。前期主要是以單個墓地或聚落資料作為基礎進行的單個墓地或聚落的人口數量的統計和研究。以嚴文明對橫陣墓地的人口研究[3]為發端，國內學界開始出現了一系列研究文章：趙春青通過分析姜寨一期墓地的考古資料，探討了姜寨一期居民的人口結構、社會組織和婚姻、家庭形態[4]；朱乃誠分析了半坡類型早期居民的人口狀況，之后又對龍崗寺、元君廟、姜寨三處墓地的人口狀況進行了探討[1]；郭凡利用聚落資料研究了長江中游地區新石器時代各發展階段的相對人口數量[15]；馬世之通過統計史前文化城址的面積，采用戶均占地面積與每戶人口數，推算了史前城址的人口數量[16]。

后期由單個遺址或墓地人口數量的研究轉變為區域性人口數量的研究，主要研究方法有聚落和墓地資料相結合、人工制品和生物遺存方法、民族歷史資料方法等。喬玉在計算尉遲寺遺址[17]人口數量時，通過統計得出人均使用器物數量，再結合遺址內出土器物的種類和數量，得出每戶平均居住3～4人的結論，并將此結論用于推算伊洛地區裴李崗至二里頭文化時期的人口規模[18]。王建華利用典型仰韶時期遺址的墓葬資料和聚落資料得出整個仰韶時期的人均占地面積，并用來推算仰韶時期陜西地區的人口規模[19]，進而將推測區域擴大到整個黃河中下游地區[20]。宋鎮豪結合史籍資料和考古資料，對我國夏商時期的總人口進行了蠡測[21]。丁金宏利用公式計算出膠東半島某一時期的谷物生產總量和人均消費水平，用來分析該區域的史前人口數量[22]。在赤峰地區進行的研究則是以區域系統調查法為基礎，通過確定不同時期的陶片分布密度，來進一步推測各個時期的人口數量[23]。endprint

總的來看，國內關于史前人口數量的研究還處于初級階段，理論和方法還有待于進一步探索。隨著計算機技術的不斷發展和統計資料的不斷完善，將有更多的技術方法和理論會被綜合運用到史前人口數量的研究中去，支撐和促進國內的史前人口研究不斷向前發展。

三、國內史前人口數量研究

方法介紹與分析

國內的史前人口研究，主要是利用墓地和聚落資料對單個墓地、遺址或聚落的人口數量做探討和研究，通過人工制品和生物遺存方法、民族歷史資料方法等，來研究、討論區域性的人口數量。下面具體介紹這幾種研究方法。

1.墓地資料研究方法

利用墓葬資料研究史前人口數量是普遍采用的一種方法。在做具體分析時，多采用靜止的人口模式，即假定當時社會單位每年的出生人數和死亡人數是相等的，從而人口總數長期保持不變。由于一個社會單位的總人數永遠等于年出生人數與平均壽命之乘積，而年出生人數與年死亡人數相等，所以這個單位的總人數也永遠等于年死亡人數與平均壽命之乘積。計算公式為：

P=A×D/T

其中P代表年均人口數，D代表墓地總死亡人數，A代表平均年齡，T代表墓地延續的時間。目前朱乃誠[1]、王建華[24]等采用的就是這種計算方法。但也有不同的意見。辛怡華的計算公式為：

P×m×T=D

其中P代表人口規模，即日常生活人口數，m為死亡率，T代表墓地延續時間，D為墓地總死亡人數[25]。

雖然此種方法在國內應用比較多，但并不完善，需要考慮的很多因素都沒有囊括進去。受制于多種因素，現在考古發掘的墓葬大多只是原有墓地的一部分，而原有的墓地也不一定就是完整的，歷經幾百年甚至上千年的墓葬大多受到后世的人為因素或自然因素的破壞。另外，史前人類死后是否全部埋入同一墓地或者是否都葬入墓地還需進一步分析，還有一些特殊因素需要考慮，比如秦晉崤之戰、城濮之戰和長平之戰等大量死亡的士卒就沒有被葬入國家墓地，而是就地掩埋。

2.聚落資料研究方法

聚落考古的研究對象可分為三個層次：居址、聚落和區域，三者對于聚落考古研究同樣重要。要研究一個區域內部的人口變化只有依賴區域系統調查法，因為人口規模的大小受制于以下幾個因素：遺址面積大小和時間跨度、人口分布密度、人均用地面積、房屋覆蓋面積等。

國內在利用遺址和房屋的面積來計算人口數量時通常采用以下兩種計算方式：

① P=K×A

其中P代表要確定的人口數量，A代表遺址面積，K代表人口密度。

② N=V×T/H×P

其中N代表某一時期的房屋數量，V代表遺址的居住空間，T代表遺址存在的時間，H代表房屋倒塌后的空間，P代表房屋持續的時間。在了解了某一時期房屋數量的基礎上，再根據每個房屋容納的人口數量來確定這個時期的總人口數。

不可否認，以上兩種計算模式都有其一定的適用性，但是在應用的時候仍需具體問題具體分析。第一種計算模式需要首先確定人口的分布密度，這需要具體分析典型遺址的人均占有面積，通過對多個典型遺址的分析，最后確定整個時期的地區人口分布密度。這種分析在應用時應選擇典型的、保存較好的遺址來進行。

丁金宏在研究膠東半島史前人口數量時，采用第二人口密度（所謂第二人口密度是人口與其實際活動區域面積之比，而將人口與土地總面積之比定義為第一人口密度）方法計算人口分布密度，進而計算典型農耕區域的人口數量規模[22]。其計算公式為：

pm=G/F=A×B×E/F

其中pm代表人口最大承載量，G代表谷物可供應量，A代表人類活動區域面積，B代表墾殖系數，E代表谷物單產，F代表人均谷物消費水平。它們之間的關系如右圖所示。

然而這是理想化的計算方法，其結果也只能是計算出土地最大承載量的人口規模，另外，史前農業的墾殖系數和人均谷物消費水平也沒有可靠的數據來源，所有這些都為這種研究方法的推廣運用帶來困難。

目前對于人口密度和遺址人均占有面積的研究還比較少，主要集中在山東的海岱地區[24]、日照地區[26]。至于遺址的面積，在有些調查資料中已經給出，不過對于各個地區的遺址情況仍需具體地加以分析。比如日照兩城地區的研究采用的是根據遺址面積和當地現代人口密度來推算史前社會人口數量，方輝等人認為，在缺少歷史記載的情況下，現代聚落人口密度是蠡測古代人口最有效、最直接的數據，所以其統計了上世紀80年代中期日照市（除市區外）所有鄉鎮的人口和面積，計算出人口分布密度，進而統計出該地區史前文化聚落的人口數量[26]。

第二種方法在確定房屋持續的時間時有一定的難度，遺址居住空間的確定需要通過系統地發掘才可以獲得。在這些分析當中，實驗考古學的方法具有重要的作用，可以通過實驗來了解不同性質房屋的大致使用時間，比之推測更為可信。同時，一些民族學、歷史學的文獻資料中關于古代生活空間的記載，對于分析史前人口數量也至關重要。在具體研究中，需要將各種方法綜合起來應用，以得到基本可信的結果。王建華通過對聚落和墓地資料的分析，得出海岱地區龍山時代約10平方米的房屋內一般住5人，房子的更新率為30年/次的結論，繼而由此計算出海岱地區單一聚落的人口數量規模[27]。

3.民族歷史資料方法

民族歷史資料法是以考古學資料為基礎，輔以民族學或歷史學資料，來對史前人口進行推測。宋鎮豪利用史籍資料和中原地區龍山文化至夏商時期古城遺址的考古資料，來印證出土甲骨卜辭中“喪眾”的數目，利用城址內每個家庭的占地面積和人數計算出每座城址的人數規模，進而根據文獻記載中的方國數量，推算出我國夏代初期的人口數量約為240～270萬人，商初約為400～450萬人，晚商時約有780萬人[21]。

蔣曉春根據三峽地區出土的秦漢墓葬資料和文獻資料，對三峽地區秦漢時期的人口數量進行了探討[28]。雖然這是對歷史時期某一地區的人口數量的研究，但是由于三峽地區在秦漢時期有關人口數量的文獻相對匱乏，我們仍將蔣曉春做的相關工作納入到本文討論范圍中。其具體做法是：先將三峽地區秦漢時期出土的墓葬進行分期斷代，并分別統計各期的墓葬總數和跨年數，用各期墓葬總數除以各期跨年數，得出各個時期的比值R1，再根據文獻中不同時期的人口數量變化，計算出各期之間的人口比值R2，最后將同一時期墓葬資料得出的R1與歷史文獻資料得出的R2進行比較，從而論證利用墓葬資料進行人口數量統計的可行性，再以學術界認可的西漢元始二年的全國人口總數和墓葬資料的比值R1為基數，計算各個時期的人口數量，最后利用歷史文獻資料對得出的數據進行驗證和推論。endprint

4.人工制品和生物遺存方法

目前國內利用人工制品和生物遺存來進行人口數量的研究主要采用的是陶片（陶器）分析法，因為陶片（陶器）是聚落遺址內最常見、最普通的文化遺物，只要找到在某一區域內陶片（陶器）分布的密度，并與人口密度建立聯系，就能計算出這一區域內的人口數量。

陶片（陶器）分析法的最早應用是1956年斯克瓦特茲確定北美科羅拉多高原公元7—13世紀的人口數量[29]。1959年，邁克爾通過某個遺址內人工制品的分布密度，推算出相對人口數量的指數[30]。目前國內利用陶片（陶器）來推算人口數量方面的研究在內蒙古赤峰地區的中外合作考古項目和尉遲寺遺址已有實踐。

內蒙古赤峰地區中外合作考古項目在對史前人口進行推測時采用了陶片分析法。具體做法是：將陶片采集地點在空間上的分布面積及地表陶片分布密度結合起來，計算不同時期的人口水平指數，然后將已有的可靠的發掘資料和赤峰地區發現的與之同類型的考古學文化的人口水平指數相聯系，最后推導出赤峰地區不同文化時期的絕對人口數量[23]。當然這僅是絕對人口數量的近似值，要想保證推導結果正確，最重要的是確保原始資料的真實性，掌握足夠多的基礎資料[24]。需要注意的是，人口水平指數的計算是以高人口居住密度會表現為地表的高陶片分布密度，及每人每年所產生的垃圾量（如陶片）在所有時期是大致相等為前提的，考慮到不同地域、不同時期的文化時間跨度長短不一，調查報告提出以每100年1公頃范圍內留下1片陶片作為基數[23]，進而推導出各個時期的人口水平指數。

在尉遲寺遺址的相關研究中，發掘者利用出土器物的種類和數量來論證每個房屋的居住人口數，從而達到通過統計房屋數量來推算整個遺址內人口數量的目的。作者強調出土器物須以能夠確定基本為人手一件為前提，通過統計，遺址內陶杯和陶鼎的數量基本接近人手一件，最后通過陶鼎和陶杯的數量，得出遺址內每間大房屋居住人數為3～4人，遺址人口總數可能達到300多人的結論[17]。這種推算方法最有利于推廣，但需要注意所選用的遺址要為典型的突然被廢棄且沒有遭到破壞的遺址。

目前陶片（陶器）分析法在國內開展得時間較短，實例較少，值得注意的是，采用此方法依據的是區域系統調查法，需強調地表采集與地下典型遺址的發掘相結合，這樣才能檢驗地表采集所得數據的真實性。在選取采集點來計算人口水平指數時，還需要充分考慮到所選采集點是否能夠接近這一地區某一時期真實的人口數量，在具體統計中應該盡可能地多選取不同的采集點來計算平均值，以確保更加接近真實的人口數量。

四、回顧與思考

回顧國內外史前人口數量統計理論與方法的發展歷程，可以說其發生與發展直接受益于新考古學的不斷發展，同時隨著考古資料的不斷豐富，更多的理論和方法被用于實踐，將史前人口研究不斷地推向深入。國內關于人口考古學研究的歷程較短，處在一個初級發展階段，需要大量的理論和實踐來補充、完善，同時其也有著無限的發展空間。作為人口考古學的基礎研究，人口數量研究是解釋社會復雜化以及人類生態學和適應性等問題的途徑之一，在此基礎上可以找到人口與社會、經濟和生態環境之間的關系，以期全面復原史前社會的面貌。由于史前資料的多樣性，所以在進行具體研究時方法也是多樣的，我們在推算人口數量時應該注意多種方法的結合，使用多種量化統計結果，以確使研究成果無限接近于史前真實的人口數量規模。

史前人口數量分析受限于理論方法的不足和考古資料的缺乏，大多還停留在具體單個遺址或聚落的人口數量研究上。我們認為，今后亟需加強有關史前人口資料的收集和技術層面上的理論方法的研究，同時注意加強國內外及多學科的交叉合作。越來越多的學者認為聚落考古是解決史前社會人口問題的途徑之一，而越來越多的中外合作研究項目中聚落考古工作的開展，為國內史前人口的研究注入了新鮮的血液。山東大學與耶魯大學、芝加哥自然歷史博物館合作，采用聚落考古學中系統區域調查法來統計山東日照市兩城地區各個時期的遺址面積[31，32]，用20世紀80年代這一地區的人口密度乘以各個時代的遺址總面積，從而得出日照兩城地區各個時代的聚落人口數量[26]。1999年至2001年，中美聯合考古隊再次合作，對內蒙古東部赤峰地區各時代文化的人口數量做了有意義的研究[24]。我們相信，經過幾代考古人的努力，已經建立起來的各地區文化發展序列是人口研究的基礎，在這一基礎上，再借鑒國外以及相關學科的理論方法，終會摸索出一條適合中國的史前人口數量研究的方法。

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