茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型建立

焦 佳

（中華全國(guó)供銷合作總社 杭州茶葉研究院，浙江 杭州 310016）

茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型建立

焦 佳

（中華全國(guó)供銷合作總社 杭州茶葉研究院，浙江 杭州 310016）

基于目前茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理中缺乏實(shí)施過程的動(dòng)態(tài)控制，借鑒軟件工程模塊化和技術(shù)就緒水平（Technology Readiness Level，TRL）的項(xiàng)目管理方法，提出科學(xué)就緒水平（Science Readiness Level, SRL）和一種用于茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型（TRP3M）。該模型以模塊化形式集成了科研項(xiàng)目的實(shí)施過程及階段成果，實(shí)施過程中的科學(xué)就緒水平與模塊根據(jù)需求可重新組合，適用于眾多相近的項(xiàng)目管理。

科學(xué)就緒水平；模塊化管理模型；科研項(xiàng)目；茶學(xué)

目前，我國(guó)茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理常體現(xiàn)在項(xiàng)目申報(bào)和驗(yàn)收的材料審核，以及成果審批等程序性或事務(wù)性工作中，科研成果僅在項(xiàng)目完成后才能評(píng)估，而對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程中的就緒情況暫時(shí)缺乏評(píng)估，監(jiān)管不力時(shí)容易出現(xiàn)項(xiàng)目結(jié)果不實(shí)、項(xiàng)目延期或無法完成等問題。多項(xiàng)目同時(shí)開展時(shí)，存在資源不足或浪費(fèi)等。因此，應(yīng)重視科研項(xiàng)目的資源調(diào)配及實(shí)施過程動(dòng)態(tài)控制，尤其是對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)就緒水平的評(píng)估。

1 茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，它對(duì)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)家綜合國(guó)力的增強(qiáng)有著巨大的作用。科研項(xiàng)目是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的主要形式，國(guó)家與企業(yè)對(duì)其投入逐年增加，科研項(xiàng)目的實(shí)施轉(zhuǎn)化對(duì)社會(huì)的影響日益明顯，進(jìn)行科學(xué)有效的項(xiàng)目管理至關(guān)重要。同時(shí)，高效的科研項(xiàng)目管理，對(duì)科研人員的工作效率和工作情緒有極其重要的影響。如圖1所示，與大多數(shù)科研項(xiàng)目管理一樣，茶學(xué)類科研項(xiàng)目的管理仍重視項(xiàng)目申請(qǐng)（起因）和驗(yàn)收（結(jié)果），暫時(shí)缺乏行之有效的過程管理。對(duì)于乙方來講，項(xiàng)目申請(qǐng)通過率低是對(duì)其前期工作投入的極大浪費(fèi)，針對(duì)甲方而言，項(xiàng)目最終立項(xiàng)但乙方未能按預(yù)期實(shí)施并驗(yàn)收通過，是對(duì)時(shí)間、金錢的浪費(fèi)，甚至阻礙其他相關(guān)工作的順利進(jìn)行。因此，設(shè)計(jì)一套針對(duì)性強(qiáng)的項(xiàng)目過程管理方法，能夠有效解決對(duì)課題指南綜合分析不夠的問題，強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的關(guān)鍵技術(shù)難度、項(xiàng)目研制周期、所需經(jīng)費(fèi)支撐等的深入思考，避免拖進(jìn)度、降難度、漲費(fèi)用等問題。

圖1 科研項(xiàng)目管理流程圖Fig. 1 Flow chart of scienti fi c research project management

2 軟件工程思維在茶學(xué)類科研模塊化管理的應(yīng)用

2.1 軟件工程與科研項(xiàng)目階段類比

軟件工程(software engineering)是應(yīng)用計(jì)算機(jī)科學(xué)理論和技術(shù)以及工程管理原則和方法，按照預(yù)算和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)滿足用戶要求的軟件產(chǎn)品的定義、開發(fā)、發(fā)布和維護(hù)的工程或以之為研究對(duì)象的學(xué)科[1]。軟件工程重視管理過程，以提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量、降低開發(fā)成本、保證工程按時(shí)完成。對(duì)于培養(yǎng)程序員的軟件素質(zhì)，提高其軟件開發(fā)能力與項(xiàng)目管理能力具有重要意義。

從方法論的角度來看，軟件工程的核心方法有：①自上向下逐步求精的設(shè)計(jì)方法；②模塊化的程序設(shè)計(jì)方法；③結(jié)構(gòu)化的程序設(shè)計(jì)方法；④標(biāo)準(zhǔn)化的程序設(shè)計(jì)方法[2]。其根本出發(fā)點(diǎn)就是將軟件當(dāng)作一種工程產(chǎn)品開發(fā)，按照時(shí)間周期依次將軟件開發(fā)劃分為若干相對(duì)獨(dú)立的階段，并給每個(gè)階段明確而有限的任務(wù)，從而對(duì)軟件開發(fā)和維護(hù)等進(jìn)行拆解。典型的生命周期階段可劃分為八個(gè)階段[3]。根據(jù)個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)及跨學(xué)科類比思考，可以看出，科研項(xiàng)目也同樣具有與軟件開發(fā)中高度吻合且相對(duì)獨(dú)立的若干階段（表1）。因此，基于軟件工程的管理方法對(duì)茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理具有參考價(jià)值。

表1 軟件工程與科研項(xiàng)目階段類比表Table 1 The comparison chart of software engineering and research project

2.2 茶學(xué)類科研管理模塊化劃分

合理進(jìn)行模塊分割，可以保證各個(gè)部分合理分工，便于單獨(dú)發(fā)現(xiàn)、解決、改進(jìn)問題，同時(shí)方便移植到其它項(xiàng)目。在軟件工程中，從多層模型角度來講，一般系統(tǒng)可以分成用戶層、業(yè)務(wù)層和數(shù)據(jù)庫(kù)層三部分，每層都還可以細(xì)分成相對(duì)獨(dú)立的模塊單元，去實(shí)現(xiàn)一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的軟件功能。在茶學(xué)類科研項(xiàng)目中，科學(xué)研究也是可以模塊化拆分的。

2.2.1 信息收集模塊

如何去實(shí)時(shí)跟蹤收集項(xiàng)目源信息、優(yōu)選項(xiàng)目課題、文獻(xiàn)下載及查新、分析課題指南、以及系統(tǒng)申報(bào)等是信息模塊主要負(fù)責(zé)的工作，該模塊科研人員要有較強(qiáng)綜合能力，對(duì)自身科研能力與方向也要有非常全面的了解，負(fù)責(zé)把控整個(gè)項(xiàng)目的頂層設(shè)計(jì)、質(zhì)量、進(jìn)度、預(yù)算。該模塊特點(diǎn)在于處理前期的碎片化信息，使信息完整可用。根據(jù)發(fā)布的課題指南分析研究意圖，為科研人員提供明確的方向指導(dǎo)。

2.2.2 實(shí)驗(yàn)論證模塊

實(shí)驗(yàn)?zāi)K的科研人員根據(jù)可行性報(bào)告負(fù)責(zé)制定實(shí)驗(yàn)方案，把控實(shí)驗(yàn)質(zhì)量與進(jìn)度，提供高質(zhì)量的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。該模塊的科研人員具備分析能力結(jié)合實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，提供完整的分析報(bào)告。

2.2.3 整合驗(yàn)收模塊

該模塊科研人員，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的書面編寫工作，除了要有扎實(shí)的專業(yè)能力外還要有一定的管理能力；是整個(gè)項(xiàng)目的管理負(fù)責(zé)人，是所有信息匯總者，不僅要有良好的書面能力，也要有良好的中英文口語(yǔ)表達(dá)能力，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和實(shí)時(shí)管理。

各模塊的合理分割及相互之間合理配合，對(duì)提高項(xiàng)目實(shí)際效率和科研結(jié)果的準(zhǔn)確性、科學(xué)性意義重大。并且由于模塊化的項(xiàng)目分工，使得各模塊化的人員在其對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)上更加專注，可以實(shí)現(xiàn)多線程項(xiàng)目，大大提高項(xiàng)目信息收集能力、課題申請(qǐng)成功概率及課題質(zhì)量。

3 茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型

技術(shù)就緒水平評(píng)估是一個(gè)正式的、系統(tǒng)性的，基于度量體系的，評(píng)估研發(fā)系統(tǒng)中應(yīng)用技術(shù)的成熟度，并形成評(píng)估報(bào)告的過程。技術(shù)就緒水平評(píng)估可以應(yīng)用到論證立項(xiàng)、階段評(píng)審、驗(yàn)收等一系列項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)中，從而實(shí)現(xiàn)整體的準(zhǔn)確把控。在科研項(xiàng)目中，有三個(gè)方面重要信息可通過技術(shù)就緒水平評(píng)估：一是項(xiàng)目的技術(shù)構(gòu)成；二是技術(shù)儲(chǔ)備情況；三是技術(shù)是否需要重新開發(fā)或繼續(xù)開發(fā)。通過以上這三方面的信息來判斷是否轉(zhuǎn)入下一階段的研發(fā)工作，這在很大程度上避免了項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于技術(shù)就緒水平的評(píng)估，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)開展了較多的研究工作。本文參考美國(guó)《技術(shù)就緒評(píng)估手冊(cè)》中技術(shù)就緒水平（Technology Readiness Level，TRL）的定義和GB/T 22900—2009[4]對(duì)科研項(xiàng)目技術(shù)就緒水平的設(shè)置，定義科學(xué)就緒水平(Science Readiness Level，SRL)，建立項(xiàng)目階段與SRL等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系（表2）。

茶學(xué)類科研項(xiàng)目根據(jù)工作分解、職責(zé)分解，主要?jiǎng)澐譃樾畔⑹占?shí)驗(yàn)論證、整合驗(yàn)收3個(gè)模塊，可細(xì)化為10個(gè)階段：項(xiàng)目申報(bào)信息收集，文獻(xiàn)下載及查新，方向確定（SRL1）；項(xiàng)目可行性報(bào)告撰寫（SRL2）；專家小組答辯（SRL3）；項(xiàng)目成功立項(xiàng)（SRL4）；試驗(yàn)方案設(shè)計(jì)及子課題拆解并進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室研究，分析數(shù)據(jù)（SRL5）；放大實(shí)驗(yàn)（SRL6）；中試實(shí)驗(yàn)（SRL7）；產(chǎn)業(yè)化實(shí)驗(yàn)（SRL8）；報(bào)告撰寫，組織驗(yàn)收，得到認(rèn)可（SRL9）；成果轉(zhuǎn)化（SRL10）。為建立可動(dòng)態(tài)控制的科學(xué)狀態(tài)評(píng)估，利用SRL對(duì)茶學(xué)類科研項(xiàng)目中管理模塊的階段劃分，建立茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型（Modular Management Model for Tea Research Projects，TRP3M）。如圖2所示，須將項(xiàng)目過程中每個(gè)階段的輸出結(jié)果進(jìn)行SRL評(píng)估，若某階段的結(jié)果具備其對(duì)應(yīng)SRL等級(jí)水平，即可轉(zhuǎn)入下一階段工作。各類項(xiàng)目完成難度不同，所以對(duì)于SRL的技術(shù)成熟級(jí)別要求也不同，根據(jù)項(xiàng)目情況為各模塊制定可滿足項(xiàng)目難度的SRL等級(jí)，從而讓項(xiàng)目完成效率大大提高。

4 總結(jié)

隨著大健康產(chǎn)業(yè)的到來，茶葉的健康屬性越來越受到國(guó)人重視。國(guó)家對(duì)科研大力投入的同時(shí)，茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理缺乏有效的過程管理，必然會(huì)出現(xiàn)資源分配不合理、技術(shù)評(píng)估存在偏差、實(shí)施過程易摻假等問題。TRP3M改進(jìn)了傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式，將技術(shù)就緒水平與項(xiàng)目階段對(duì)應(yīng)融合，此類模塊可組合、集成、修改，并可直接應(yīng)用于需要這些模塊的新項(xiàng)目中。若客戶需求變更或技術(shù)需要更新，則將管理模塊重新組合或?qū)⒉糠帜K調(diào)整構(gòu)成新的模塊組合，使得TRP3M可應(yīng)用于新的環(huán)境中滿足項(xiàng)目需求，極大地控制項(xiàng)目管理成本，優(yōu)化資源配置，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。本文提出的TRP3M通過資源投入的細(xì)化、技術(shù)成熟度分階段動(dòng)態(tài)評(píng)估，旨在為茶學(xué)類科研項(xiàng)目管理提供參考模型。

表2 SRL定義的概述Table 2 An overview of the de fi nition of Science Readiness Level (SRL)

圖2 茶學(xué)類科研項(xiàng)目的模塊化管理模型（TRP3M）Fig. 2 The modular management model of tea scienti fi c research project（TRP3M）

[1]計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)百科全書[M]. 北京：清華大學(xué)出版社有限公司, 2005.

[2]王忠華, 李艷麗. 基于軟件工程的網(wǎng)絡(luò)教育資源開發(fā)流程構(gòu)建[J]. 現(xiàn)代教育技術(shù), 2009, 19(7)： 111-113.

[3]胡水星, 俞力凡. 基于軟件工程思想的多媒體課件制作應(yīng)用研究[J]. 教育信息化, 2006(11S)： 62-64.

[4]DoD U S. Technology Readiness Assessment (TRA)Deskbook[M]. US： [s.n.], 2009.

The Establishment of Modular Management Model Research Project of Tea

JIAO Jia

（Hangzhou Tea Research Institute，China COOP，Hangzhou 310016，China）

There are some lack of dynamic control during Tea Research Projects,so we provide some suggestions to solve these problems. This article draw lessons from Modular Management for Software Engineering and Technology Readiness Level, and we propose Science Readiness Level(SRL) and Modular Management Model for Tea Research Projects(TRP3M)to analysis, dissect and reorganize one project into new modules, and use SRL to assess each module's results. Different modules and SRL can be assembled in implementation process of different projects.

Science Readiness Level(SRL), Modular Management Model, Tea Research Projects

S571.1，G312

A

1009-525X（2017）03-41-44

2017-07-19

2017-07-28

焦佳（1985-），男，黑龍江哈爾濱人，助理工程師，主要從事茶學(xué)方面的研究。