我國義務(wù)教育財政研究演進(jìn)的可視化分析
——基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)和文獻(xiàn)共被引知識圖譜

李光龍，陳 燕

（安徽大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 合肥 230601）

我國義務(wù)教育財政研究演進(jìn)的可視化分析
——基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)和文獻(xiàn)共被引知識圖譜

李光龍，陳 燕

（安徽大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 合肥 230601）

針對CSSCI數(shù)據(jù)庫1999-2015年義務(wù)教育財政研究相關(guān)文獻(xiàn)，文章運用CiteSpace軟件定量及可視化分析該領(lǐng)域熱點主題和知識基礎(chǔ)，并結(jié)合對相關(guān)文獻(xiàn)理論和實證研究主要觀點的評述，系統(tǒng)性地構(gòu)建起我國義務(wù)教育財政研究框架體系。根植于“財政分權(quán)”理論，熱點主題緊密結(jié)合我國義務(wù)教育財政體制變遷及公共政策導(dǎo)向，圍繞“充足”、“公平”和“效率”三維視角，對“政府的義務(wù)教育資源配置職能”這一核心議題展開研究，并循此框架，提出該領(lǐng)域今后研究的若干方向。

義務(wù)教育財政；熱點主題；知識基礎(chǔ)；知識圖譜

一、引 言

義務(wù)教育財政研究是關(guān)于政府對義務(wù)教育資源特別是其核心資源義務(wù)教育經(jīng)費合理配置問題的研究。近年來，義務(wù)教育財政改革實踐層面上的探索在促進(jìn)義務(wù)教育快速發(fā)展的同時，也推動了義務(wù)教育財政學(xué)術(shù)研究層面的深化。適時階段性地系統(tǒng)梳理該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀及演進(jìn)趨勢，有助于更深入地推動義務(wù)教育財政基礎(chǔ)理論研究的創(chuàng)新以及探尋解決義務(wù)教育財政改革關(guān)鍵性問題的根本路徑。

2010年以來，學(xué)者們對該領(lǐng)域的文獻(xiàn)綜述研究切入視角較為多元化，主要包括農(nóng)村義務(wù)教育財政體制（金東海等，2012）［1］、義務(wù)教育經(jīng)費投入（丁建福等，2013）［2］、義務(wù)教育公平（王少峰，2014）［3］、義務(wù)教育均衡發(fā)展（張茂聰?shù)龋?016；趙新亮等，2016）［4-5］以及義務(wù)教育財政效率（丁建福等，2010；杜玲玲，2015）［6-7］等方面；對義務(wù)教育財政的文獻(xiàn)綜述也有一些融入對教育學(xué)、教育經(jīng)濟學(xué)和教育財政學(xué)等方面的部分研究成果中，如潘黎等（2011）、黃維等（2010、2011）和王小許等（2013）［8-11］。

總體而言，大多數(shù)學(xué)者仍是單一維度地就義務(wù)教育財政特定領(lǐng)域的文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀、存在問題、原因或?qū)Σ叩确矫孢M(jìn)行主觀歸納式的定性綜述（如金東海等，2012；丁建福等，2013；王少峰，2014；丁建福等，2010；杜玲玲，2015）［1-3,6-7］；有少數(shù)學(xué)者基于CNKI數(shù)據(jù)庫對教育財政、義務(wù)教育均衡發(fā)展等領(lǐng)域運用基本的文獻(xiàn)計量學(xué)方法就發(fā)文量、研究主體、研究機構(gòu)和研究熱點等方面進(jìn)行了定量綜述（如王小許等，2013；張茂聰?shù)龋?016；趙新亮等，2016）［4-5，11］；也有部分學(xué)者運用CiteSpace、SPSS等分析軟件對教育學(xué)、教育經(jīng)濟學(xué)的熱點主題和研究前沿進(jìn)行了科學(xué)知識圖譜分析（如潘黎等，2011；黃維等，2010、2011）［8-10］。然而，現(xiàn)有從全局角度定量研究國內(nèi)義務(wù)教育財政領(lǐng)域的文獻(xiàn)綜述少有。我國義務(wù)教育財政研究近些年來的熱點主題主要集中在哪些方面？各熱點主題之間是如何聯(lián)系又是如何發(fā)展變遷的？在浩如煙海的文獻(xiàn)信息中，有哪些核心文獻(xiàn)形成了我國義務(wù)教育財政研究知識基礎(chǔ)的重要源流？能否構(gòu)建一個框架體系更清晰地把握我國義務(wù)教育財政研究的整體態(tài)勢？

鑒于此，本文選取權(quán)威的中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫，針對1999-2015年間國內(nèi)義務(wù)教育財政研究的相關(guān)文獻(xiàn)，運用CiteSpace信息可視化分析軟件，通過繪制客觀、形象的知識圖譜多維度系統(tǒng)梳理、量化、闡釋上述問題，以期為學(xué)者們后續(xù)深入的義務(wù)教育財政學(xué)術(shù)研究和實踐探索奠定基礎(chǔ)、提供參考。

與現(xiàn)有研究成果相比，本文的不同之處在于：①運用信息可視化分析軟件CiteSpace繪制形象直觀的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜和參考文獻(xiàn)共被引圖譜，據(jù)此管窺義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域的熱點主題分布及發(fā)展變遷，同時勾勒出義務(wù)教育財政研究核心知識基礎(chǔ)的演進(jìn)概貌。②以知識圖譜分析結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合對相關(guān)文獻(xiàn)理論和實證研究主要觀點的評述，系統(tǒng)性地構(gòu)建起一個研究框架體系，厘清了我國義務(wù)教育財政研究熱點主題聚焦的核心議題、理論根基和三維視角。③研究數(shù)據(jù)來源于主流權(quán)威的CSSCI數(shù)據(jù)庫，研究跨期長達(dá)17年，研究對象不僅僅局限于檢索到的義務(wù)教育財政研究文獻(xiàn)本身，還包括檢索文獻(xiàn)所引用的參考文獻(xiàn)，以確保樣本數(shù)據(jù)來源的質(zhì)量和數(shù)量。

二、研究方法和數(shù)據(jù)處理分析

（一）研究方法

本文所使用的研究工具是由美國德雷塞爾大學(xué)（Drexel University）信息可視化專家陳超美教授開發(fā)的信息可視化分析軟件CiteSpace（版本5.0R1SE）。其突出特征是通過知識圖譜的形式，多元、分時、動態(tài)地展現(xiàn)某一知識領(lǐng)域的熱點主題和研究前沿演進(jìn)歷程（陳超美著，陳悅等譯，2009）［12］。本文主要運用軟件的共現(xiàn)分析和共被引分析功能，繪制形象直觀的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜和參考文獻(xiàn)共被引圖譜，并主要根據(jù)以下核心指標(biāo)的數(shù)值來分析評價節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性以及圖譜網(wǎng)絡(luò)的聚類效果，多維度地顯示和量化測度分析國內(nèi)義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域熱點主題、知識基礎(chǔ)，從而定量地廓清義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域的發(fā)展概貌。

1.節(jié)點重要性指標(biāo)

頻次，在本文中是指根據(jù)從某一數(shù)據(jù)庫下載的數(shù)據(jù)信息，統(tǒng)計得出的關(guān)鍵詞同時出現(xiàn)的次數(shù)或參考文獻(xiàn)之間的相互引用次數(shù)。節(jié)點圓圈越大，頻次越高，節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性越強。此外，節(jié)點內(nèi)部圓環(huán)的顏色深淺及厚度程度表示不同時間段內(nèi)關(guān)鍵詞共現(xiàn)或參考文獻(xiàn)共被引次數(shù)的多少。

中介中心性，是衡量節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中資源控制和信息交流“媒介”能力強弱的重要指標(biāo)，主要是指經(jīng)過某節(jié)點并與之相連的兩節(jié)點最短路徑數(shù)目占這兩節(jié)點之間最短路徑數(shù)目之比。高中介中心性的節(jié)點（其值≥0.1）通常是聯(lián)系和溝通兩個不同領(lǐng)域的關(guān)鍵樞紐（李杰等，2016）［13］。

2.聚類效果指標(biāo)

ModularityQ值（模塊值）是衡量圖譜網(wǎng)絡(luò)聚類結(jié)構(gòu)是否顯著的重要指標(biāo)。Q值介于0~1之間，其值越趨近于1，聚類效果越好。當(dāng)Q值>0.3時即意味著聚類的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是顯著的。Silhouette值（平均輪廓值）是衡量圖譜網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性的重要指標(biāo)。當(dāng)Silhouette值>0.5時即意味著聚類結(jié)果是合理的，而當(dāng)Silhouette值達(dá)到0.7時即可認(rèn)為聚類結(jié)果是高可信度的（李杰等，2016）［13］。

（二）數(shù)據(jù)處理

本文所有數(shù)據(jù)均來源于中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫。與中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫相比，CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄的期刊論文更具權(quán)威性和更富影響力，從而更能確保本文數(shù)據(jù)來源的質(zhì)量。另外，從CSSCI數(shù)據(jù)庫下載的數(shù)據(jù)格式由于包含了參考文獻(xiàn)信息，可以使用CiteSpace軟件的共被引分析功能，從而能在海量的參考文獻(xiàn)中深度挖掘出重要的知識基礎(chǔ)演進(jìn)脈絡(luò)。

基于義務(wù)教育財政的內(nèi)涵及其核心要素義務(wù)教育經(jīng)費在義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域中的重要性，本文在CSSCI數(shù)據(jù)庫中分別選取“義務(wù)教育”+“財政”、“義務(wù)教育”+“經(jīng)費”為所有字段進(jìn)行檢索，時間跨度為1999-2015年，共檢索到405篇論文，檢索時間為2016年12月。通過初步篩選整理，剔除上述不同檢索詞得到的相同文獻(xiàn)以及學(xué)前教育、高等教育等與主題無關(guān)的文獻(xiàn)，獲得有效文獻(xiàn)記錄357條。兼顧分析數(shù)據(jù)的查全率和查準(zhǔn)率，本文又結(jié)合CNKI數(shù)據(jù)庫，選擇其“期刊”標(biāo)簽高級檢索下的CSSCI期刊，在相同的時間跨度內(nèi)，以相同的檢索詞為主題詞進(jìn)行檢索，通過比對剔重、刪除研究報告、時評、訪談等非學(xué)術(shù)文獻(xiàn)以及與義務(wù)教育財政不相關(guān)文獻(xiàn)，并最終在CSSCI數(shù)據(jù)庫中直接以檢索到的文獻(xiàn)篇名下載CiteSpace軟件支持的數(shù)據(jù)格式，再次得到271條文獻(xiàn)記錄。總計628條文獻(xiàn)記錄。

每一條文獻(xiàn)記錄稱為施引文獻(xiàn)（Citing article），主要包括篇名、作者、期刊、機構(gòu)、發(fā)表時間、關(guān)鍵詞和參考文獻(xiàn)等信息。每一條文獻(xiàn)記錄中的參考文獻(xiàn)則被稱為被引文獻(xiàn)（Cited article）。通過細(xì)讀比對每條文獻(xiàn)記錄，剔除含義不明的無效關(guān)鍵詞，統(tǒng)一合并不同表述方式的相似關(guān)鍵詞；刪除年鑒、報紙等非學(xué)術(shù)參考文獻(xiàn)，補全被引參考文獻(xiàn)缺失信息、更正錯誤信息，并對作者姓名、期刊名稱等格式進(jìn)行規(guī)范化修改，然后經(jīng)CSSCIREC軟件對數(shù)據(jù)格式進(jìn)行轉(zhuǎn)換導(dǎo)入到CiteSpace軟件中，最終運行統(tǒng)計出這628篇施引文獻(xiàn)共有2505篇被引參考文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)記錄信息構(gòu)成本文分析的樣本數(shù)據(jù)庫。

（三）數(shù)據(jù)分析

某一領(lǐng)域文獻(xiàn)年度發(fā)表數(shù)量的增減變化，可在一定程度上反映學(xué)者們對該研究領(lǐng)域關(guān)注程度的強弱。圖1顯示了CSSCI數(shù)據(jù)庫中1999-2015年間國內(nèi)義務(wù)教育財政研究的年度發(fā)文數(shù)量。從圖上可以看出相關(guān)研究大致經(jīng)歷了四個階段：2000年以前，發(fā)表在CSSCI期刊上的義務(wù)教育財政研究文獻(xiàn)數(shù)量較少，一共只有6篇文獻(xiàn)發(fā)表在CSSCI期刊上，表明該領(lǐng)域的研究尚處于起步探索階段；2001-2005年即“十五”期間，義務(wù)教育財政研究開始逐漸受到學(xué)者們的關(guān)注，步入了快速發(fā)展階段，除2004年發(fā)文數(shù)量略有下降外，CSSCI期刊上的年度發(fā)文數(shù)量從9篇躍居到55篇，呈顯著的上升趨勢；2006-2010年即“十一五”期間可視為義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域的繁榮發(fā)展時期，CSSCI期刊上的年度發(fā)文量保持在48～58篇之間，趨于一個較高位的平穩(wěn)波動階段；2011-2015年即“十二五”期間，義務(wù)教育財政研究開始步入深化階段，發(fā)表在CSSCI期刊上的義務(wù)教育財政研究文獻(xiàn)數(shù)量總體略有下降，除2012年降至30篇以外，其余年份發(fā)文量均保持在40篇左右，仍然趨于基本平穩(wěn)的波動階段。

圖1 我國義務(wù)教育財政研究年度發(fā)文量分布

三、知識圖譜分析

（一）關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜分析

關(guān)鍵詞作為文獻(xiàn)檢索的重要指標(biāo)，是文獻(xiàn)研究內(nèi)容的精煉概括。基于關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析，可以聚焦某一研究領(lǐng)域不同熱點主題的分布及發(fā)展變遷情況。

1.熱點關(guān)鍵詞分布情況分析

通過選取合適的閾值并兼顧圖譜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的顯著性和合理性，本文運用CiteSpace軟件繪制了義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖2）①。知識圖譜左上角的信息顯示該圖譜的Modularity Q值為0.6807，Silhouette值為0.7398，均處于圖譜顯著和高可信度的標(biāo)準(zhǔn)范圍值內(nèi)，表明該圖譜的聚類效果是良好的。

圖2 義務(wù)教育財政研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

從節(jié)點的重要性來看，圖2中作為主要檢索詞的“義務(wù)教育”節(jié)點圓圈最為突顯，共現(xiàn)次數(shù)和中介中心性都是最高的。除此之外，共現(xiàn)次數(shù)排名進(jìn)入前十的關(guān)鍵詞還有“農(nóng)村義務(wù)教育”、“教育經(jīng)費”、“經(jīng)費投入”、“均衡發(fā)展”、“教育公平”、“轉(zhuǎn)移支付”、“農(nóng)村稅費改革”、“財政體制”和“流動人口子女”等。這些都是學(xué)者們近些年來所關(guān)注的熱點主題。熱點主題之間相互關(guān)聯(lián)，共同影響，構(gòu)成了我國義務(wù)教育財政領(lǐng)域的主體研究內(nèi)容。圖中用深色外圈進(jìn)行標(biāo)注的是中介中心性比較高的節(jié)點。除上述共現(xiàn)次數(shù)排名進(jìn)入前十的關(guān)鍵詞外，中介中心性超過0.1的關(guān)鍵詞還有“財政支出”、“投入體制”和“財政分權(quán)”等。這些關(guān)鍵詞在整個圖譜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中作為關(guān)鍵的樞紐，連接著不同的研究方向。

2.熱點關(guān)鍵詞發(fā)展變遷分析

為進(jìn)一步從時間維度的角度定量考察義務(wù)教育財政領(lǐng)域熱點主題是如何發(fā)展變遷的，本文又在CiteSpace軟件里分別針對前文所述四個不同研究階段，以每一年進(jìn)行時間分區(qū)，選擇每個時間切片共現(xiàn)次數(shù)排名前100位的關(guān)鍵詞，以最小生成樹（MST）算法進(jìn)行圖譜的網(wǎng)絡(luò)裁剪，經(jīng)軟件最終統(tǒng)計結(jié)果整理繪制出表1-表4。除1999-2000年間由于發(fā)表在CSSCI期刊上文章只檢索到6篇，只列出了前4位高頻高中介中心性關(guān)鍵詞排序，其余研究階段均列出了按共現(xiàn)次數(shù)排序的前10位高頻高中介中心性關(guān)鍵詞。

表1 1999-2000年高頻高中介中心性共現(xiàn)關(guān)鍵詞

表2 2001-2005年高頻高中介中心性共現(xiàn)關(guān)鍵詞

表3 2006-2010年高頻高中介中心性共現(xiàn)關(guān)鍵詞

表4 2011-2015年高頻高中介中心性共現(xiàn)關(guān)鍵詞

對比表1-表4可以發(fā)現(xiàn)，1999-2015年期間，除“義務(wù)教育”這一主要檢索詞的共現(xiàn)頻次和中介中心性排名比較靠前外，“經(jīng)費投入”特別是“農(nóng)村義務(wù)教育”的經(jīng)費投入一直是義務(wù)教育財政研究的核心熱點主題。從2000年“農(nóng)村稅費改革”到2005年底農(nóng)村義務(wù)“教育經(jīng)費保障”機制改革后，農(nóng)村義務(wù)教育的經(jīng)費投入問題備受學(xué)者們的關(guān)注。相關(guān)研究側(cè)重于從“教育政策”、“財政政策”、“轉(zhuǎn)移支付”或“財政體制”方面保障義務(wù)教育特別是農(nóng)村義務(wù)教育的經(jīng)費投入。而有關(guān)“教育公平”、“均衡發(fā)展”的主題熱度則隨時間的演進(jìn)排名顯著提升。2001-2005年間“教育公平”開始進(jìn)入學(xué)者們的研究視野；2006-2010年間，隨著“公共服務(wù)均等化”概念的提出和“均衡發(fā)展”上升為法律規(guī)定，“均衡發(fā)展”和“教育公平”的排名緊隨“農(nóng)村義務(wù)教育”和“教育經(jīng)費”其后，相關(guān)研究側(cè)重于從多維度視角分析義務(wù)教育的“經(jīng)費投入”和“財政支出”不平等，對“流動人口子女”這一弱勢群體也予以特別關(guān)注；而在2011-2015年間，由于2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的發(fā)布，“均衡發(fā)展”成為國家戰(zhàn)略任務(wù)，研究熱度已明顯超過“經(jīng)費投入”和“農(nóng)村義務(wù)教育”，躍居新的核心熱點主題。值得注意的是，在這一階段“財政分權(quán)”熱點也開始掀起學(xué)者們新的研究熱潮。

（二）文獻(xiàn)共被引圖譜分析

文獻(xiàn)共被引分析可以在海量的被引參考文獻(xiàn)信息中高效便捷地定位出研究領(lǐng)域重要的知識基礎(chǔ)，即核心經(jīng)典文獻(xiàn)，并可對文獻(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)性和發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行分析和挖掘。通過共被引頻次和中介中心性兩個指標(biāo)可在一定程度上量化參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響力。為從時間維度考察義務(wù)教育財政研究知識基礎(chǔ)及經(jīng)典核心文獻(xiàn)的傳承關(guān)系，本文在CiteSpace軟件中選取合適的閾值，繪制了義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域文獻(xiàn)共被引的時區(qū)視圖（見圖3）以及按共被引頻次排序的前10位參考文獻(xiàn)列表（見表5）。

圖3 義務(wù)教育財政研究文獻(xiàn)共被引時區(qū)視圖

結(jié)合圖3、表5，可以清晰直觀地看到，國內(nèi)義務(wù)教育財政研究的知識源流分布既有國內(nèi)文獻(xiàn)，也有國外文獻(xiàn)；既有期刊論文，也有學(xué)術(shù)專著；并主要分布于2000-2009年期間。

義務(wù)教育財政研究開創(chuàng)性的知識源流可回溯至1956年Tiebout發(fā)表的經(jīng)典核心文獻(xiàn)《A Pure Theory of Local Expenditures》；而國內(nèi)標(biāo)志性的經(jīng)典核心文獻(xiàn)則為喬寶云、范劍勇、馮興元于2005年發(fā)表的《中國的財政分權(quán)與小學(xué)義務(wù)教育》一文（共被引次數(shù)最多，中介中心性最強）。這兩篇具有里程碑式意義的論文共同之處均是從財政分權(quán)的視角切入。Tiebout（1956）基于居民們“用腳投票”的前提假定，考慮了財政分權(quán)體制下由具有信息優(yōu)勢的地方政府提供公共產(chǎn)品更為有效［14］。這也代表了西方主流的財政分權(quán)理論思想。而喬寶云等（2005）則基于Tiebout（1956）等前人研究，并結(jié)合中國實際，指出現(xiàn)行的財政分權(quán)體制并不能帶來我國小學(xué)義務(wù)教育的有效供給［15］。這一文獻(xiàn)的發(fā)表也促使國內(nèi)更多的學(xué)者對財政分權(quán)體制和義務(wù)教育供給關(guān)系進(jìn)行更為深入的思考，代表性文獻(xiàn)如圖3中所示的丁維莉等（2005）、傅勇等（2007）、張麗華等（2008）、趙力濤（2009）［16-19］。

表5 按被引頻次排序的共被引文獻(xiàn)

除財政分權(quán)理論框架外，教育公平和均衡發(fā)展也是奠定義務(wù)教育財政研究知識基礎(chǔ)很重要的一個研究視角。從圖3及表5可以看出，國外代表性經(jīng)典文獻(xiàn)如美國學(xué)者Berne和Stiefel（1984）基于橫向公平、縱向公平及財政中性三原則建立起一個相對全面完善的教育財政公平理論分析框架，為后續(xù)學(xué)者們研究教育財政公平提供了主要參考（鐘宇平等，2014）［20］；美國學(xué)者羅爾斯在平等自由、機會公正平等和差別原則的社會公平正義觀下，提出了兒童教育機會平等及給予弱勢補償?shù)闹匾裕?1］。目前國內(nèi)不少學(xué)者探討教育公平問題及政府教育政策實踐都認(rèn)可采納其分配正義的原則（馮建軍，2016）［22］。國內(nèi)方面，早期比較重要的高頻高中介中心性共被引經(jīng)典文獻(xiàn)主要包括杜育紅（2000）、王善邁等（1998）和王蓉（2003）［23-25］。這三篇經(jīng)典文獻(xiàn)均從不同視角探討了我國義務(wù)教育發(fā)展的不公平問題。在此基礎(chǔ)上，近期國內(nèi)學(xué)者們的研究視角又逐漸過渡發(fā)展到義務(wù)教育均衡發(fā)展方面，代表性經(jīng)典文獻(xiàn)如翟博（2007）和翟博（2008）［26-27］。

四、框架體系構(gòu)建

以關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜挖掘出的熱點主題和參考文獻(xiàn)共被引圖譜精煉出的經(jīng)典文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，對相關(guān)文獻(xiàn)，特別是2010年以后經(jīng)典文獻(xiàn)的施引文獻(xiàn)，從理論和實證研究成果兩方面深入地綜合分析、歸納整理，可以發(fā)現(xiàn)我國義務(wù)教育財政研究近些年來的熱點主題主要是以財政分權(quán)理論為根基，聚焦于“政府的義務(wù)教育資源配置職能”這一核心議題，緊密結(jié)合我國義務(wù)教育財政體制變遷及公共政策導(dǎo)向，始終圍繞著義務(wù)教育資源配置的“充足”、“公平”和“效率”三維視角展開研究的，由此構(gòu)建出我國義務(wù)教育財政研究的基本框架體系，如圖4所示。

圖4 義務(wù)教育財政研究框架體系

（一）核心議題

義務(wù)教育財政研究是關(guān)于政府對義務(wù)教育資源特別是其核心資源義務(wù)教育經(jīng)費合理配置問題的研究。義務(wù)教育資源是稀缺的，優(yōu)質(zhì)義務(wù)教育資源則更為稀缺。作為公共產(chǎn)品，義務(wù)教育的正外部性和受益的滯后性又決定了義務(wù)教育資源配置的責(zé)任主體必須由政府來承擔(dān)（孟航鴻，2009）［28］。“政府的義務(wù)教育資源配置職能”是義務(wù)教育財政研究領(lǐng)域的核心議題。圍繞著這一核心議題，在現(xiàn)行中央和地方多層級政府并存的財政體制下實行義務(wù)教育資源配置職能，各級政府間財權(quán)和事權(quán)如何清晰界定？政府對義務(wù)教育資源的配置是否合理如何評價？前一個問題涉及義務(wù)教育財政研究的理論基礎(chǔ)，后一個問題則呈現(xiàn)了當(dāng)前義務(wù)教育財政研究的多維視角。

（二）理論根基

從圖3所示的共被引文獻(xiàn)時區(qū)視圖可以發(fā)現(xiàn)義務(wù)教育財政研究的開創(chuàng)性知識源流可回溯至財政分權(quán)理論。以Tiebout（1956）等為代表的第一代財政分權(quán)理論認(rèn)為地方政府相對于中央政府而言，具有信息優(yōu)勢，“用腳投票”機制的存在，使得財政分權(quán)體制下由地方政府提供公共產(chǎn)品更能有效反映居民們的偏好，從而提高供給效率［14］。

在此基礎(chǔ)上，目前國內(nèi)既有文獻(xiàn)對于財政分權(quán)和義務(wù)教育產(chǎn)品供給之間的關(guān)系進(jìn)行了深入的理論分析和大量的實證檢驗。雖然在數(shù)據(jù)和方法上有所不同，在結(jié)論和政策建議方面有所側(cè)重，但綜合來看，國內(nèi)主流觀點均認(rèn)可由于中國現(xiàn)行的委任制政治制度和戶籍制度的存在，西方主流的“用手投票”和“用腳投票”機制作用有限，財政分權(quán)使得地方政府在現(xiàn)行以經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)為主的政績考核機制下更傾向于增加基礎(chǔ)設(shè)施等資本性建設(shè)支出以促進(jìn)經(jīng)濟增長，導(dǎo)致義務(wù)教育等社會民生性公共產(chǎn)品財政供給不足（喬寶云等，2005；傅勇等，2007；林江等，2011）［15，17，29］，在政策建議方面強調(diào)加強中央政府或省級政府的事權(quán)責(zé)任，加大中央政府的轉(zhuǎn)移支付力度（喬寶云等，2005；丁維莉等，2005；張麗華等，2008）［15-16，18］或從根本上改變地方政府的晉升激勵機制（傅勇等，2007；林江等，2011）［17，29］等。由于關(guān)鍵變量財政分權(quán)的度量指標(biāo)還存在較多爭議，義務(wù)教育供給水平的衡量指標(biāo)選取也不盡相同，導(dǎo)致實證研究仍然缺乏完全一致的結(jié)論，有些甚至相去甚遠(yuǎn)。如張晏等（2013）的研究發(fā)現(xiàn)中央與省級政府間的教育財政分權(quán)對地區(qū)總體的義務(wù)教育產(chǎn)出無顯著影響，但對城鎮(zhèn)有顯著的正影響，對農(nóng)村有顯著的負(fù)影響［30］；楊良松等（2015）的研究也發(fā)現(xiàn)各省內(nèi)部及各市內(nèi)部與縣鄉(xiāng)級政府間的財政支出分權(quán)有助于增加地方預(yù)算內(nèi)義務(wù)教育支出［31］。

隨著2001年“以縣為主”的義務(wù)教育財政體制變革到2005年底“中央地方共擔(dān)、經(jīng)費省級統(tǒng)籌”新機制的實施，縣級、省級和中央政府在義務(wù)教育經(jīng)費投入中的責(zé)任進(jìn)一步確定和強化。從這兩次持續(xù)集權(quán)性取向的體制變革對義務(wù)教育資源配置產(chǎn)生的影響來看，為數(shù)不多的實證研究結(jié)論認(rèn)為義務(wù)教育財政體制變革產(chǎn)生了顯著的正效應(yīng)，提高了義務(wù)教育經(jīng)費財政投入水平，在一定程度上縮小了義務(wù)教育經(jīng)費的城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距，促進(jìn)了義務(wù)教育公平（趙力濤等，2009、2015；孫志軍等，2010；宗曉華等，2013；靳 衛(wèi) 東 ，2014；盧 珂 等 ，2014；成 剛 等 ，2015）［19，32-37］。受限于樣本、指標(biāo)、數(shù)據(jù)和方法等的限制，對這兩次體制變革產(chǎn)生的全國范圍內(nèi)的持續(xù)影響效果還有待于進(jìn)一步全面、客觀地實證檢驗評估。

（三）三維視角

美國學(xué)者Benson曾提出教育財政體系評價的三個標(biāo)準(zhǔn)：充足、公平和效率［38］。縱觀我國義務(wù)教育財政研究，熱點主題也緊密結(jié)合我國義務(wù)教育財政體制變遷以及公共政策導(dǎo)向，直接或間接地圍繞義務(wù)教育資源配置的“充足”、“公平”和“效率”三維視角展開研究。

1.充足

義務(wù)教育資源配置是否充足國內(nèi)文獻(xiàn)主要是從總量與結(jié)構(gòu)兩個方面進(jìn)行分析比較。從總量上看，一般以義務(wù)教育經(jīng)費投入規(guī)模作為絕對評價指標(biāo)，以財政性義務(wù)教育經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值之比或財政性義務(wù)教育經(jīng)費支出占政府財政支出之比作為相對評價指標(biāo)，通過時間維度的縱向比較或國際橫向比較判斷義務(wù)教育經(jīng)費配置充足與否；從結(jié)構(gòu)上看，主要以義務(wù)教育經(jīng)費內(nèi)部公用經(jīng)費與人員經(jīng)費的相對比例作為評價依據(jù)。

“十二五”期間，我國義務(wù)教育財政投入總規(guī)模持續(xù)上升，以生均經(jīng)費投入占人均GDP比重為指標(biāo)測算的國際差距逐步縮小，經(jīng)費分配的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化（黃斌等，2016）［39］。目前，國內(nèi)義務(wù)教育經(jīng)費充足性問題的研究仍以規(guī)范分析為主，受限于數(shù)據(jù)和方法等，實證研究成果相對薄弱，且經(jīng)常融入對“國家財政性教育經(jīng)費達(dá)到國內(nèi)生產(chǎn)總值4%”這一政策目標(biāo)的研究探討中。王水娟（2013）借鑒美國充足性教育經(jīng)費確定的經(jīng)驗，從測量研究方法和建立投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)系統(tǒng)等方面探討我國義務(wù)教育經(jīng)費充足性的研究路徑［40］。另外，杜育紅（2008）運用成本函數(shù)法測算了我國農(nóng)村中小學(xué)公用經(jīng)費的充足性水平［41］。卜紫洲等（2011）運用Evidence-based方法測算了我國縣級教育財政充足度，并指出縣級教育財政充足度隨教育財政體制改革的推進(jìn)而逐步提高［42］。陳曉宇（2012）研究發(fā)現(xiàn)我國各地小學(xué)事業(yè)經(jīng)費中人員經(jīng)費占比的降幅與事業(yè)經(jīng)費增速間存在正相關(guān)關(guān)系，由此提出人員經(jīng)費占事業(yè)經(jīng)費的比重作為經(jīng)費充裕度的衡量指標(biāo)［43］。

2.公平

義務(wù)教育資源配置是否公平涉及到內(nèi)涵界定、指標(biāo)衡量及影響因素等方面。

在內(nèi)涵界定方面，反映到目前的國家政策層面，2006年基本教育“公共服務(wù)均等化”概念的提出和義務(wù)教育“均衡發(fā)展”上升為法律規(guī)定及國家戰(zhàn)略目標(biāo)，均是以義務(wù)教育公平為價值導(dǎo)向。義務(wù)教育均衡發(fā)展是實現(xiàn)教育公平的基石（中央教育科學(xué)研究所教育政策分析中心，2007）［44］，也是基本公共服務(wù)均等化的重要組成部分。義務(wù)教育公共服務(wù)均等化的前提是機會均等，關(guān)鍵在于資源的均衡配置，落腳點則為教育質(zhì)量的均衡（盧洪友等，2013）［45］；而義務(wù)教育均衡發(fā)展則具有層次性（宏觀均衡、中觀均衡、微觀均衡）和階段性（低水平均衡、初級均衡、高級均衡、高水平均衡）等特點（翟博，2006）［46］。

學(xué)界對義務(wù)教育資源配置不公平現(xiàn)象存在廣泛的共識，研究視角多關(guān)注義務(wù)教育經(jīng)費投入的區(qū)域差異、城鄉(xiāng)差異、省際差異、縣際差異、校際差異和群體差異；研究方法包括使用變異系數(shù)、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)等統(tǒng)計指標(biāo)衡量不公平的程度以及通過回歸分析考察不公平的影響因素。由于實證檢驗時學(xué)者們使用的度量指標(biāo)、數(shù)據(jù)來源和衡量方法等存在差異，導(dǎo)致得出的義務(wù)教育資源配置不公平程度及變動趨勢的研究結(jié)論存在一定的差異。王善邁等（1998）基于1988-1994年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了義務(wù)教育產(chǎn)出水平的區(qū)域差異與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不均衡基本一致［24］；杜育紅（2000）基于1988-1996年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)生均義務(wù)教育經(jīng)費的省際差異呈擴大趨勢且與經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)［23］；翟博（2007、2012）基于1990年至2010年間的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)從整體上看近些年來我國義務(wù)教育發(fā)展逐步趨向均衡，但區(qū)域間、城鄉(xiāng)間、校際間和群體間義務(wù)教育發(fā)展仍存在不同趨勢不同程度發(fā)展的不均衡［26，47］。多數(shù)學(xué)者基于省級數(shù)據(jù)考察了義務(wù)教育資源配置的不公平；少數(shù)學(xué)者關(guān)注到從省級層面數(shù)據(jù)考察會掩蓋省內(nèi)縣之間差異程度，而運用縣級層面或?qū)W校層面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析（王蓉，2003；潘天舒，2000；孫志軍等，2009；成剛等，2015）［25，48-50］。對于義務(wù)教育資源配置不公平的影響因素，學(xué)者們一般都是從經(jīng)濟發(fā)展水平、財政分權(quán)或城市化水平等方面進(jìn)行定量分析（杜育紅，2000；潘天舒，2000；成剛等，2015；吳春霞，2007）［23，48，50-51］。對于城鎮(zhèn)化進(jìn)程中流動人口子女這一弱勢群體存在的義務(wù)教育不公平也是目前學(xué)界關(guān)注的熱點之一。但現(xiàn)有文獻(xiàn)仍局限于對“兩為主”、“兩納入”公共政策的定性分析，少有結(jié)合地方政府的義務(wù)教育經(jīng)費支出或財政體制等進(jìn)行實證研究（張光等，2015）［52］。

3.效率

義務(wù)教育資源配置是否有效率國內(nèi)文獻(xiàn)主要從義務(wù)教育資源的投入與產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行分析比較，即既定成本下產(chǎn)出最大化或既定產(chǎn)出下成本最小化，以避免有限的義務(wù)教育資源低效率配置。

在研究方法上，除傳統(tǒng)地通過建立一個包括投入產(chǎn)出要素的綜合指標(biāo)體系反映義務(wù)教育資源配置效率外，國內(nèi)學(xué)者們目前主要運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）測算比較義務(wù)教育資源配置的相對效率水平，并進(jìn)一步運用Tobit回歸模型探討義務(wù)教育資源配置效率的影響因素。義務(wù)教育資源配置效率的評價分析對象通常是政府或?qū)W校，常用的投入指標(biāo)主要包括生均教育經(jīng)費投入、生師比或生均辦學(xué)條件等，產(chǎn)出指標(biāo)包括在校學(xué)生人數(shù)、學(xué)生成績、畢業(yè)生數(shù)或文盲率等。在研究結(jié)論方面，一些學(xué)者基于省級層面的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國義務(wù)教育資源配置效率存在明顯的區(qū)域差異、省際差異，且經(jīng)濟發(fā)展水平較高的東部地區(qū)或省份義務(wù)教育資源配置的效率反而更低（白雪潔等，2010；張楠等，2013；李玲等，2014，2015；劉冬梅等，2017）［53-57］；基于學(xué)校層面的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，校際間的義務(wù)教育資源配置效率也存在顯著差異（梁文艷，2009；王水娟，2012；趙琦，2015）［58-60］。義務(wù)教育經(jīng)費投入的增加并不必然提高資源配置效率（李玲等，2015）［56］；深化義務(wù)教育財政體制改革、適度擴大學(xué)校規(guī)模、改善教師薪酬待遇、增加學(xué)校擁有的圖書量等措施可以提高義務(wù)教育資源的配置效率（梁文艷，2009；王水娟，2012）［57-58］。

五、結(jié)論及展望

借助信息可視化分析軟件CiteSpace，本文對CSSCI數(shù)據(jù)庫中1999-2015年間義務(wù)教育財政研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析以及參考文獻(xiàn)共被引分析，通過形象直觀的知識圖譜分析挖掘出義務(wù)教育財政研究的熱點主題，精煉出義務(wù)教育財政研究的經(jīng)典文獻(xiàn)，結(jié)合對相關(guān)被引文獻(xiàn)和施引文獻(xiàn)的理論和實證研究述評，構(gòu)建起我國義務(wù)教育財政研究的框架體系：義務(wù)教育財政研究聚焦的核心議題是“政府的義務(wù)教育資源配置職能”，以財政分權(quán)理論為根基，近些年來的熱點主題緊密結(jié)合我國義務(wù)教育財政體制變遷及公共政策導(dǎo)向，始終圍繞著“充足”、“公平”和“效率”三維視角展開研究。

深入地審視現(xiàn)有文獻(xiàn)，新形勢下義務(wù)教育財政研究在理論和實證研究方面仍存進(jìn)一步探討的空間：

第一，從理論根基來看，目前學(xué)者們關(guān)于財政分權(quán)對我國義務(wù)教育資源配置的影響觀點并不統(tǒng)一。有必要立足于我國義務(wù)教育財政體制變遷進(jìn)程，結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展模式和政治制度背景來進(jìn)一步理順財政分權(quán)影響我國義務(wù)教育資源配置的內(nèi)在邏輯及作用渠道，深化理論基礎(chǔ)，以更為清晰地劃分各級政府間特別是省以下政府間的義務(wù)教育財權(quán)和事權(quán)責(zé)任，完善政府間義務(wù)教育轉(zhuǎn)移支付制度和地方政府的晉升激勵機制。

第二，從研究視角來看，目前學(xué)者們更為關(guān)注義務(wù)教育資源配置的公平，對義務(wù)教育資源配置的充足和效率的實證研究成果還不夠豐富。在新型城鎮(zhèn)化快速發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，應(yīng)考慮民眾的義務(wù)教育需求，進(jìn)一步研究建立義務(wù)教育經(jīng)費投入充足的長效穩(wěn)定機制，探討義務(wù)教育資源配置的優(yōu)質(zhì)均衡以及探尋義務(wù)教育資源配置效率提高的績效評估體系和方法。

第三，從實證研究來看，目前學(xué)者們的經(jīng)驗研究仍存在一些技術(shù)上的缺陷。后續(xù)的研究仍需清晰界定義務(wù)教育財政的相關(guān)概念內(nèi)涵，選擇關(guān)鍵的衡量指標(biāo)，設(shè)定科學(xué)合理的模型，采用恰當(dāng)?shù)膶嵶C方法，以提高研究結(jié)論的可靠性。可以考慮從縣級政府、學(xué)校或?qū)W生個人層面的大樣本面板數(shù)據(jù)深入評估檢驗政府義務(wù)教育資源配置影響因素的長期效應(yīng)；在研究方法上，也可以綜合運用空間計量經(jīng)濟學(xué)模型和地理信息系統(tǒng)深入探討政府義務(wù)教育資源配置的空間分布特征及空間效應(yīng)。

注 釋：

①為使圖譜更加美觀清晰，圖2隱藏了共現(xiàn)頻次≤3次的節(jié)點，并對某些節(jié)點的位置進(jìn)行了適度調(diào)整。

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Visual Analysison the Evolution of the Com pulsory Education Finance Research in China—Based on Keywords Co-occurrenceand Literature Co-citation Know ledge M apping

LIGuang-long,CHENYan
（School of Economics,Anhui University,Hefei 230601,China）

Based on the relevant literatureof the compulsory education finance research in the CSSCIdatabase from 1999 to 2015,this pa?per quantitatively and visually analyzes hot topics and knowledge base in this field by applying CiteSpace software.Then the paper reviews themain viewpointsof relevant literatureon theoretical and empirical studiesand systematically constructs the research framework of com?pulsory education finance in China.Based on the theory of fiscal decentralization,the paper combines the hot topics with the compulsory education fiscal system changes and the orientation of public policies closely.From the three-dimensional perspectives of"adequacy","equity"and"efficiency",the paper studies the core issue of"the compulsory education resources allocation function of the government".Accordingly,the paper,following this framework,presentssome directions for future research.

compulsory education finance;hot topics;knowledgebase;knowledgemapping

F062.6

A

1007-5097（2017）10-0164-09

［責(zé)任編輯：張 青］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.10.023

2017-06-13

全國教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題（BGA130040）

李光龍（1961-），男，河南羅山人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：公共財政；陳 燕（1984-），女，安徽池州人，博士研究生，研究方向：公共財政。