科技型中小企業創新驅動因素研究
——基于WSR-AHP分析法

杜 楠，王大本，孟華興

（1.河北工業大學 經濟管理學院，天津 300401；2.河北經貿大學 工商管理學院，河北 石家莊 050061）

科技型中小企業創新驅動因素研究
——基于WSR-AHP分析法

杜 楠1，王大本1，孟華興2

（1.河北工業大學 經濟管理學院，天津 300401；2.河北經貿大學 工商管理學院，河北 石家莊 050061）

在“物理-事理-人理系統方法論”和層次分析法的基礎上，建立WSR-AHP分析法，從科技創新、管理創新、人員創新三個方面對科技型中小企業創新驅動因素的指標體系進行了構建，并對其權重進行了測算，通過聚類分析對指標體系的科學性和合理性進行驗證。研究表明：企業家的創新精神是企業創新發展的關鍵，對生產要素進行科學管理仍是企業科技創新的重要內容，以工藝、科技為核心的供給側創新有待增強。

科技型中小企業；創新驅動；物理-事理-人理系統方法論；層次分析法；聚類分析

一、引言

創新是經濟升級的主要動力，企業是經濟活動的基本單元，而科技型中小企業作為從事與高新技術相關的活動，處于產業鏈的高端，擁有自主知識產權和專有技術，具備發展速度快、創新能力強等特點，已成為我國科技自主創新、成果轉化、產業化的排頭兵?？萍夹椭行∑髽I在促進經濟社會發展過程中發揮如此重要的作用，有哪些特有的創新驅動因素？這些因素之間的相互關系如何？深入探究這些問題具有重要的理論和實踐意義。

近年來，專家學者對影響科技型中小企業創新驅動因素與誘發機制進行了大量的研究，主要有以下三個方面：

（一）從影響企業創新的主要因素角度進行研究

陳勁 等（2007）[1]認為學習源、學習內容、學習主體、學習層次和學習環境均會通過影響技術能力間接影響企業創新績效；Coad et al.（2008）[2]認為研發投入對不同成長階段企業的正向影響存在顯著的差異；宋志紅 等（2010）[3]實證分析影響企業內員工知識共享的因素以及知識共享對企業創新能力的影響；張德茗 等（2011）[4]提出企業先驗知識、研發投入程度、員工培訓與制度支持、企業變革態度和外部支持是影響科技型中小企業知識吸收能力的因素；粟進 等（2014）[5]指出企業家精神、研發能力、市場需求與競爭以及政府政策與法規是科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素。

（二）以某一主因素作為切入點進行專題研究

Linder et al.（2000）[6]通過研究表明，企業高管是推動企業商業模式創新的主要力量；Casanueva et al.（2013）[7]認為知識的傳遞提升了企業的知識創造能力，提高了創新績效；劉進 等（2017）[8]認為企業家是民營企業的創新主體，其戰略領導能力直接影響企業的生存與發展；郭韜 等（2017）[9]指出企業家背景特征中的教育水平、專業背景、職能背景均對技術創業企業績效具有正向影響。

（三）從系統論角度對企業創新能力進行耦合研究

梁永康（2016）[10]對企業技術創新能力與服務能力耦合情況進行了研究；李胤奇 等（2017）[11]對企業知識治理與社會技術能力耦合情況進行了研究；包宇航 等（2017）[12]從創新生態系統的角度研究了影響企業創新能力的資源整合機制、商業模式創新機制、技術創新機制、能力集成機制、耦合機制和競合機制等。

當前對科技型中小企業創新驅動因素研究：一方面呈現出單一化向系統化發展的趨勢，另一方面對影響因素的研究從以定性研究為主到注重定性和定量相結合的研究。但國內外學者對科技型中小企業創新驅動因素的研究，存在如下問題：（1）大部分研究傾向于從某一方面（科技創新、管理創新）對創新的經驗和原因進行解釋，但各驅動因素之間的邏輯關系不明確，缺乏綜合多角度的系統分析；（2）很多學者借助運籌學領域的層次分析法（簡稱AHP分析法）開展對科技型中小企業創新因素的定性-定量研究，但建立在系統論基礎上的定性-定量研究不多；（3）實證研究往往特殊性較強，具有一般性指導意義的研究有待深入。

本文以科技型中小企業為研究對象，在對以往文獻研究的基礎上，針對科技型中小企業的特點提煉創新驅動因素的指標體系，綜合系統論的“物理-事理-人理系統方法論”（簡稱WSR方法論）和AHP分析法的相關內容形成WSR-AHP研究方法，對指標體系結構進行優化，通過定性-定量方法，對指標體系的重要程度進行測量，并借助SPSS 23.0軟件的聚類分析對指標體系的科學性和合理性進行實證驗證，旨在對科技型中小企業的創新發展提供更具科學性、合理性和普遍意義的對策建議。

二、基于WSR分析法的科技型中小企業創新驅動因素的指標體系構建

（一）科技型中小企業創新驅動因素的指標體系框架

針對科技型中小企業創新能力強、體制機制靈活、企業家精神對企業創新起到重要作用等特點，我們將以往對科技型中小企業創新驅動研究歸納為：科技研發創新、科學管理創新、參與人員創新等三個主要方面，而這三個方面又可以進一步解釋為對科技研發創新內在規律的探究、對科學組織管理生產行為創新的研究和對參與創新的行為主體的人員素質的研究。這三個方面恰巧與WSR系統方法論中的“物理”“事理”“人理”三個方面相對應。WSR既是一種方法論，同時又是一種系統解決復雜問題的研究工具，其中的“物理”“事理”思想作為系統工程學中的名詞，最早由錢學森、徐國志和李耀滋在20世紀70年代不斷總結提煉而成，20世紀80年代由顧基發和朱志昌共同發展為“物理-事理-人理”系統方法論思想。由于其在觀察問題、分析問題和解決問題過程中既具有系統工程學的研究方法，又具有中國傳統的哲學思辨，因此與TOP、TSI并列為整合系統方法論。WSR系統方法論一方面通過引入“人理”的概念，彌補了現有一些系統方法論偏重于對物理結構、事理結構分析，但效果不好的問題；另一方面，消除傳統系統方法論更適合解決結構化、可還原的問題，不適合解決非結構、病態結構的問題。該方法論認為，社會系統由物、事和人組成，處理問題和項目都應從整體的角度考慮物理、事理、人理三個要素。W，即物理，是對事物本身的原理性、規律性分析；S，即事理，是對事物的組織管理的分析；R，即人理，是人員的組織管理問題，對團隊人員相互關系的協調研究。為此，可以依據WSR理論的相關內容，分別從科技創新、管理創新、人員創新三個方面建立起科技型中小企業創新影響因素指標體系的基本框架，并按照目標層、準則層、要素層三個層次對指標體系進行設計（如表1所示）。

（二）評價指標的選取

1.科技創新指標的選取。約瑟夫·熊彼特指出，創新就是建立一種新的生產函數，只有在打破原有循環流轉的基礎上產生了新組合，即新的生產函數，才能推動企業的創新發展，企業才能產生利潤。在熊彼特看來“只要發明還沒有得到實際上的應用，那么在經濟上就是不起作用的”。[13]因此，從科技創新的本質來看，應當包括新知識創新過程和新知識成果轉化過程兩個階段。對于新知識創新過程，依據野中郁次郎的知識創新管理理論[14]提出的四種知識模式（知識共享、知識表出、知識聯結、知識內化）提煉出：職工有愉快交流的場所；職工親臨相關行業領域體驗生活；職工語言表達、形象描述的能力；產品、技術信息庫建設和使用；企業中試車間建設和使用等5個指標。對于新知識成果轉化過程，依據美國麻省理工大學建立的六階段知識產權服務管理體系[15]（科學研究及發明公開前、發明公開、評估、專利保護、營銷、頒發許可）提煉出：新產品開發市場調研；知識產權制度健全情況；科技研發成功比重；擁有不便公開發明數量比重；購買知識產權所占比重；職工擁有授權發明專利比重；職工知識產權收益比重等7個指標。

2.管理創新指標的選取。管理創新主要是對事物組織管理的分析過程，具體而言就是科技型中小企業是如何利用掌握的資源進行統籌規劃、科學管理以實現科技創新的過程。以往學者對科技型中小企業管理創新的研究大多集中在“硬件”和“軟件”兩個方面。“硬件”就是創新的資金投入、科研儀器設備投入、人力資源投入、保障創新的制度建設等創新投入，在本研究體系中具體包括：企業規章制度健全情況；企業研發經費投入增長情況；研發人員投入情況；研發人員學歷水平；研發科研儀器設備等5個指標?！败浖本褪欠侵苯佑绊懫髽I科技創新的企業文化等“軟環境”，在本研究體系中具體包括：企業內寬容失敗等企業創新文化建設情況；企業內部建立的鼓勵職工創新的制度情況，以及職工合理化建議被采納情況等3個指標。

表1 科技型中小企業創新驅動因素的指標體系及指標權重

3.人員創新指標的選取?？萍夹椭行∑髽I創新人員包括：企業家、企業中層管理人員和一線職工。熊彼特指出，企業家是創新活動的倡導者與實施者，企業家的基本職能就是創新；中層管理人員不僅要完成企業家的各項工作目標，還要善于科學管理、統籌規劃管理創新中的各種資源要素，更好地服務科技創新，發揮承上啟下、實現各項工作目標的重要作用；一線職工是實現科技創新的執行者，企業一切的創新活動最終要通過一線職工進行“落地”。因此，我們選取企業內的企業家、中層管理人員和一線職工作為科技型中小企業創新人員要素進行分析，并提煉出：企業家持續創新精神及意識；企業家個人素質和能力；管理人員創新精神及意識；管理人員的素質和管理水平；一線職工創新意識；一線職工綜合素質等6個指標（如表1所示）。

三、基于AHP層次分析法的科技型中小企業創新驅動因素的指標體系權重測算

（一）數據來源

在構建科技型中小企業創新驅動因素WSR理論模型基礎上，借助Thomas L.Saaty于20世紀70年代初期提出的AHP層次分析法，建立WSR-AHP層次結構，制作指標重要性打分表。為了更加全面多角度深入研究，邀請到27位相關專家。其中，大學教授6人、副院長以上專業學院領導4人；主管科技工作的政府部門處級以上領導干部4人，管理人員4人；企業中層以上管理人員9人。符合層次分析法研究需要，保證了收集數據的科學性和代表性。

（二）構建判斷矩陣

依據Thomas L.Saaty提出的1～9的比例標度[16]，構建專家對模型要素重要程度的判斷矩陣，這種標度方法簡單易用，符合人們判斷時的心理習慣。判斷矩陣中元素由專家對同一層次中各指標的重要性兩兩比較后進行賦值。

（三）計算權向量

本文采用方根法計算判斷矩陣的權向量、權重，以及最大特征根等相關數據，設判斷矩陣為A=（aij）n×n，計算判斷逆矩陣每一行元素的乘積，即：

其中，（Aw）i表示向量Aw的第i個分量。通過將專家計算得到的判斷矩陣數值帶入上述公式（1）、（2）、（3）后，得到各因素權重向量矩陣，隨后，將向量矩陣帶入到公式（4），得到各要素的最大特征根：λmax矩陣（見表2）。

表2 專家一級要素判斷矩陣權重、最大特征根

（四）一致性檢驗

當判斷矩陣具有一致性時，由特征根方法導出的排序向量才是合理的，因而需要對判斷矩陣進行一致性和隨機性檢驗，檢驗公式為：

（5）式中R.I.為判斷矩陣的平均隨機一致性指標；C.R.為判斷矩陣的隨機一致性比率。當C.R.＜0.1時，認為矩陣A的一致性可以被接受，如果C.R.≥0.1，則認為矩陣A一致程度無法接受。通過公式（5）、（6）對判斷矩陣的一致性進行檢驗，經過檢驗，C.R.值均小于0.1，說明指標矩陣具有相對一致性。

（五）計算指標權重總排序

在得到各個專家指標權重的基礎上，通過對所有結果進行集：

得到各級指標的總排序權重。

四、構建指標體系的穩健性檢驗

為進一步驗證指標體系的科學性和合理性，本文在17家科技型中小企業中發放問卷共計280份，收回有效問卷245份，其中，被試對象包括：中層以上管理人員、生產線負責人、一線職工等對企業創新行為十分了解，甚至直接參與企業創新行為的相關人員?；诰垲惙治龇?，借助SPSS 23.0軟件中的系統聚類，將26個指標作為變量進行聚類，以平方歐式距離為度量標準，通過組間聯接方法進行聚類（見圖 1）。

圖1 使用平均聯接（組間）的樹狀圖

通過聚類發現，C1新知識創造過程二級指標下的 D1、D2、D3、D4、D5等 5 個指標聚成一類；C3創新投入的 D15、D16、D17等 3 個指標聚成一類；C4創新文化的D19、D20等2個指標聚成一類；C5企業家指標下的D21、D22聚成一類；C6中層管理的 D23、D24聚成了一類；C7一線職工的D25、D26聚成了一類。對于C2新知識成果轉化過程，雖然幾個指標并沒有完全聚成一類，但是 D6、D7、D8可聚成一類，D9、D10、D11可聚成了一類；由于C2新知識成果轉化過程本身貫穿于企業創新的全過程，再加上具體的調研數據的情況，因此，在聚類過程中該指標體系下的相關指標存在分解到其他指標下的可能。通過實證分析和聚類分析，除個別指標由于統計的個案數量和類別等客觀原因沒有聚到理論模型下的指標體系內，其他的指標基本上都聚類到相應的指標體系內，進一步印證了基于WSR-AHP分析法建立起的科技型中小企業創新驅動因素指標體系具有科學性和合理性。

五、小結

（一）企業家的創新精神是企業創新發展的關鍵

本文研究發現，在所有要素中，排在第1位的是“企業家持續創新精神及意識”（權重為0.103 9）。無論從理論層面還是從實踐層面，企業家精神對企業創新發展都是至關重要的，這十分符合科技型中小企業中企業家自身的能力和素質對包括企業創新在內的所有企業經濟活動都具有十分重要的影響作用這一特性。為此，科技型中小企業要注重企業家能力的提升，通過培訓、學習促使企業家始終保持開放、創新、進取的良好心態，不斷提高自身的教育水平和專業技術知識，樹立良好的企業家形象，激發全體職工的工作熱情，不斷追求卓越、攻堅克難，實現企業的創新發展。

（二）對生產要素進行科學管理仍是企業科技創新的重要內容

本文研究發現，管理創新（權重0.416 2）＞人員創新（權重0.309 7）＞科技創新（權重0.274 1）。在三級指標體系中，排在第2位和第3位的分別是“鼓勵職工創新制度”（權重0.073 6）和“研發人員學歷水平”（權重0.062 4）。體制機制的靈活性是科技型中小企業又一顯著特點，因此，科技型中小企業要在加大對創新所需要的人力資源、資金、科研儀器設備等投入力度的基礎上，通過建立健全鼓勵創新的體制機制加強對員工創新的積極引導；通過設立攻關部、示范線等載體科學優化管理各種生產要素；同時，人力資源始終是企業創新最關鍵的要素，通過引進高水平的科研人員，加強對科研人員的培訓，不斷提高企業的創新能力。

（三）以工藝、科技為核心的供給側創新有待增強

本文研究發現，排在第12位的指標才是“知識產權制度健全情況”（權重0.030 7），雖然創新管理要素、人員創新要素、科技創新要素同屬于企業創新系統內的三個主要方面，但對科技型中小企業來說，以工藝、科技為核心的科技創新是其生存的根本保障，以及與其他企業相比最大的優勢和顯著特征。因此，科技型中小企業要按照知識創新的一般規律，不斷孕育新知識、創造新科技，努力促進成果轉化，加大知識產權保護力度，規范知識產權管理的相關政策，合理分配知識產權收益，使新科技成果在科技型中小企業中不斷生根、發芽、結果。

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責任編輯：王冬年

Research ofInnovation-driven Factor of Small and Medium Sized High-tech Enterprises

Du Nan1，Wang Daben1，Meng Huaxing2
（1.School of Economics and Management，Hebei University of Technology，Tianjin 300401，China;2.School of Business and Administration，Hebei University of Economics and Business，Shijiazhuang 050061，China）

We established the WSR-AHP analysis based on the Wuli-Shili-Renli（WSR）system approach and analytic hierarchy process（AHP）.From the three aspects of scientific and technological innovation，management innovation and personnel innovation，the index system of innovation-driven factors of small and medium-sized enterprises of science and technology is constructed，and its weight was calculated.With the aid of the cluster analysis method，verified the scientific and rationality of the index system.Research shows:The innovation spirit of entrepreneur is the key to the development of enterprise innovation，scientific management of factors of production is still an important part of technological innovation in enterprises and the supply side of innovation with technology and science as the core needs to be improved.

small and medium sized high-tech enterprises，innovation-driven，Wuli-Shili-Renli（WSR）system approach，analytic hierarchy process，cluster analysis

F270.7

A

1003-3890（2017）05-0073-06

2017-06-03

河北省科技廳軟科學研究及科普專項（174576240D）

杜楠（1981-），男，河北巨鹿人，河北工業大學經濟管理學院博士研究生，研究方向為金融工程與風險控制；王大本（1983-），男，河北盧龍人，河北工業大學經濟管理學院博士研究生，研究方向為資源優化與技術開發；孟華興（1963-），男，河北巨鹿人，河北經貿大學工商管理學院教授，博士，研究方向為企業管理。