湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響的動(dòng)態(tài)研究
——基于擴(kuò)展型kaya模型

文/李靜雅 陳曉霖 向昕，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)

湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響的動(dòng)態(tài)研究
——基于擴(kuò)展型kaya模型

文/李靜雅 陳曉霖 向昕，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)

通過(guò)拓展型kaya模型，并應(yīng)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)和向量誤差修正模型估計(jì)出湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，碳排放強(qiáng)度與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度、和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這三個(gè)變量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期波動(dòng)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，湖北省的碳排放強(qiáng)度與其能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，其中，碳排放強(qiáng)度受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源強(qiáng)度的正向推動(dòng)效用，而受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)向抑制效用，但在短期內(nèi)，碳排放強(qiáng)度還受到其滯后項(xiàng)的影響，導(dǎo)致波動(dòng)的出現(xiàn)。

擴(kuò)展型kaya模型；Johansen協(xié)整檢驗(yàn)；向量誤差修正模型

1 研究背景

隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的發(fā)展，由于化石燃料的燃燒產(chǎn)生的二氧化碳等氣體的排放量不斷增長(zhǎng)，造成了我國(guó)環(huán)境的不斷惡化。在2015年提出的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中，首次將“綠色發(fā)展”列入“五大發(fā)展理念”，并且一直堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的社會(huì)。但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾性，因此探索能源、產(chǎn)業(yè)與碳排放的關(guān)系成為了當(dāng)下亟需解決的問(wèn)題，并由此得出如何實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)的方法與措施。

2011年10月，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)了北京、天津、上海、重慶、湖北以及廣東等七省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，并將2013-2015年定位試點(diǎn)階段；并且在2009年湖北省政府發(fā)布了《湖北省人民政府關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的若干意見(jiàn)》，以此尋求減少碳排放同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏發(fā)展。湖北省通過(guò)碳交易探索創(chuàng)新，低碳經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展等一系列措施，來(lái)建立優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、提高能源利用效率、降低單位GDP碳排放量強(qiáng)度為目標(biāo)的低碳發(fā)展模式。

在國(guó)外的研究中，學(xué)者主要對(duì)能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、二氧化碳排放和其它相關(guān)變量的影響關(guān)系進(jìn)行研究，并且由于各個(gè)國(guó)家的國(guó)情存在差異以及使用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型不同的各種原因，使得關(guān)于這個(gè)課題的研究展現(xiàn)了不同的結(jié)論。Soytas（2009）的研究中發(fā)現(xiàn)土耳其的能源消耗的格蘭杰原因是二氧化碳排放，但是國(guó)民收入與二氧化碳的排放量并不存在因果關(guān)系。[1]Lotfalipour（2010）采用了Toda-Yamamoto方法研究發(fā)現(xiàn)從1976年至2007年，伊朗的國(guó)民生產(chǎn)總值、能源消耗與碳排放存在單向的因果關(guān)系。[2]Jayantha?kumaran（2012）通過(guò)中國(guó)與印度的各方面對(duì)比，分析了兩個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易以及能源消耗三者間的協(xié)整關(guān)系和長(zhǎng)短期均衡。[3]

國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)中，對(duì)于碳排放的影響因素研究一般集中單一因素分析，通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)得出這一單因素對(duì)碳排放的長(zhǎng)期和短期影響因素。李凱杰，曲如曉（2012）運(yùn)用向量誤差修正模型檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步和中國(guó)碳排放的關(guān)系，得出技術(shù)進(jìn)步與碳排放之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步可以減少碳排放，而短期技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放沒(méi)有明顯作用。[4]何吉多（2010）認(rèn)為我國(guó)的城市化與碳排放之間存在著高度的正相關(guān)性，在短期內(nèi)，碳排放量與城市化水平之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系對(duì)當(dāng)前碳排放偏離均衡水平的調(diào)整力度較大；長(zhǎng)期內(nèi)，碳排放量的增加會(huì)伴隨著短期城市化水平的提升；并且二者之間的相互作用還存在一定的“時(shí)間延滯”，最后提出了在推進(jìn)城市化的建設(shè)過(guò)程中我國(guó)必須注重環(huán)境的保護(hù)。[5]朱高鵬（2012）運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)分析城市化和碳排放的的因果關(guān)系，得出城市化是碳排放量增長(zhǎng)的單向格蘭杰原因。因而在目前研究碳排放的強(qiáng)度及其多個(gè)影響因素的關(guān)系分析還不多見(jiàn)。[6]本課題將通過(guò)拓展型kaya模型，并應(yīng)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)和向量誤差修正模型估計(jì)出湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，碳排放強(qiáng)度與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這三個(gè)變量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期波動(dòng)關(guān)系。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 擴(kuò)展型kaya模型

日本學(xué)者YoichiKaya(1989)針對(duì)碳排放的變化提出了Kaya恒等式，對(duì)二氧化碳的排放量進(jìn)行因素分解，表達(dá)式為：

其中，C表示區(qū)域CO2排放總量，E表示區(qū)域能源消耗總量，GDP表示區(qū)域國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，P表示區(qū)域人口總量。然后根據(jù)研究需要，不考慮人口因素對(duì)的碳排放強(qiáng)度的因素分解因素表達(dá)式，將kaya恒等式擴(kuò)展為：

上式中參數(shù)意義如下：C表示湖北省CO2排放總量，Cij表示湖北省第i產(chǎn)業(yè)消耗第j種能源所產(chǎn)生的CO2排放量，Eij表示第i產(chǎn)業(yè)消耗第j種能源的能源消耗量，Ei表示湖北省能源消耗總量，GDPi表示湖北省第i產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值，GDP表示湖北省生產(chǎn)總值。

2.2 Johansen協(xié)整

在本文中選擇Johansen協(xié)整進(jìn)行多變量協(xié)整分析，Johansen協(xié)整檢驗(yàn)是基于VAR模型的一種檢驗(yàn)方法，可以直接用于多變量間的協(xié)整檢驗(yàn)，采用最大似然法進(jìn)行計(jì)算。

其中，β是協(xié)整向量矩陣，決定了四個(gè)向量間協(xié)整向量的個(gè)數(shù)。矩陣αβ′的秩即非零特征根的個(gè)數(shù)，而Johansen協(xié)整是通過(guò)對(duì)非零特征根的個(gè)數(shù)來(lái)檢驗(yàn)協(xié)整關(guān)系和協(xié)整向量的秩。

2.3 向量誤差修正模型

向量誤差修正模型(VECM)可以綜合反映碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)變量之間的長(zhǎng)期均衡和短期波動(dòng)。可以表示為：

ECMt-1是誤差修正項(xiàng)，反映了四者之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，α反映了變量之間偏離長(zhǎng)期均衡狀態(tài)時(shí)將其調(diào)整至均衡狀態(tài)的調(diào)整速度，所有解釋變量差分項(xiàng)的系數(shù)反映了個(gè)別變量的短期波動(dòng)對(duì)被解釋變量大短期變化的影響。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源與計(jì)算結(jié)果

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮數(shù)據(jù)的可靠性，湖北省能源消費(fèi)量和GDP等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、湖北省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、《湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒》等，用以計(jì)算湖北省2000年-2014年年度碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

碳排放強(qiáng)度（CI）指單位GDP的二氧化碳排放量。碳排放的相關(guān)計(jì)算利用IPCC提供的碳排放參考方法，通過(guò)計(jì)算湖北省能源消耗總量及各類(lèi)能源的碳排放系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。GDP數(shù)據(jù)則直接來(lái)源于湖北省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）指各種能源的消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重，單位是百分比。本課題用煤炭消費(fèi)占一次能源消費(fèi)比重來(lái)表示。數(shù)據(jù)直接來(lái)源于湖北省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

能源強(qiáng)度（EI）指單位GDP的能源消耗量，單位是萬(wàn)元/t。能源消費(fèi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自2015年中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒，采用發(fā)電煤耗計(jì)算法核算的一次能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)，單位是萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）指各大產(chǎn)業(yè)占GDP的比重，單位是百分比。文中用第三產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重來(lái)表示，其數(shù)據(jù)來(lái)源于2015年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

部分計(jì)算結(jié)果如表1所示：

表1 2005-2014湖北省各指標(biāo)值

碳排放強(qiáng)度CI煤炭百分比ECS能源強(qiáng)度EI（萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IS 1.21 84 69.8 1%1.1 709 69.06%1.07 02 67.8 4%0.84 11 65.0 9%0.79 92 68.3 5%0.75 00 69.3 2%0.68 34 71.1 4%0.61 69 69.9 0%0.51 49 61.3 7%0.47 11 59.1 7%482.46 465.80 423.54 343.00 317.94 293.96 272.24 243.59 192.18 173.56 32.5 8%33.96%34.0 7%35.4%35.6%35.9%36.9%36.9%38.1%41.5%

3.2 結(jié)果與分析

3.2.1 單位根檢驗(yàn)

由于協(xié)整分析要求這碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這四變量必須是平穩(wěn)的，且同階單整。為了驗(yàn)證此條件，需要對(duì)著四個(gè)變量的時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本課題采用單位根檢驗(yàn)中的ADF檢驗(yàn)法對(duì)這四個(gè)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在ADF單位根檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭校鼐囗?xiàng)，沒(méi)有趨勢(shì)項(xiàng)。單位根檢驗(yàn)結(jié)果如下：

表2 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表2給出了ADF檢驗(yàn)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)碳排放強(qiáng)度（CI）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）、能源強(qiáng)度（EI）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)這四變量原時(shí)間序列的t統(tǒng)計(jì)量大于在5%顯著性水平下的臨界值。不能拒絕存在單位根的假設(shè)，說(shuō)明四個(gè)變量原時(shí)間序列是不平穩(wěn)的，說(shuō)明直接按照傳統(tǒng)的回歸模型來(lái)分析四個(gè)變量之間的關(guān)系是不合理的。但是，其一階差分序列DCI、DECS、DEI、DIS的t統(tǒng)計(jì)量均小于5%的顯著性水平下的臨界值，拒絕存在單位根的假設(shè)，說(shuō)明四個(gè)變量的一階差分序列平穩(wěn)。這說(shuō)明碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)變量是協(xié)整的，四個(gè)變量之間存在一種或多種的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，因此可以采用Johansen協(xié)整方法來(lái)計(jì)算這四種關(guān)系的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

3.2.2 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

運(yùn)用Eviews7.0，以CI、ECS、EI和IS為組進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如下：

表3 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

0.1 0 4 0.2 4 6 0.7 4 3最多一個(gè)最多兩個(gè)最多三個(gè)0.8 7 0 0.6 3 5 0.1 8 4 2 2.2 2 9 8.7 3 2 0.6 3 8 2 9.7 9 7 1 5.4 9 5 3.8 4 1

其中，無(wú)截距項(xiàng)得到協(xié)整方程如下：

公式(6)反映了在城鎮(zhèn)化過(guò)程中，湖北省的碳排放強(qiáng)度（CI）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）、能源強(qiáng)度（EI）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）四變量之間存在一種長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在這種長(zhǎng)期均衡關(guān)系中，碳排放強(qiáng)度受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源強(qiáng)度的正向推動(dòng)效用，而受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)向抑制效用。從相關(guān)系數(shù)可以看出，在其它變量保持不變的前提下，煤炭在一次能源消費(fèi)中所占比例增加1%，碳排放強(qiáng)度會(huì)上升0.67%；能源強(qiáng)度每增加1%，碳排放強(qiáng)度會(huì)相應(yīng)上升0.026%。而第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所占比例增加1%，碳排放強(qiáng)度就會(huì)下降0.112%。相比較而言，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)湖北省碳排放強(qiáng)度影響最大，其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能源強(qiáng)度影響最小。長(zhǎng)期來(lái)看，湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化過(guò)程中，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合使得碳排放強(qiáng)度有所減少。

3.2.3 向量誤差修正模型結(jié)果

由上文可知，碳排放強(qiáng)度（CI）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ECS）、能源強(qiáng)度（EI）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）四個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系。根據(jù)協(xié)整理論，這四個(gè)變量可以表示成向量誤差修正模型。為了探究湖北省城鎮(zhèn)化過(guò)程中，碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)變量之間短期波動(dòng)和長(zhǎng)期調(diào)整特征，本課題利用模型中變量的差分滯后項(xiàng)和誤差修正項(xiàng)來(lái)反映。以碳排放強(qiáng)度為被解釋變量的誤差修正模型方程表達(dá)式如下:

公式（6）反映了碳排放強(qiáng)度的短期波動(dòng)主要由兩方面造成:一方面它不僅受到自身滯后一期的排放強(qiáng)度的影響，還受到了滯后一期的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的短期波動(dòng)影響；另一方面，還受到了修正項(xiàng)ECM的影響。公式（7）為誤差修正方程，以ECM的滯后一期項(xiàng)為因變量，用碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)變量的滯后一期項(xiàng)反映了變量在短期波動(dòng)中偏離長(zhǎng)期均衡關(guān)系的程度。公式（7）說(shuō)明這四個(gè)變量在短期內(nèi)不可避免的出現(xiàn)波動(dòng)，但可以通過(guò)誤差修正的調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡。綜合兩個(gè)公式來(lái)看，除了自身滯后期的影響之外，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放強(qiáng)度波動(dòng)性影響最大。另外，誤差修正項(xiàng)ECM的系數(shù)為負(fù)，符合反向修正機(jī)制，說(shuō)明當(dāng)碳排放強(qiáng)度出現(xiàn)短期波動(dòng)而偏離長(zhǎng)期均衡時(shí)，系統(tǒng)將以21%的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)調(diào)整到均衡狀態(tài)。隨著時(shí)間的發(fā)展，通過(guò)不斷地誤差修正達(dá)到長(zhǎng)期均衡值。

4 研究結(jié)論與啟示：

基于上述數(shù)據(jù)結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)在2000-2014年間，湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，其碳排放強(qiáng)度與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在協(xié)整關(guān)系。從長(zhǎng)期來(lái)看，碳排放強(qiáng)度與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，其中，碳排放強(qiáng)度受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源強(qiáng)度的正向推動(dòng)效用，而受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)向抑制效用，相比較而言，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)湖北省碳排放強(qiáng)度影響最大，其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能源強(qiáng)度影響最小。從長(zhǎng)期來(lái)看，湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化過(guò)程中，隨著科學(xué)技術(shù)的提高，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，煤炭使用量逐年下降，能源強(qiáng)度減少，第三產(chǎn)業(yè)比重逐步提升，這三個(gè)變量的優(yōu)化組合使得碳排放強(qiáng)度是長(zhǎng)期減少的。

短期來(lái)看，碳排放強(qiáng)度不僅受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還受到自身滯后期的影響，從而造成短期的波動(dòng)（即短期內(nèi)不服從線性關(guān)系）。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)其波動(dòng)性影響最大。誤差修正模型中的誤差修正項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，符合反向修正機(jī)制。當(dāng)碳排放強(qiáng)度出現(xiàn)短期波動(dòng)而偏離長(zhǎng)期均衡時(shí)，系統(tǒng)將以21%的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)調(diào)整到均衡狀態(tài)。隨著時(shí)間的發(fā)展，通過(guò)不斷地誤差修正達(dá)到長(zhǎng)期均衡值。

總的來(lái)說(shuō)，湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化的過(guò)程從長(zhǎng)期來(lái)看有利于減少碳排放強(qiáng)度，但短期內(nèi)會(huì)存在波動(dòng)，甚至有短暫的上升期。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，逐年下降的煤炭使用量，逐年減少的能源強(qiáng)度，逐步提升的第三產(chǎn)業(yè)比重都將使得湖北省的碳排放強(qiáng)度在長(zhǎng)期內(nèi)呈一個(gè)減少的趨勢(shì)。

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中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目，課題“綠色經(jīng)濟(jì)視角下湖北省農(nóng)村城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響研究——基于kaya模型”(編號(hào):201610520094)

李靜雅（1995—），女，湖北武漢人。中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)2013級(jí)工商管理專(zhuān)業(yè)本科生。

陳曉霖（1995—），女，廣東佛山人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)2014級(jí)信息與計(jì)算科學(xué)本科生。

向昕（1996—），女，四川綿陽(yáng)人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院2014級(jí)農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理專(zhuān)業(yè)本科生。