以量化分析支撐“十三五”軍品收入目標論證研究

◎中國運載火箭技術研究院 袁偉 李征 鹿國華 佟鐵峰 李瀟瀟

以量化分析支撐“十三五”軍品收入目標論證研究

◎中國運載火箭技術研究院 袁偉 李征 鹿國華 佟鐵峰 李瀟瀟

為落實中國運載火箭技術研究院“十三五”發展規劃編制工作策劃要求，以研究院發展戰略為綱領，以型號任務能力和領域創新能力為指導，在回顧“十一五”、“十二五”軍品經營工作的基礎上，以研究院“十三五”軍品領域發展規劃及經費到款為依據，采用時間序列分析等量化方法，組織開展圍繞到2020年軍品營業收入目標的論證工作，為確定研究院“十三五”軍品收入目標提供支撐。

“十三五”是中央企業做強做優做大、向世界一流企業邁進的關鍵時期，是建設航天強國和世界科技強國的重要戰略機遇期，是中國運載火箭技術研究院實現國際一流宇航公司戰略目標的沖刺階段;同時，也是研究院發展戰略銜接期、經濟轉型期和改革攻堅期“三期”疊加的特殊時期。至2020年，研究院要全面完成市場化轉型，實施產業化經營、國際化發展，進入國際一流宇航公司行列以及世界軍工企業20強，實現經濟規模與效益在“十二五”基礎上再翻一番。

一、總體思路

為確保“十三五”軍品收入目標論證順利完成并達到預期效果，研究院對該項工作進行了系統的策劃、實施。以“十一五”、“十二五”軍品經營數據為基礎，利用時間序列分析方法對全院軍品總體及各細分領域的數據進行了全面分析，建立了數學模型，并利用模型對“十三五”未來3年的軍品收入情況進行了預測。在此基礎上，研究院以總體目標為牽引，開展軍品領域謀劃以及實現經濟指標途徑研究，得出研究院“十三五”末軍品領域收入目標的實現路徑，明確實現規劃目標的途徑和資源保障需求。

研究院按照體系化論證的思路，結合各業務領域“十三五”規劃論證成果，對軍品主業領域進行研究論證、劃分和界定并明確各領域的定位和發展目標，使得研究院軍品主營業務的細分領域更加清晰，更好地牽引未來發展。

在規劃論證中，首次提出了經費到款確保目標和奮斗目標的新概念。其中，確保目標是指規劃能夠實現的目標;奮斗目標是指通過努力能夠進一步爭取到的目標。以此為據，要求相關型號領域的經費到款與“十三五”領域規劃項目實現一一對應，涵蓋規劃中的所有項目。從而，為管理工作提供了新的視角和抓手。

研究院還圍繞到2020年實現軍品領域營業收入的目標進行規劃論證。通過“十三五”到款預測，結合收入與到款系數分析，對“十三五”期間戰略武器、宇航、戰術武器、軍貿武器、預研等各業務領域的營業收入進行科學論證，提出潛在經濟增長貢獻的領域、項目及預期收入，并提出領域發展目標、細化實現預期目標的途徑與資源保障需求。

二、原則與途徑

1.原則

研究院按照全面性、挑戰性、目標性原則對“十三五”軍品領域收入目標進行論證。其中，全面性原則體現在按照研究院“十三五”軍品主業領域“5+3+X”的劃分方案，對產品領域、新技術領域和前沿探索技術領域發展的項目全面覆蓋，同時按“5+3+X”、用戶渠道、產業類型、項目狀態進行分類論證分析;挑戰性原則體現在收入論證不僅考慮現有軍品領域項目存量任務，而且體現軍品領域需努力爭取的增量任務;目標性原則體現在緊緊圍繞以2020年軍品收入為目標，論證實現的具體途徑，并對實現目標存在的差距進行分析。

2.途徑

一是落實任務，預測經費到款。根據“十三五”預期任務，按照“5+3+X”主業領域、用戶渠道、產業類型、項目狀態對經費到款進行預測分析。組織對“十三五”到款的確保目標和奮斗目標進行預測，提出除了考慮現有領域存量任務的到款，領域增量和需要爭取的任務到款也在規劃中予以體現，對標實現“十三五”收入的缺口對“十三五”到款進行多次梳理預測，并提出實施途徑及資源保障需求。

二是創新方法，建立分析路徑。為更準確的分析預測“十三五”的軍品收入情況，使分析預測能夠科學、合理，充分利用“十一五”、“十二五”已有數據，分別從典型研制型號的來款與收入、典型批生產型號的來款與收入及2008～2014年型號項目的總來款和總收入進行了3個對比分析。

通過對典型研制型號的來款與收入、典型批生產型號的來款與收入及2008～2014年型號項目的總來款和總收入進行的對比分析，將來款和收入建立了函數關系，并構建了相互間的數學模型，通過模型對“十三五”收入和到款需求進行預計，提高了預測的可靠性。

三是科學預測，分析收入數據。在得到上述來款和收入的比例關系基礎上，研究院從2個方面對軍品收入目標進行了閉合論證。首先根據“十三五”來款的預測，推算2020年能否閉合規劃軍品收入目標，其次按2020年達到規劃軍品收入目標，推算各年應實現軍品收入目標，以此提出對“十三五”到款需求。

四是歸納總結，提出指標建議。根據“十三五”到款預測，按收入與到款比系數測算研究院“十三五”軍品收入與規劃目標存在一定差距，相應到款也存在一定差距。因此，在“十三五”經費到款沒有增加的前提下，綜合考慮上述因素，研究院建議將2020年軍品收入目標和“十三五”軍品收入目標下調。

三、量化分析在論證中的應用

1.對合同額與到款額的預測分析

一是時間序列分析。該方法基于隨機過程理論和數理統計學方法，研究隨機數據序列所遵從的統計規律，以用于解決實際問題。它包括一般統計分析，統計模型的建立與推斷，以及關于時間序列的最優預測、控制與濾波等內容。時間序列分析是定量預測方法之一，它的基本原理是承認事物發展的延續性，應用過去數據推測事物發展趨勢;考慮事物發展的隨機性，要利用統計分析中加權平均法對歷史數據進行處理。時間序列預測一般反映3種實際變化規律，即趨勢變化、周期性變化、隨機性變化。時間序列分析常用在國民經濟宏觀控制、企業經營管理、市場潛量預測、水文預報、環境污染控制等方面。

通過時間序列分析可以充分利用研究院既往經營數據，建立可靠的預測模型，從而實現對未來中短期經營指標的科學預測。時間序列模型的預測結果對開展相關領域的規劃、論證具有很好的參考價值。因此，研究院可以提出與院戰略地位相符合的“十三五”總體發展目標并開展系統論證，形成支撐目標實現的途徑和資源保障需求，為研究院主業規劃、專項規劃以及院屬單位規劃的論證制定提供指導，做到方向清晰、目標清晰、途徑清晰、策略清晰，在建設航天強國進程中擔當主力軍、生力軍，發揮核心價值和中流砥柱作用。

二是對合同額的預測分析。采用統計分析軟件，對“十三五”以來全院軍品及戰略武器、戰術武器、軍貿武器、宇航型號、預研項目合同額的時間序列進行自相關分析。結果顯示，全院總體及戰略武器、宇航型號的合同額具有比較典型的周期性特征，屬于具有周期性的非平穩時間序列;而戰術武器、軍貿武器、預研項目合同額時間序列的自相關系數沒有統計學顯著性，其周期性和趨勢性均不明顯。結果說明，研究院主營核心業務的合同額與經濟周期有比較確切的關系，在保持增長大趨勢的同時，在經濟周期內歷年額度較有規律地上下波動。

基于對全院總體及各類別軍品歷年合同額時間序列特征的判斷，采用周期性策略對各時間序列建模，并應用模型對“十三五”期間各類軍品合同額進行預測。其中，全院總體、戰略武器、宇航型號3個類別時間序列預測模型的擬合優度較好。

三是到款的預測分析。采用統計分析軟件，對“十三五”以來全院軍品及戰略武器、戰術武器、軍貿武器、宇航型號、預研項目到款額的時間序列進行自相關分析。結果顯示，全院總體及戰略武器、宇航型號的到款額同樣具有比較典型的周期性特征，這一點與到款額的情況相同;不同的是，軍貿到款額也呈現一些周期性的和趨勢性的特征。而戰術及預研項目到款時間序列的自相關系數沒有統計學顯著性，其周期性和趨勢性均不明顯。結果說明，研究院主營核心業務的到款額同樣與經濟周期有比較確切的關系，在保持增長大趨勢的同時，在經濟周期內歷年額度較有規律地上下波動。

根據對全院總體及各類別軍品歷年到款額時間序列特征的判斷，基于周期性策略對各時間序列建模，并應用模型對“十三五”期間各類軍品到款額進行預測。其中，除預研型號外各類別時間序列預測模型的擬合優度均可以接受。

2.對合同額與到款額關聯分析

一是手持訂單額分析。回顧“十三五”以來歷年全院軍品的合同與到款情況，掌握研究院軍品簽約與到款額度的變化關系。根據模型預測，到“十三五”末，研究院簽約金額仍遠大于到款金額，全部軍品應收賬款余額占合同總額的比例在比較合理的范圍之內，說明在甲方正常履約的前提下，不會出現資金緊張的情況。

二是相關性分析。對“十三五”以來各類軍品合同額與到款額時間序列之間進行相關性分析，用以考察簽約情況與到款情況周期性特征。

3.量化分析對軍品收入目標論證的支撐

研究院對“十三五”末合同及到款額實現了較好地的預測，掌握了主營軍品領域合同和到款額的周期性特征，得出了比較確切的經濟增長周期。對不同業務領域合同與到款間隔也進行了較好的預測。以此為依據，并結合傳統逐級上報匯總編制的方法，研究院經營管理部門可以更為準確地建立合同額、到款額、經濟周期與軍品收入的關系，從而更為科學地開展軍品收入目標論證，論證結果也更加貼近實際。

研究院2016年軍品經營數據表明，經濟規模按照“十三五”規劃的設定目標和節奏保持穩定增長，軍品主要經濟指標順利完成，綜合實力大幅提升，表明研究院“十三五”軍品收入目標的閉合論證結果科學合理，充分驗證了“十三五”軍品收入目標論證成果。

時間序列分析通過歷史數據揭示現象隨時間變化的規律，并將這種規律延伸到未來，對該現象的未來做出預測。通過對研究院歷年、各類經營管理數據進行數學模型化描述，更深入地了解經營數據的內在邏輯，從而實現有效的管控，為圓滿完成“十三五”經營目標保駕護航。此次，研究院在軍品經營管理領域的實踐取得了有益的收獲，未來隨著方法的改進研究院軍品經營管理的預測水平還將進一步提高，并為管理決策提供更有力的支撐。