基于ESI評價導向的人文社科學科水平提升對策研究
——以浙江工業大學為例

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(浙江工業大學 社會科學研究院,浙江 杭州 310023)

基于ESI評價導向的人文社科學科水平提升對策研究
——以浙江工業大學為例

張欖,周必彧,陳知朔

(浙江工業大學社會科學研究院,浙江杭州310023)

學科是大學擔負人才培養、科學研究與社會服務的根基。夯實人文社科學科國際競爭力,不僅有利于改善高校學科建設質量,更有助于推進社會經濟的發展。在國內外各類學科評價體系中,ESI越來越成為評價學科自主創新能力和國際學術影響力的重要指標。以浙江工業大學為例,基于ESI評價導向,對比化學和工程學等領域ESI前1% 國際高水平學科,提出提高人文社科學科水平提升的路徑與對策。

ESI；學科；人文社會科學；路徑對策

人文社科學科作為相對獨立的知識體系,緊扣人類精神世界、精神文化展開深刻的研究,其不僅緊密契合人類意識形態、價值傾向,且在研究中具有開放、靈活,很難度量研究成果等特點[1]。科學的人文社科學科評價體系,要在正確的認識價值事實的基礎上,運用合理適當的評價標準對其真理性與合理性、可靠性與有效性、理論基礎與經驗基礎、學術貢獻及社會效益等方面作出恰當的評定,以確認其對現實社會實踐及社會生活的指導意義并作出初步的取舍判斷。近年來,ESI,即Essential Science Indicators(基本科學指標數據庫)逐漸在世界范圍內被作為重要指標用于科研機構國際學術水平與影響力的評價。它提供了一套合理的指標體系和客觀標準,有助于明確各校在國際學術界的位置、判斷學科發展的國際層次,對提升學校人文社科學科國際競爭力、提高學校的學科建設整體水平具有重要的現實意義。

一、學科評價體系的導向性功能

學科評價體系在優化學科資源配置、提高科研管理水平等方面發揮著重要的導向作用,進而影響整個人文社科學科事業的發展,其改革與完善是一個復雜的系統工程。2015 年 11 月,國務院印發《國家統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》；2017年1月,在發改委、財政部、教育部的共同努力下全面啟動了“雙一流”,出臺標志性文件《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法》[2]。“雙一流”建設重大戰略的實施是我國高等教育的一場深刻變革,開啟了我國高校科學發展的新征程。人文社會科學研究和自然科學研究協同發展,能夠有效提升高校的綜合競爭力。在國內外各種學科競爭力評價體系中,基本科學指標數據庫ESI已逐漸被作為評價學科自主創新力與國際學術影響力的關鍵指標。《泰晤士報大學排名(QS)》的論文引用數據來自ESI；上海交通大學版的《世界大學學科排名》選用論文也與ESI關聯；ESI被引論文的發表情況成為教育部學位中心全國學科評估指標體系中參評學科的權重之一[3]。與此同時財政部、教育部公布的計劃中,也明確指出在評審“面向科學前沿的協同創新中心”時,將以ESI學科排名作為重要依據。因此,在當前“雙一流”建設重大戰略實施背景之下,基于ESI評價導向,重點解析浙江工業大學人文社科學建設現狀,借鑒世界一流研究型大學的人文社科學科發展經驗,針對存在問題提出科學可行的對策建議,對提升學校人文社科學科國際競爭力、提高學校的學科建設整體水平都具有重要的現實意義。

加強人文社科的學科建設是提高學校綜合實力和辦學水平的關鍵,也是浙江工業大學實現自身發展目標的必然要求。2014年11月浙江省啟動重點高校建設計劃。要求“綜合發展型高校重點以高校的發展潛力、綜合辦學實力為依據,明確指出五年后列入同類一級學科前5位或者10%的達5個以上；以學科發展潛力、水平作為考察特色發展型高校的重點,同樣的以5年的建設時間,最少有兩個主要學科成為國內同類一級學科前三或5%”*浙江省人民政府：《浙江省人民政府關于實施省重點高校建設計劃的意見》,2014年10月26日。。為積極應對新形勢下經濟社會、高等教育深刻變革對高校發展提出的新要求,緊抓“雙一流”建設契機,全面推進“省重點高校建設計劃”和“省一流學科建設工程”,學校制定了《浙江工業大學“十三五”發展規劃實施方案》,提出“到2020年基本建設成為區域特色鮮明的綜合性研究型大學”,學科提升的具體目標: 1個學科入選教育部“世界一流學科”建設計劃；5個學科進入ESI前1%；5-7個一級學科進入全國前10%或前5位；12-15個一級學科進入全國前30%或列全省同類學科前3；建設5個優勢學科群*浙江工業大學:《浙江工業大學“十三五”發展規劃實施方案》2016年8月31日。。

二、ESI對高校人文社科學科水平的衡量與提升作用

ESI是基于Clarivate Analytics公司(原湯森路透知識產權與科技事業部)Web of Science(SCIE/SSCI)構建而成的計量分析數據庫,該數據庫中不僅包含各類文獻記錄(達1000多萬條),還囊括了全球各學術期刊(達1.1萬種以上),ESI主要結合如下六大指標,針對包括地球科學、工程學、化學、經濟學、物理學、工程學等22個專業領域,全面度量了機構學術聲譽、科研水平、期刊學術水平、科學家研究影響力：指標一論文數量；指標二前沿論文；其三熱點論文；其四論文被引頻次；其五高被引論文；其六論文篇均被引頻次等[4]。

ESI是構成ISI Web of Knowledge不可或缺的一部分,這一數據平臺最大的特點即體現在充分集合并客觀分析了全球眾多基礎科學研究成果,不再拘泥于引用分析某國家、領域中所發表的論文,而是形成較為科學、合理的引用分析。這有利于更科學、客觀的評價分析世界科技發展現狀、洞悉相關學科的發展趨勢,解析領域研究競爭力、研究實績以及與研究領域有關的因素。分析引文數據庫成為一種有效的量化評估機構、個人科研影響力、創新力的重要措施。國際文獻計量學專業人士高度重視那些收錄于SCI/SSCI 及相關數據庫的學術論文。在他們看來這些收錄于SCI/SSCI 等數據庫的學術論文堪稱社會科學、自然科學技術等相關領域的翹楚,同時ESI數據庫在此基礎上進一步凝練、統計[5]。ESI結合22個學科領域,重點統計解析如下三種類型的學術論文：其一是researchnotes；其二是review；其三是articles,主要滾動統計、排序近11年內全球各國、區域、研究機構、論文、個人的總被引頻次,一般兩個月公布一次統計結果。

提升人文社科學科水平,對比同類學校優劣勢不能僅局限于國內,而應該以宏觀的層面,積極對比世界高水平大學,在找出差距的同時,積極尋求接軌于世界先進水平的策略與途徑。而ESI數據庫就是這樣一個被搭建用于與世界交流的平臺,應充分運用這一平臺,積極研究ESI數據庫評價量化的各項指標,為浙江工業大學人文社科學科水平的提升和發展提供全面的服務和參考。

三、浙江工業大學ESI指標分解

(一)進入排行的學科數分析

根據國際學術界慣例,位列ESI前1%的學科可認為是世界高水平學科,一單位能躋身前列的學科數量越多,即代表該單位的學術輻射范圍、影響力較大,擁有較高的關注度。截止2016年11月,浙江工業大學共有4個學科(化學、工程學、材料科學、環境科學與生態學)進入全球前1%,學校總體實力在進入ESI前1%的5270所全球科研機構中位列第1349位(前25.6%)(見表1)。農業科學學科則接近進入ESI前1%的臨界值,其論文影響力也在快速提升,彰顯出強勁的學科生長力。據文獻報道,“985”高校入圍ESI達95%以上,其中校均ESI學科數量達7.8個。總體看來,浙江工業大學在ESI國際學科水平排名取得的成績值得關注,但與絕大多數的“985”高校入圍 ESI 排行學科數量相比仍存在較大可提升空間。

表1 浙江工業大學ESI學科排名情況(2016年11月統計數據)

(二)論文數和引文數分析

論文數即給定領域、時期內發表、刊載論文的數量,該指標多用于評價國家、機構、期刊、科學家發表論文的能力。通常情況下只有得到同行評議的論文才有可能被ESI收錄,另外刊載論文的期刊在各自學科領域中具有一定影響力。引文數指的是論文被引用的次數,這一指標從使用者的角度評價國家科學、機構、期刊、科學家科學水平。緊扣文獻交流、科學發展,用實際的使用數量度量科學體所扮演的重要角色、作用。ESI結合上述兩大指標,平等對待期刊論文的第一作者、非第一作者,將被引頻次、論文引用歸于所有作者,充分體現了公平評價所有科學參與者的基本原則[6]。截止2016年11月,浙江工業大學化學學科近十年共發表論文3019篇(總被引23839次),排名第447位,入選全球前0.39%(全球共1159個機構進入ESI)；工程學發表ESI論文980篇(總被引7057次),排名第545位,入選全球前0.42%(全球共1288個機構進入ESI)；材料科學近十年共發表論文747篇(總被引5408次),排名第627位,入選全球前0.81%(全球共777個機構進入ESI)。

(三)篇均被引頻次和平均被引頻次分析

論文被引用頻次反映在該領域的學術影響力。篇均被引頻次,即期刊所載文獻在給定時間內與期刊所有論文數的比例。比如科學家,該指標即可用于科學家所發表的論文被引用的數量與其總發表論文數的值,假設這一指標較高,說明科學家所發表的論文,被引用的機率較高,即具有較高的水平,同樣這一指標也可用于反映國家、機構、期刊論文發表的相關情況。運用此指標極大的規避了馬太效應而引起的偏差,充分發揮相對數量指標的優勢。ESI中的引文數與論文數的比值,即均被引頻次,指的是論文平均被引用情況,結合各研究對象,可結合篇均被引頻次,充分說明其學術研究水平產[8]。表2為浙江工業大學近年來入圍ESI世界前1%的化學及工程學學科論文數量、被引用頻次的對比數據。

高中語文教材中一篇篇文質兼美的古詩文是中華幾千年文化的精品，完美的形式中蘊含的是最優秀的民族文化精神。可以說，古人智慧，俯仰皆是。文化是民族的血脈，是人民的精神家園。習近平總書記說∶“國無德不興，人無德不立。如果一個民族、一個國家沒有共同的核心價值觀，莫衷一是，行無依歸，那這個民族、這個國家就無法前進。”因此，傳承中華優秀傳統文化，離不開古詩文，離不開高中語文，離不開每一個師生。

(四)ESI中人文社科學科分析

從進入ESI學科數分析來看,近十年來,浙江工業大學在建設優勢學科方面取得了較好成績,同時有更多學科成為世界學科拔尖學科。如果以與ESI前1%最后一名機構的總被引次數比值作為基準線,超過1代表已經進入ESI前1%,越接近1代表越有希望進入ESI。浙江工業大學人文社科學科的學科比值僅為社會科學總論0.02、經濟學與商業學0.01。這表明因文化、語言等因素巨大不同,含我國在內的全球大多數國家的人文社會科學研究成果,均難以于ESI中得以充分體現。正是由于上述原因,導致我國很大比例高校的人文社科類學科無法上榜,即使上榜也只能排位靠后,浙江工業大學亦是如此。從人文社科學科論文數和引文數分析來看,筆者通過統計CSSCI發現,2012-2016年間,我國學者平均每一年發表14萬篇CSSCI檢索論文章,然而通過ESI數據庫僅能檢索到9637篇SSCI論文,全國僅有22 所高校入圍 ESI 的社會科學總論學科,顯然這一比例并不能代表我國人文社科研力量,不利于國際化發展人文社會科學。就浙江工業大學實際情況而言,很多社科研究人員尚未認識到在國際期刊上發表論文的重要性,當然了其中不乏有研究人員由于有限的英文寫作水平,而無緣國際高水平期刊。

表2 浙江工業大學近年來入圍ESI世界前1%的學科論文數量、被引頻次

通過分析ESI 指標體系,從其收錄論文數、引文數量和引文率可以看出,浙江工業大學人文社科學科要快速提升ESI排名,就是要加強學科國際競爭力,兩手抓,在提升論文數量的同時,嚴把質量關,即提高論文引用次數。

四、基于ESI數據庫評價導向的人文社科學科提升的對策

人文社科學科聲譽的塑造和水平的提升非一日之功。縱觀當今人文社科學科的發展趨勢,凸顯出研究方法的交叉化、研究主題和范圍的融合化、新興研究領域不斷增加等特點[7]。面對新形勢、新任務,已經站在新起點的浙江工業大學,在人文社科學科建設方面必須積極應對,以“雙一流”建設為指引,瞄準ESI國際學科前沿,強化頂層設計,聚焦一流學科和五大優勢學科群,建設形成與國家和區域重大戰略相適應、與浙江省支撐未來發展的“七大萬億產業”相對接、與學校高水平大學建設的功能及地位相匹配的重點學科體系。

(一)重點引導發表ESI高被引論文

從論文的引用次數上講,重點引導發表ESI 高被引論文,篇均被引頻次是國際公認衡量一篇論文內在價值和創新力的重要指標。積極在國際上具有一定影響力、質量高的期刊發表論文,積極發表熱點性論文,把握國際前沿、熱點性問題,加大對社會現實的研究力度。此外社會科學的研究主題,不應該局限于純理論的研究,而應該積極深入運作性、實證性的研究,關注國內政府、社會需求,探究實際解決需求的對策、方式。重點研究諸如官員腐敗、民眾失業率高、通貨膨脹以及經濟波動、公共危機等影響大、社會輻射面廣等社會問題、民生問題,并針對性的提出解決策略；關注改革,積極探討與改革相關的各類問題,比如改革金融、財政以及社會保障制度的相關關問題,經濟發展戰略；重視可持續發展、循環經濟以及升級產業結構,實現工業化、信息化等相關問題。除此之外人文科學的研究還應該不斷滲透到人文價值、人文關懷等層面,堅持以人為本,充分考察人與文化、環境、經濟、環境、社會等的互動規律、協調關系,暢想人類未來發展藍圖,世界未來的發展出路,夯實現世精神導向,全方位推進人類文明的協調性、持續性發展[8]。

(二)開展優勢學科群建設計劃

(三)實施人文社科研究能力提升計劃

有機結合激勵機制、牽引機制、約束機制的拉動、推動作用,有效推進人文社科管理[9]。2014年《浙江工業大學人文社會科學研究能力提升計劃實施辦法》開始實施。“提升計劃”共下設5個子計劃,其中中國特色新型高校智庫建設計劃,旨在建設國家、省級、校級三級高校新型智庫；人文社會科學預研究計劃,旨在加強對人文社會科學高水平項目的前期培育；人文社會科學研究后期資助計劃,旨在培育具有較強的學術含量和現實借鑒意義的原創性科研成果；學術特區支持計劃,旨在鼓勵教師和國際上先進的、能代表學術發展方向的前沿研究進行對話交流,積極開展有重要影響的國際問題研究；人文社會科學學術交流支持計劃,旨在加強我校的人文社會科學國內外學術交流,打造學術知名品牌,營造良好的學術氛圍。

(四)走“自主創新、內涵提高”為主的人文社會科學國際化道路

從戰略上意識到推進國際化人文社會科學發展的重要性,積極推進人文社會科學,從而不斷夯實國家文化軟實力,深化國際文化交流,擴大國際影響力。在戰術上一方面要充分了解、借鑒、遵守國際學術秩序、學術標準、規范,重視國際發表,積極參與國際交流活動,具體可結合推廣、引薦以及宣傳等各類方式,從而不斷提升人文社會科學的國際競爭力、影響力、吸引力。我國要走國際化人文社會科學發展道路,要恪守國際學術標準就必須形成多樣化的內容、統一形式。具體體現在推進我校人文社會學科的發展,明確以國際一流水平為終級目標,在形式上則全面參與諸如學生聯合培養與交流；國際學術訪問、會議、全英文課程與學位項目等各國類國際形式；而在內容方面則依據各學科的特點,積極融入國家學科,盡可能做到“入主流,在前沿”積極探索中國特色學科,不斷突破,提升我國在國際學術上的話語權,積極推進國際交流、總結與傳播*張偉：《關于新時期我國人文社會科學國際化發展若干問題的思考》，中國人民大學教育學刊,2013年第1期，第123-133頁。。

人文社會科學要加大與國際合作、交流,服務經濟社會發展；積極培養高素質人才,創造高質量學術研究,堅守學術道德,構建國際一流學科。在ESI建構的國際學術舞臺上,分析浙江工業大學學科發展水平、凝練學科發展方向、探索學科建設道路,將學校置身于高水平大學發展的國際視野,是學校實施“國際化”戰略的必要前提和實現“名校夢”的必然途徑。

[1] 余應鴻.校人文社會科學研究人文管理范式研究[D].重慶：西南大學,2014．

[2] 尤政.夯實學科基礎積極穩妥推進“雙一流”建設[N].中國教育報,2017-03-02(05)．

[3] 浙江工業大學研究生院.我校化學、工程學等學科ESI排名快速前移[EB/OL]. 2014-07-02.http://www.zjut.edu.cn/newsDetail.jsp？id=10564．

[4] 李旭林.中國高被引論文學術影響力對比分析[D].北京：中國科學技術信息研究所,2014:8．

[5] 李清.ESI 數據庫用于高校科技水平與學科發展分析研究[J].經濟師,2016(1)：224-225,227．

[6] 王穎鑫,黃德龍,劉德洪. ESI指標原理及計算[J]. 圖書情報工作,2006(9)：73-75,35．

[7] 趙筱媛,蘇竣. 世界一流大學人文社會學科發展研究: 歷史、現狀與啟示[J]. 清華大學教育研究,2006(3)：36-44,70．

[8] 陸秀紅.人文社會科學研究的轉向及其價值意蘊[J]. 河南社會科學,2003(3):1-3．

Abstract：Discipline is the fundamental unit for personnel training, scientific research and social services in universities. The exploration of how to improve the international competitiveness of humanities and social sciences disciplines is significant for rapid improvement of discipline construction level in universities as well as for economic and social development. ESI is increasingly becoming a critical indicator for the assessment of the independent innovation capability and international academic influence of a discipline. Zhejiang University of Technology is taken as an example in this paper where ESI assessment is employed for the comparison among the top 1% international high-level ESI disciplines such as chemistry and engineering, with approaches as well as measures for the improvement of humanities and social sciences proposed.

Keywords：ESI; discipline; humanities and social sciences; approaches and measures

(責任編輯：王惠芳)

A study of ESI assessment-oriented measures for the improvement of humanities and social sciences disciplines—taking Zhejiang University of Technology as an example

ZHANG Lan, ZHOU Biyu，CHEN Zhishuo

(Academy of Social Sciences, Zhejiang University of Technology, HangZhou 310023，China)

G40-058.1

A

1006-4303(2017)03-0338-05

2017-09-03

浙江工業大學研究生教學改革重點項目(2014105)

張 欖(1977—),女,浙江寧波人,副教授,碩士,從事教育發展戰略與政策研究；周必彧(1972—),男,浙江浦江人,研究員,博士,從事國內外教育發展戰略與政策研究；陳知朔(1990—)女,浙江溫州人,碩士,從事科研績效評估研究。