新制度經濟學對中國改革開放進程的影響

余超

摘 要：改革開放后，我國的經濟體制改革的各個方面取得了相對的成功，帶來了經濟總量的提升，比較突出的是國有企業改革，而科斯定理是新制度經濟學派中關于產權界定、資源配置與交易費用間相互關系思想體系的集中闡述，對國有企業改革，建立現代企業制度具有積極的指導意義。

關鍵詞：新制度學派； 產權理論； 產權改革

一、緒論

20世紀90年代初，正值我國市場經濟改革的轉型時期，新制度經濟學在我國是一個比較新的理論體系。隨著改革的深入，新制度經濟學在我國取得了長足的發展，其中，科斯的產權理論主要體現在“社會成本問題”和“企業本質”的上，他的研究目的是尋找如何減少外部貿易、比較制度運行成本。它的主張不是完全的私有產權，與徹底的無政府干預，而更多的是基于自由市場形式的理論假設，并不是完全意義上的經濟改革方法論。

科斯理論解釋方法和牛頓力學的解釋方法有異曲同工之妙，假定嚴格的假設，推導出一般的規律，然后放松假設，與現實經濟運行逐步契合。科斯本人認為，完全無交易成本假設是在交易成本范圍內界定產權重要性的引出。科斯產權學派的代表思想是：在無交易成本時，只要明晰產權，市場機制不僅能以最有效的方式解決一般的經濟問題，也能解決市場不能解決的“外部性”問題。因此，要獲得最優的市場資源配置，就必須明確界定的產權和明晰的界定權利，明晰產權和權利的界定也要用市場和法律方法解決外部性的最優路徑。

二、國有企業產權制度改革

中國面臨很多問題，如市場不完善，也缺乏市場主體，究其原因，是產權不清，沒有明確的產權，也沒有真正的市場主體。

改革開放前，中國一直是一個一元的產權結構，國有企業無法脫離政府干預，產權不能真正清晰，難以明確權責。同時，并不能提高效益。而產權的不流動性使其難以在全社會范圍內轉移資源，導致資源效率低下。

（一）國有企業產權制度特征

在國有產權中，理論上每個公民都擁有國有資產的產權，但同時國有產權不是個人所有的。

首先，在國有產權制度下，每一個人都是不擁有直接與產權；第二，所有的公民是國有財產產權的主體，全體公民履行財產權利的成本相當高昂，這要求政府代表其民眾采取行動。因此，在國家產權范疇內，公民與政府之間存在著委托代理關系。

國有企業兩后果的兩個特點：一是外部性較大，只要產權歸屬是非排他性的，就會帶來大的外部性；第二，代理成本很高，高的代理成本是由大型復雜的委托代理關系所導致的，與不符合科斯定理的要求，將導致低效率的經濟活動。

（二）國有企業產權制度缺陷

1、出資者權益與企業法人財產權均不能保障

1990年代后，中國明確國有企業的投資者，和國有企業的有效監管，雖然這些改革在某種意義上確定了國有資產的所有權，但另一層的產權關系不明確。體現在現在的國企，政府的行政權的嚴重侵犯了企業法人財產權；另一方面，資產的所有者既全體公民缺位，企業的內部控制是嚴格的，從而嚴重侵害投資者權益。

2、多層委托代理鏈條下，產權邊界不清

在我國，國有資產的管理鏈呈現由國家權力機構、國有資產管理機構、國有企業，這種多層次的委托代理鏈，存在極大的缺陷；同時，在每一個委托代理關系中，委托人和代理人的利益不一致，導致委托人對代理人的約束減弱，使代理成本增加。管理員的官方身份，給代理人各種方式轉移風險，逃避責任提供了借口，進一步加劇了國有企業的代理問題。

3、產權不能很好流動

從市場制度的構建來看，交易成本的高昂阻礙了產權的順暢流動。一方面，我國缺乏順暢的產權交易渠道，對于國有股的產權交易只能在場外進行，交易并不透明，價格機制不合理等問題造成國有資產嚴重流失，而；另一方面，它不能建立一個公開、公平、公正的交易機制，已經發生國有產權交易，大多存在如操作不規范、定價不合理等問題。

三、產權理論對國企改革的影響

（一）為中國產權改革提供了新方法、新視野

科斯產權理論具有四個特征：一是具體量化方法；二是個體主義方法；三是法律化方法；四是市場的成本—收益比較、邊際替代、均衡分析法。首先，科斯在研究中采用了可量化的方法，如信息和交易成本，這些都是可以量化的量化概念；其次，產權關系是個人與財產的一種關系，形成與變遷的產權制度，是追求效益最大化的產品交易，產權完全建立在理性經濟人的分析的基礎上。

這些觀點和研究方法為中國產權制度改革中的提供了新方法、新視野。例如，在產權制度改革和設計中，承認首次私人財產合法性。這標志著中國的個人利益關系包括在產權制度改革的設計中。

（二）對產權主體的明確與不同產權主體之間的產權交易活動的影響

初始產權明晰，產權主體通過協商總會導致私人物品的生產外部性的內化，使各種資源或替代轉換率等于各自的市場價格，在結束流程資源賣給出價最高的人，資源實現最優配置，從而有效地解決所謂的“外部性”和“搭便車”問題。正是在這個意義上，明晰的產權界定才是決定市場交易和資源配置是否有效的基本條件。

這一點在中國的產權制度改革中，明晰的產權界定具有重要的參考價值，不明確的產權是最根本的問題。在這種情況下，產權不明確是沒有建立企業法人財產權，沒有明確國有產權的真正代表，因此不可避免地導致政府部門之間、政府部門和企業之間的權責不對稱問題。第十四屆中央第三次全會提出建立現代企業制度，旨在明確界定和明晰產權，對國有產權所有權既利益相關者和企業法人財產權的分離，通過一步一步的發展，努力做到職責明確、獨立的政府職能企業管理，使國有企業產權體制改革取得實質性突破。

在中國的農村改革相比，土地的產權界定是開展較早。農民一方面作為一個整體，是農村集體土地所有者，享有集體所有權；另一方面，作為個人，是土地使用者與所有者。這樣解放了農村生產力。在實踐中，許多地方沒有明確界定土地產權、集體產權和農民產權。具體表現在，隨意改變土地的管理，嚴重損害農民作為土地產權主體的權益和地位。目前，特別是在當前農村土地規模經營和普遍實行的農村土地流轉中，更應高度重視上述情況。

（三）對中國產權改革中多種所有制經濟的發展的影響

產權要合理界定，即考慮誰更有利于效率。根據科斯的理論，有些領域的產權界定存在是否更有效的問題。

在我國目前的情況下，某些領域的產權主體可以通過私有化來提高效率。我們采取了國有企業特有的戰略，以穩定特殊，抓住大，放開小。國有大中型企業中是國民經濟的命脈相關的仍然完全國有；大中型國有企業中關系基本性和先導性，開拓戰略利益是吸收非國有股，但任由國家控制。競爭性和營利性的大中型國有企業吸收非國有股，不受國家控制；小型國有企業一般將所有權轉讓，轉型為民營企業。通過各種形式的改革，堅定不移地堅持國有經濟的主導地位，解放生產力，是一舉多得的。

四、基本總結

產權制度改革是國有企業改革的核心，改革方向是建立現代企業制度。現在，中國的國企改革正朝著多元化的股權結構、產權結構前進，使產權更清晰的界定，對國有企業來說各自的義務，責任和權利將更明確，在貿易談判的過程中，合同的執行成本降低，可以減少不必要的摩擦，，這也是在中國的國有企業改革一直在推動多元產權制度的原因之一。比一元的產權結構，多元化的產權結構下，對企業內部的主體而言利益制衡和監督同時存在，也轉換經營機制，實現國有企業的穩定持續發展。

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