以案件管理為視角解析規范司法行為內部架構和模式

曹松+舒慧

摘 要 檢察機關案件管理內部架構的形成和有效運轉，是司法規范化內部挖潛的重要方面，是通過加強對監控節點、法律文書和涉及財產的統一監督和對律師的統一接待等行為，促進內部規范標準化，嚴格約束司法行為，確保檢察機關每項司法辦案活動都嚴格依法進行，進而不斷提升司法公信力。

關鍵詞 案件管理 規范 司法行為 內部監督

作者簡介：曹松、舒慧，武漢市江夏區人民檢察院。

中圖分類號：D926.1 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.079

一、案件管理和規范司法行為之間的聯系

案件管理也稱為司法流程管理，這一概念起源于西方國家，是20世紀70年代西方國家為了應對司法堵塞和拖延的狀況而推行的一種司法改革措施，其理念基礎是“接近正義”理念，目標是以程序公正，保證案件的實體公正。 我國各級檢察機關探索新的案件管理模式，設計案件管理部門，實現了對檢察核心業務自體化封閉式監督，強化了對檢察機關辦理案件的宏觀管理，促使檢察工作有效運轉，執法活動高效運行。 而規范司法行為指的是國家司法機關及司法人員運用法律處理案件的具體活動，按照既定規范、標準的要求進行操作，達到規定的標準。

檢察案件管理制度的核心是完善、加強案件管理，是通過科學手段促進檢察權力的自我改革，實現監督的內部要求。當前檢察機關執法辦案中還一定程度上存在諸如違反程序、效率不高、監督乏力等司法不規范行為，導致這種現象發生的主要原因在于檢察機關內部監督滯后、管理缺位等。正是基于這方面的考量，最高人民檢察院最終推行案件管理制度層面上的改革措施，在各級檢察機關設立專門的案件管理部門，由特定人員對監督管理流程中的各個環節進行監督管理，旨在加強內部監督管理，規范司法行為，公正公開地推進司法公正。

原有的業務部門分散案件管理模式已經不適應改革的發展，這就使得推動案件管理從松散到集約轉變，引入第三方監管來規范司法行為成為必要。案件管理部門將所有案件的流程納入專門的檢察業務管理系統，將案件進行全面管理，收集檢察案件信息，把監督制約貫穿于案件管理工作始終，及時督促和引導辦案工作規范開展。實體監督和程序監督有機結合是案件集約化管理的主要內容。 既能預防不規范的司法行為的發生，又能對已經發生的司法不規范行為及時督導和糾正。因此，案件管理機構通過統一業務案件管理系統，實現了對檢察機關辦案信息以及過程實時、全面的監控，為規范司法行為提供了有力保障。

二、案件管理在規范司法行為中的意義

（一）案件管理監督的宏觀性、客觀性、時效性

首先，案件管理部門的監督具有宏觀性，是對檢察機關辦理的案件及相關過程，從全局角度把握檢察案件處理流程，脫離片面對部分案件或部分部門進行管理。其次，案件管理部門并不承辦檢察機關的具體案件，能夠以旁觀者的角度，實時發現并監督檢察行為，保證了監管的中立性和客觀性。再次，案件管理部門不是將案件監管僅停留于部分環節，而是對全面過程進行監管，全程監控，動態監督。筆者所在基層檢察院在操作統一業務系統時，如果發現問題或系統提出預警，案件管理機構就會在第一時間向業務部門反映，督促其及時解決。通過這種方法，保證案件管理的時效性。

（二）案件管理以外部推動規范司法行為

筆者所在基層檢察院案件管理機構承接了律師接待、案件查詢等檢務公開職能。通過聽取各界人士的心聲，包括律師、媒體、高校等社會各界人士，聽取他們關于規范司法的意見和建議，從而拉近了群眾和檢察機關的聯系。同時，案件管理部門根據各界人士的建議和意見，對于問題突出的規范司法行為方面進行總結、分析，將各種問題分門別類進行處理，向業務部門反映情況及時解決。

（三） 案件管理在制度層面上強化司法行為規范化的確立及實施

案件管理的相關內容，運轉模式和目標取向確定了其對檢察案件辦理過程中進行全面、及時的監管。案件管理與監管不可或缺，這種運轉模式確保了司法行為不規范的及時發現及有效處理。另外，設立案件管理部門，確保全方面收集案件數據信息，履行檢察機關職能，為規范司法行為進行了科學系統的監管。

三、架構有效規范司法行為的案件管理模式

（一）貫徹節點監控，規范司法行為

案件管理工作不光要建立自我運行的流程，還要建立完善與此相對應的一系列組織協調、銜接等機制。 對檢察執法辦案的流程實施管理，是案件管理的基礎性工作，落實好流程監控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規問題的發生。筆者所在基層院采取了以下有效措施：一是強化案件流程監控。案管部門深度應用統一業務應用系統的流程監控，信息及指標查詢等功能，按照規定網上查控，如果發現諸如批捕、公訴等業務部門在辦理案件過程中出現疏漏、辦案拖拉等問題，當即向涉及的業務部門發送整改通知書，要求限期整改。二是監管案件收案和分案環節。案管部門統一負責案件的受理和對外移送，根據案件受理制度要求，嚴格辦案程序，謹防問題案件進入各業務部門具體辦案過程。案件結案后，案件管理部門需要在統一檢察業務應用系統中對相關程序進行審查，重點是關鍵階段和節點，特別是涉案財物等方面，確認無誤后，案管部門才會準許結案審核。三是強化對強制措施使用和偵查取證行為的程序控制，重點監督使用指定居所監視居住措施是否符合法定條件。四是推動檢察案件相關內容的公開。案件管理部門根據統一檢察業務應用系統監督各業務部門進行信息公開，內容包括法律文書、實施措施等。

（二）強化文書監督，規范司法行為

案件管理的重要職能之一是對各業務部門具體辦理案件過程中制發的各類文書進行監管。法律文書內容的準確性、適用法律的規范性能夠直接反映案件辦理的質量。案件管理部門可以通過統一業務應用系統的數據，監管各部門制發文書的內容以及實施情況，主要體現在以下三個方面：一是根據不同業務特點，由業務部門和案管部門共同商定文書監控標準，對各訴訟階段的文書進行規范，統一文書格式標準。二是擴展法律文書監控空間。從之前著力關注的公訴書、批準逮捕決定書等延伸到相對關注較少的結案報告等內部文書，使文書監控全面化。三是加強文書整改。筆者所在基層院定期會對在統一業務應用系統中發現的問題文書進行通報，并退業務部門整改。同時，對于共性和多發性問題，以報告的形式傳達各業務部門，舉一反三。endprint

（三） 通過案件質量評查規范司法行為

一是在全員抽調人員成立專門的案件質量評查領導小組，對各業務部門辦結并歸檔的案件進行評查，發現問題，督促整改。二是案管部門巡查，對關鍵節點和重要文書進行專項檢查，例如提請逮捕意見書、起訴書等，一旦發現問題，立刻查明原因，并反饋各業務部門。三是通過對典型案件、引起社會關注和被投訴案件進行專門性的檢查，全面審核案件辦理的程序和實體情況，確認是否存在違法違紀行為。

（四） 嚴管涉案款物，規范司法行為

涉案款物的扣押和處理歷來是社會關注檢察機關規范司法的焦點問題，也是導致涉檢上訪、申訴的重要原因。因此，加強對涉案款物管理規范化是案件管理的重點問題之一。筆者所在基層院嚴格按照《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規定》的規定和要求，對涉案資金和財務的扣押，凍結，保管和處理情況，進行專人處理，即由案件管理部門安排前期檢查，辦理工程中的跟蹤和案件結束后的處理。

（五）落實風險評估預警，規范司法行為

案件管理部門對業務部門存在風險隱患的相關工作應當認真做好監督協調，根據統一業務應用系統中的相關數據開展風險評估預警，發現異常，及時反饋，迅速處置。

四、案件管理的重點工作

（一）貫徹落實檢察案件相關信息公開制度

對于公開的范圍、內容和形式，應當做好詳細要求，避免信息公告制度流于形式，真正使得信息公開成為檢察機關辦理案件的一把“達摩克利斯之劍”，確保公開的質量和范圍。

（二）科學評測案件辦理質效

認真貫徹最高人民檢察院《關于進一步改進檢察業務考評工作的意見》（高檢發【2014】7號），對考評項目進行精簡和壓縮，減少和取消不符合工作客觀規律和可評價性不高的項目。轉變以片面的撤案率、不補率、不起訴率、無罪判決率等數字指標、比率控制線來評價檢察業務的簡單做法，結合其他綜合性指標，科學性、客觀性的進行案件質量測評，使得辦案績效在立足現實的基礎上更具合理性和客觀性。

（三）切實做好律師接待工作

當前案管部門的一項重要日常工作就是接待律師查閱卷宗，該項工作直接體現了檢察機關檢務公開的工作成效，也是架起檢察機關與外界溝通的重要橋梁。筆者所在的單位案件管理部門建立了專門的律師接待窗口，由專人負責接待，及時答復律師申請，加強說理溝通，獲得律師的一致好評。

（四）以案件統計信息管理標準化促進規范司法

統一業務系統發揮整體性、客觀性、科學性功能的前提是各項數據的準確輸入。所以，案件管理部門必須嚴格規范檢察案件辦理過程中各類信息錄入的標準化，要求各業務部門嚴格按照《全國檢察機關統一業務應用系統填錄標準和說明》的要求，及時準確填錄案件信息，防止信息不實，并對信息錄入存在過錯的相關部門按照相關規定予以處理。為案管部門更好的履行好職責，推動司法規范化建設，打下堅實的基礎。

總之，案件管理部門必須做到能夠根據總體形勢提出相應對策、做到及時、準確回復人民群眾對檢察工作的相關問題；及時為業務部門及辦案人員提供風險預估，提供優質的檢察服務，提供檢察機關辦案質效，防范各種風險的實際發生；按照規定對本院檢察案件辦理質量進行分析，包括對各業務部門辦案情況綜合分析、各部門之間不同類型案件的辦理情況分析、重大事項重點評析，通過對一段期間內的案件信息的綜合統計、分析，提煉出存在的問題，并提出對應措施，從而為檢察長或者檢委會決策提供充分的有力保障。

注釋：

江必新.論審判管理科學化.法律科學（西北政法大學學報）.2013（6）.

孫謙.走中國特色社會主義法治道路.中國刑事法雜志.2013（3）.

陳衛東、杜磊.司法改革背景下規范司法行為的進路.學習與探索.2015（11）.

張建升.更新檢察管理理念，創新案件管理模式.人民檢察.2011（21）.

許棟梁、魏強.檢察機關案件管理的價值和功能.人大研究.2013（7）.

參考文獻：

[1]李自民、劉路陽.淺談案件機關案件管理制度的完善.河南社會科學.2014，22（7）.endprint