制造業行業分類體系的演變與新進展

鮑曙明　張同斌

〔摘要〕制造業在經濟中具有重要地位，隨著社會分工的高度發展，制造業的專門化程度不斷提高，制造業內部新興產業不斷出現。對制造業行業分類體系、結構變化與發展階段的梳理，是制造業行業特征分析及經濟增長、產業升級等問題研究的基礎。本文基于國內外相關文獻，從經典理論經濟學、實際應用與統計分類標準、學術研究等三個主要方面，分別總結制造業的分類法，從提出背景、理論基礎、劃分方法、優勢與不足，以及結構變化等多個視角進行歸納，對制造業行業分類體系進行了較為完整的綜述。在此基礎上，本文從產業生態學中的生物鏈理論與物種分類法、生物演化理論與生命周期方法兩個方面，對制造業行業分類的新進展進行了評述與思考，為制造業行業分類及制造業發展階段的后續研究提供借鑒。

〔關鍵詞〕制造業；分類體系；結構變化；發展階段；產業生態學

中圖分類號：F203；C812文獻標識碼：A文

章編號：10084096（2017）05002509

一、問題的提出

行業分析是介于國民經濟層面的宏觀分析與企業層面的微觀分析之間的中觀分析，是研究和探索行業變動特征，分析和把握行業變動規律的重要基礎。對行業進行合理分類，體現不同行業的差異化特征與行業關聯，是進行行業相關問題研究的重要前提。此外，行業分類還是分析國民經濟中各產業部門活動、產業間關聯關系和變化狀況，以及考察產業結構變動趨勢的重要工具[1-2]。

一般而言，隨著工業化進程的推進，制造業在經濟中的占比總體上呈現先上升后下降的特征，中國處于工業化的中后期階段，制造業發展呈現出一系列新特征和新變化，制造業內部結構不斷優化，例如，高耗能、高污染制造行業逐漸萎縮，資源節約型、環境友好型行業逐漸增多，高科技、高技術產品制造業不斷出現并持續擴張，制造業深加工程度不斷提高等。

目前，中國已經成為世界制造業第一大國，2013年中國制造業產出占世界總產出的208%，在500余種主要的工業產品中，中國有220多種工業產品的產量位居世界第一。在中國推進“中國制造2025”，由制造業大國向制造業強國進行轉變的過程中，針對制造業行業分類體系與結構變化進行研究，充分厘清并合理劃分制造業發展階段的變遷過程，不僅可以為制造業相關問題的研究提供借鑒，而且可以為經濟持續發展、產業結構升級等一系列問題的研究提供參考，對于理論研究和實證研究均具有一定的參考價值。

由于社會經濟結構日益復雜，新興業態、新興產業層出不窮，制造業行業的準確歸類面臨很多困難。原有比較單一的行業歸類方法已難以適應傳統的制造業行業變遷，完善制造業行業歸類成為擺在統計工作者、經濟研究學者面前的重要課題。在對國內外文獻進行綜述的基礎上，本文從經典理論經濟學、實際應用與統計分類標準、學術研究等三個主要方面，對制造業行業劃分進行總結分類，并對制造業行業劃分的新進展進行評述。

二、經典理論經濟學中的制造業行業劃分

（一）馬克思兩大部類產業分類法

馬克思以不同產品在社會再生產過程中具有差異化作用為思想基礎，將社會總產品進行了初步劃分，提出了兩大部類產業分類法。主要劃分方法為：以價值論和再生產理論為基礎，以實現價值補償和實物補償、滿足社會再生產順利進行的條件為依據，按照生產產品的屬性將產業分成兩大部類，其中，第一部類是生產生產資料的部門，第二部類是生產消費資料的部門。

基于兩大部類產業分類法，能夠清楚地對社會再生產的實現條件進行說明。但此種方法的缺陷也較為明顯：第一，與其他方法分析口徑不一致，其分析結果很難與其他結果進行對比；第二，馬克思指出，如果要維持或實現社會的擴大再生產，則必須使物質資料生產部門的增長快于消費資料生產部門的增長，這一觀點在工業化初期的時候適用，但是，當經濟發展到一定階段，已經明顯不符合經濟社會的發展規律。盡管如此，作為最初的行業劃分思想，兩大部類產業分類法對后來的行業劃分，特別是制造業行業劃分產生了深遠影響。

（二）農、輕、重工業分類法

在經濟發展的早期，農業在整個社會經濟中占據主導地位，隨著經濟的發展，不斷擴大的手工加工業促使了工業從農業中分離出來。第一次工業革命以后，現代大工業生產誕生。在這一背景下，依據物質生產的不同特點，在兩大部類的基礎上，蘇聯提出了按照農、輕、重工業分類法設計的行業分類標準，即將物質資料生產部門劃分成農業、輕工業和重工業三大類。其中，在重工業和輕工業中均包含了制造業部門，這是對馬克思兩大部類產業分類法的繼承和發展，農、輕、重工業分類法在當時的社會主義國家制定經濟計劃時被廣泛采用。

農、輕、重工業分類法具有簡明、直觀的特點，在工業化進程相關研究方面具有一定的借鑒意義和參考價值，如工業化進程的相關分析、重工業優先發展等問題。但是，該分類法的缺點也十分明顯，僅適用于計劃經濟體制或工業化程度較低的經濟發展階段，這種方法在輕工業和重工業中均包含制造業，無法對制造業進行系統和完整的研究。隨著經濟的進一步發展，農、輕、重工業分類法很難從深層次揭示產業結構變化對經濟發展的影響，給產業經濟的分析和研究帶來很大的困難。

（三）三次產業分類法

物質財富的增加促進了經濟、貿易的極大發展，金融、通訊、運輸和社會服務等部門逐漸從農業、工業部門中獨立出來，成為一大類新的部門。費希爾提出根據人類生產活動的階段性，可以將一個國家的經濟劃分為一、二、三次產業的基本思想，這成為后來三次產業劃分的重要思想基礎。費希爾指出，生產活動大致可以劃分為三個階段：初級階段，生產活動以農業為主；第二階段，以工業為主，工業生產規模迅速擴大，制造業在這一階段的作用十分重要；第三階段，各種服務的供給不斷增多并快速增長。

然而，費希爾并未對上述觀點進行理論上的詳細論證，也沒有對三次產業給出具體的劃分標準或劃分目錄。不過，在三次產業分類思想提出之后，一些經濟學家很快就對三次產業分類做了進一步的研究，具有代表性的是克拉克首次對三次產業進行了較為明確的劃分：第一大部門，包括農業、林業、畜牧業和漁業等；第二大部門，以制造業為主，還包括采礦業和建筑業等，在第二大部門中明確了制造業的行業名稱，并確定了其隸屬關系；第三大部門，包括各種服務業，包括商業、運輸、通訊和行政等。endprint

三次產業分類的提出，是分工和生產社會化的高度發展，特別是制造業快速發展與現代商品經濟大規模發展的產物，反映了現代行業變遷的一般過程[3]。在各國經濟的長期增長與實踐過程中，三次產業分類法得到了廣泛應用。然而，該劃分方法過于粗糙，導致部分行業的劃分歸屬存在一定爭議，如采掘業或采礦業是直接從自然界中獲取資源進行生產活動，按照其定義應歸屬于第一階段或第一產業的生產活動，但實際上被劃分到第二產業中。隨著制造業專門化程度的不斷提高，制造業行業內部的新興產業持續涌現，進而推動更加細分、更加具體的行業分類標準出現。

三、統計分類標準中的制造業行業劃分與實際應用

（一）國際標準產業分類

國際標準產業分類是國際上最有影響力的產業分類體系之一。聯合國統計委員會于1948年開始設計國際標準產業分類方案并編制完成《所有經濟活動的國際標準產業分類》（ISIC）。此后，隨著經濟的不斷發展和技術的不斷進步，新的經濟活動不斷涌現，綜合各國在使用ISIC分類過程中發現的問題，聯合國統計委員會不斷對該標準進行修訂，分別于1958、1968、1990年不定期地對這一分類標準進行了修訂。目前，國際上廣泛采用的是ISIC Rev4版本[4]。

在制定分類標準時，聯合國統計委員會主要考慮三個因素：商品和服務的類別，生產工藝和生產技術的相似性，統計上的便利性。以ISIC Rev4為例，該標準主要以產業活動單位和法人單位作為劃分單位，其統計單位為活動類型，采用四級行業結構，一級行業以一位字母A—Q編碼，二級行業以二位數字編碼，三級行業以三位數字編碼，四級行業以四位數字編碼，其中，制造業屬于一級行業，編碼為C或D[5]。世界上很多國家和地區直接采用國際標準產業分類，但歐盟、美國、日本和中國等在國際標準產業分類的基礎上，考慮到自然資源條件、要素稟賦結構和經濟發展水平差異化特征導致的產業結構差異，對分類標準進行了相應的修正。

（二）北美產業分類

早在20世紀30年代，美國政府就創立了標準的產業分類系統（SIC），該系統規范了美國產業劃分、數據交流和貿易就業等統計工作，對美國經濟的增長產生了深遠影響。20世紀40—70年代，美國正處于工業化的進程中，制造業部門擴張特征明顯，在這一時期，SIC對于制造業的劃分較為詳細[6]。20世紀80年代以來，北美自由貿易區的建立使得美國、加拿大和墨西哥三國之間的經濟貿易往來更為緊密。與此同時，美國制造業中的高端制造業、高科技產業和服務業的發展尤為迅速。基于上述兩個因素， SIC已經不能充分、準確地反映美國的產業結構特征，且缺乏區域可比性，難以達到統一。因此，美國、加拿大和墨西哥三國聯合開發了北美產業分類體系（NAICS）[7]。

1997年NAICS首次制定使用，也稱為“北美1997版”。為了使北美產業分類體系能夠全面地反映經濟活動的最新成果，美國、加拿大和墨西哥三國決定每五年對NAICS進行一次調整，使其更加符合北美經濟發展和產業結構的特征，并具有較強的國際可比性。在2002年和2007年兩次調整后，2012年，新版的NAICS開始實施并作為三國經濟活動的分類標準[8]。目前，NAICS由NAICS-美國、NAICS-加拿大和NAICS-墨西哥三個國別的產業分類體系構成，該分類標準在三國經濟分析中得到了廣泛應用[9]。NAICS是以生產為基本分類原則，只要企業的生產過程相同或相似，就應歸為同一產業活動類別中，這一點與國際標準產業分類是一致的。在劃分重點上，NAICS強調新興產業、高新技術產業和服務業，換言之，NAICS是以服務業、高科技產業為主的產業分類體系。主要是因為在經濟持續穩定發展之后，北美地區制造業在整個經濟中的占比逐漸降低，與之相對，服務業的占比越來越高，產業劃分的重點由制造業轉向服務業。此外，在高新技術產業中，有相當一部分是生產高科技產品的制造業，所以制造業在高新技術產業中得到了強化。

（三）中國國民經濟行業分類

與國際標準產業分類一致，中國國民經濟行業分類標準的基礎也是經濟活動的同質性，根據《統計用產品分類目錄》中產品的用途屬性、服務屬性、經營屬性和業務屬性進行劃分。中國國民經濟行業分類標準將國民經濟行業劃分為門類、大類、中類和小類四級。該標準適用于在中國國家經濟統計、宏觀經濟調控等多個方面對經濟活動進行分類。

中國《國民經濟行業分類國家標準》于1984年首次發布實施，為適應產業結構調整及對外開放擴大等新情況的需要，1994年進行修訂并更名為《國民經濟行業分類與代碼》（GB/T4754-1994）；2001年中國加入世界貿易組織，為在一定程度上實現與國際標準接軌，國家統計局于2002年修訂完成并公布了《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2002）；2002—2011年，GB/T4754-2002已經使用了近10年，在這期間產業結構變化顯著，國家統計局在參照ISIC Rev4的基礎上，于2011年11月頒布實施新的《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011），這也是中國目前正在使用的行業分類標準。

中國行業劃分標準歷次調整的原則是：對于快速發展、不斷擴張的部門進行更加細致的分類，對于萎縮或增速回落的部門進行歸并。當制造業在國民經濟中的占比很高時，對制造業行業的分類十分詳細。隨著新興產業的不斷涌現，新興產業領域行業分類統計標準發展迅速。例如，隨著戰略性新興產業不斷發展，國家統計局以《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011）為基礎，發布了《戰略性新興產業分類（2012）》（試行）。

在工業和制造業方面，從2013年下半年起，國家統計局明確在工業數據的發布中不再使用“輕工業”和“重工業”分類，而是以采礦業、制造業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業代替。在制造業方面，部分類別的條目、名稱和范圍多次調整，盡管門類數量未變，但其內容和所屬類別都有不同程度的增加、合并。本文對《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011）與《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2002）制造業行業內部分類標準的變化進行了整理，如表1所示。endprint

（四）中國證監會上市公司行業分類

行業分類主要有管理型和投資型兩種，管理型行業分類一般是由政府發布的標準行業分類，用于政府宏觀經濟統計與管理，而投資型行業分類則主要用于證券投資活動。在資本市場上，根據一定的行業分類法對上市公司進行準確歸類，對有效實現業績評價、反映上市公司運營狀況具有重要意義。由美國標準普爾公司和摩根斯丹利公司推出的全球行業分類系統（GICS）是全球最為流行的資本市場行業分類標準，該標準以上市公司營業收入等財務數據為主要分類標準和依據。

為規范上市公司的行業分類標準，中國證監會早在2001年就發布了《上市公司行業分類指引》，此后，參照《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2011），證監會于2012年10月發布了《上市公司行業分類指引（修訂版）》（簡稱新指引）。在具體劃分時，中國證監會行業分類所使用的標準屬于投資型行業分類標準，參考的主要指標是營業收入、營業利潤和市場前景等，其基本的劃分方法為：當上市公司某類業務的營業收入占比大于或等于50%時，則將其劃入該業務相對應的行業。

在新指引中，制造業上市公司的劃分新增了個別二級科目，主要包括煙草制品業、醫藥制造業。另外，還新增了與制造業緊密相關的其他工業部門，如廢棄資源綜合利用業、熱力燃氣生產和供應業，并提高了某些制造業的分類級別，如將汽車制造業從個例升級為二級科目。新調整后的行業結構豐富了上市公司的行業類別，符合中國經濟結構轉變的趨勢和制造業升級的現狀。

四、學術研究中的制造業行業劃分

學術研究在對制造業行業進行具體分類時，除了參考經濟學中的分類法或各國標準的行業分類之外，還以生產活動中的生產工藝、生產過程為標準進行分類，同時又結合生產時所投入的資本、勞動等要素進行分類。此外，結構變化也是導致制造業行業分類標準發生變動的重要原因[10]，由于技術創新和技術進步等原因，一些新的行業不斷涌現，而新行業又不包括在現有的行業分類體系中，為滿足相關學術研究的需要，行業分類標準需進行相應調整。

（一）按照行業的發展階段劃分

1霍夫曼分類法

霍夫曼提出了一種分類法，其主要思想是：以75%為標準，某行業的產品有75%以上用于消費的可以歸入消費品行業，而一個行業中的產品有75%以上用于投資的可以歸入資本品行業。基于這一原則，該方法將行業分為三類：消費資料工業，主要包括紡織、食品和家具等行業；資本資料工業，包括化學工業、冶金及金屬材料行業等；其他行業，包括造紙、印刷等行業。在此劃分基礎上定義的霍夫曼比率，即消費資料工業與資本資料工業凈產值的比率，是表示工業化發展階段的重要變量，一般而言，隨著工業化進程的推進，該比率呈現不斷下降的特征，這也被稱為霍夫曼定理。

霍夫曼分類法是研究工業化過程中工業結構演變規律及工業化階段理論的基礎，該方法僅是一種研究工業化發展階段的分類法，而制造業既包括在消費資料工業中，又包括在資本資料工業中，難以進行準確的描述和完整的研究。此外，在實際工作中，75%的界限難以準確度量，因而該分類法的應用受到一定限制，特別是在制造業的研究中幾乎沒有被采用。

2錢納里—泰勒分類法

錢納里和泰勒按照不同經濟發展階段對行業進行劃分，將制造業部門劃分為初期行業、中期行業和后期行業三大類。初期行業主要包括滿足基本生活需求的制造業，如食品、紡織等部門，該類行業的生產技術較為簡單，生產的產品具有最終產品的性質；中期行業包括增長較快、產品需求收入彈性高的行業，如非金屬礦產品、石油化工等行業；后期行業是發展到一定階段之后興起的行業，其產品需求收入彈性很高，各行業之間的行業關聯效應很強，包括機械制造、印刷出版等行業。

該分類法專門針對制造業進行分類，對于制造業的相關研究產生了重要影響。其優點在于，基于該方法不僅可以深入考察制造業內部各子行業的發展特征及演變規律，探索制造業結構變遷的趨勢，還能夠為各級政府部門根據不同經濟發展階段的特征制定差異化的制造業產業政策提供參考，最終促進制造業內部結構優化，助力經濟的持續快速發展。

（二）基于產業關聯的分類方式

在產業經濟學的產業關聯理論領域中，有一種重要的分析工具——投入產出表，該表一般是基于產業間的投入產出關系編制的，基于投入產出表可以計算產業關聯的各種指標，反映制造業的發展階段與發展特征，實現制造業的行業分類。在投入產出分析法中，直接（完全）消耗系數、直接（完全）分配系數是兩類重要系數。消耗系數從投入角度反映經濟中各部門之間的產業關聯，如其他產業對制造業的投入；分配系數可以反映出產品的流向，如制造業對其他產業的產品供給。直接消耗系數反映了產業之間的原材料關聯，直接分配系數反映了產業之間的用途關聯。基于這兩個系數的計算，可以反映出制造業與其他各產業的投入產出關系。董明芳和袁永科[11]指出，以直接消耗系數最大值為標準形成的產業分類法，可以從產品供給的視角對各產業部門進行劃分；以直接分配系數最大值為標準形成的產業分類法，可以從產品需求的視角對各產業部門進行劃分。

傳統的投入產出表不能反映制造業與其他產業在投入產出過程中的技術關聯，主要原因是技術關聯并不反映為產業間的物質或產品消耗，采用投入產出表在計算技術關聯實現制造業的行業劃分方面存在一定問題。技術水平的高低或產業在生產技術方面的相似性，需要通過計算各產業的全要素生產率水平、分析各產業的研發投入水平等最終確定[12]。

（三）資源密集度分類法

1要素密集度分類

要素密集度分類法的理論基礎是行業的要素稟賦結構與要素投入結構。按照各行業所投入的資源和要素中占比最大和居于主要地位的要素為標準進行行業劃分。以制造業為例，根據要素的密集度或相對密集度，即根據不同行業在生產過程中對要素依賴程度的差異，可以將制造業的所有子行業大致劃分為勞動密集型產業、資本密集型產業和技術密集型產業[13]。具體而言，勞動密集型產業是指主要依賴大量勞動力進行產品生產活動，而對資本和技術依賴程度較低的行業；資本密集型產業的典型特征是人均固定資本和流動資本比較高，即資本勞動比很高；技術密集型產業是指在生產過程中技術貢獻程度最高的行業，如高新技術制造業等。endprint

要素密集度分類法在國內外的學術研究中得到了廣泛應用，在反映出不同制造業行業典型特征的同時，有助于一國根據本國的制造業特征與制造業結構變化制定相應的產業政策。要素密集度可以解釋現有各類制造業產業政策的差別，以及不同國家制造業升級路徑的差異。以中國為例，中國已經從工業化階段初期重點發展勞動密集型產業的階段，經過工業化中期優先發展資本密集型產業的階段，轉入到當前重點發展技術密集型產業、高端制造業的階段，這也可以解釋為經濟發展的目標應定位于快速促進符合本國要素稟賦結構的產業，即應遵循比較優勢的發展戰略。

要素密集度分類分析不僅易于操作，很容易與經濟現實相結合，而且有利于研究不同制造業部門對生產要素依賴程度的差異。國內外相關研究雖然較多，但很難劃分出新意。并且，劃分類別并不統一，有的學者將制造業劃分為勞動密集型產業、資本密集型產業和知識密集型產業；有的學者則將制造業劃分為勞動密集型產業、資本密集型產業、技術密集型產業和知識密集型產業，還有學者提出設計密集型產業等類別[14]。另外，資源的密集程度是相對的、動態的，同一制造業行業在不同的經濟發展階段，其所屬的類別需要不斷調整，這對研究的連續性造成了一定的影響。

2能源與環境消耗視角下的行業分類

隨著工業化進程的加速，在經濟增長和產業升級過程中已經無法回避能源和環境問題 [15]。傳統的制造業行業劃分沒有涉及資源、環境等相關問題，所得出的結論在一定程度上不利于產業結構調整政策的制定，不利于資源節約型、環境友好型社會的建設和經濟的長期發展。中國制造業行業眾多，很多行業還處于資源能源大量消耗和污染物大量排放的發展階段，如果忽視了制造業生產的能源消耗和環境影響，則會得到有偏的結論。國外的研究如Beyene和Moman[16]在SIC分類標準的基礎上，采用各行業的能源使用數據重新進行了行業劃分，提出過程導向的能源強度分類標準。基于能源與環境消耗視角下的工業、制造業行業分類研究，能夠為以資源節約和環境保護為目標的制造業產業結構優化升級提供科學參考。但是，該方法中的分類指標、分類標準等有待于進一步研究和完善，且不同地區的能源消耗類型和污染物排放種類不盡相同，應制定差異化的指標體系。

（四）其他分類法

1生產流程分類法

除了上述方法外，國內外文獻中還根據技術生產流程，即生產的先后順序劃分類別。以制造業為例，其劃分方法為：處于生產流程初始端、制造業產業鏈首端位置的稱為上游產業，包括與原材料相關的部分制造業；處于生產流程中間環節、制造業產業鏈中間位置的稱為中游產業，包括金屬冶煉、化工原料；處于生產流程末端、制造業產業鏈末端位置的為下游產業，包括紡織、服裝[17]。

2發展趨勢分類法

還一些文獻按照制造業的發展趨勢，將其劃分為朝陽產業、夕陽產業兩類。朝陽產業一般指的是新興制造業，是技術創新的主要部門，市場前景廣闊，具有強大生命力且代表未來發展趨勢，如高效節能通用設備制造業、新型建筑材料制造業和高端計算機制造業等；夕陽產業則指的是逐漸衰落的傳統制造業部門，該類產業的典型特征是：市場需求不斷萎縮，需求增長速度很低甚至停滯，產業收益率遠遠低于制造業各產業或國民經濟各產業的均值，代表性的產業如膠卷制造業等[18]。

在制造業的劃分中，朝陽產業和夕陽產業都是一個相對概念。朝陽產業在一定條件下可轉變為主導產業，但也存在產業創新的風險性；夕陽產業通過轉型升級，可能會激發新的市場需求，或經過一個發展周期后，夕陽產業會再次成為朝陽產業。總體而言，上述劃分方法沒有形成完整的理論體系，也沒有深層次地挖掘行業劃分的理論基礎，在國內外文獻中應用的范圍較小。

3基于統計方法的分析和聚類研究

隨著各種統計方法的興起和演化，很多學者采用各種方法對行業進行劃分，如Cotterman和Peracchi[19]提出了一種新的聚類方法對行業進行重新劃分，通過估計工資方程、設定損失函數并變換參數等，實現了擬合效果與簡約性的統一；Gupta等[20]基于神經網絡方法這一穩健且可靠的工具，提出了學習矢量量化神經網絡，采用地理位置、勞動力數、組織形式和企業特征的環境狀況等測算工業行業的模塊化程度，實現了對于行業的新分類；Dalziel[21]基于系統學的思想，以企業的相似性為基準，采用遞歸層次依賴方法，對各行業、各子行業的結構、同質性和異質性等進行測量，實現制造業行業分類。此外，還有學者建議采用模糊聚類方法、精益生產理論等對制造業進行分類[22-23]。

上述各種分類法體系對于探索制造業內部結構的變遷規律，發現制造業與各產業間存在的關聯效應具有積極意義，有利于政府部門根據不同經濟發展時期產業的不同特征制定產業政策。雖然劃分體系已經較為全面，但如何深入考察制造業行業劃分的內在機理，找出制造業行業劃分結構變化的一般規律，給出制造業行業劃分的理論基礎，值得進一步思考。

五、制造業行業分類的新進展與新思考

（一）產業生態學為制造業行業劃分提供了新視角

產業生態學有意識地引入了生態學的概念，并通過自然生態系統和產業生態系統之間的類比，將生態學方法作為理論基礎以構建產業生態學體系。黃欣榮[24]對比了生態系統與產業系統的諸多特征和表現形式，認為產業系統與生態系統具有高度的相似性。實際上，類似于生態系統，產業系統中需要考慮原材料供應、產品生產和產品消費等多個環節，運用生態學理論與方法來研究現代產業社會運行機制，可以實現行業、特別是制造業的分類。

基于產業生態學的相關理論，產業系統與生態系統比較典型的相似之處還體現在：產業生態分析就是使得制造業中的資源和能源得到優化利用，能源消耗和環境污染最小化，把制造業生產活動演繹成一個類似于生態循環的流程；通過自然生態系統和產業生態系統之間的對比發現，自然生態系統和產業生態系統中都存在物質循環和能量流動等[25]。總之，由于生態系統與產業系統的高度相似性，生態學的基本理論與方法可以為行業劃分提供新的視角。endprint

（二）基于生物鏈理論和物種分類法的行業劃分思想

根據生物的相似度，生物分類學將生物劃分成種、屬等一系列等級，分類的依據是生物在形態結構、生理功能等方面的特征。產業生態系統是提供同類產品的成員及有關要素的集合，在行業分類中，完全可以借鑒物種分類里面“近緣的種歸合為屬，近緣的屬歸合為科”的思想。Pesonen[26]指出，產業鏈包含產業上游、下游配套產業體系，可以根據生物鏈的位置、關系和層次等標準進行分析。特別是，生態產業鏈是產業生態學范疇，基于生物鏈推動產業鏈上各個點之間的深層次分解與組合，可以充分發揮生物鏈在優化行業分類中的作用。

生物鏈指的是由動物、植物和微生物形成的相互依存的鏈條關系，生態鏈中的生物大致上可以劃分為生產者、消費者和分解者三大類。袁增偉和畢軍[27]以產業鏈上各類企業的作用為研究對象進行分析指出，產業生態系統中也存在著生產者、消費者和分解者，其中，物質生產者進行資源、能源的開發和利用，如采礦業、制造業中的冶煉和壓延加工業等；技術生產者通過對各企業提供無形的技術支持，包含制造業中的部分高技術制造業等；加工生產者對產品進行深度加工，如服裝加工業、電子業等，包含制造業的大部分行業；消費者利用生產者提供的產品，供自身運行發展，同時提供服務，如商業、金融業等；分解者則主要指自然生態服務業、資源再生業等。

（三）基于生物演化理論與生命周期方法的制造業行業劃分

生物進化是指生命形態發生、發展的演變過程。在產業生態學中，參照生態學中的生物進化理論，產業系統中存在產業經濟循環。產業系統優化理論也就形成了按照發展階段劃分制造業行業的新思路。李力[28]指出，在產業進化的初期，一些地區會首先選擇將傳統行業生態化，如石化業、造紙業等，通過引進和使用低碳技術更新、改造高污染產業，該類行業可劃分為初期階段制造業；當經濟發展達到一定階段時，則重點發展高端制造業，如智能電網設備制造業等，該類行業可以劃分為過渡階段行業；當社會經濟高度發達時，新興制造業、前沿制造技術應用等知識密集型制造業、技術密集型制造業逐漸成為核心，其他制造業的發展逐步弱化，該類行業可以劃分為后期階段行業。

生命周期評價是產業生態學中一種面向產品的方法，產業都會經歷產生、成長、衰退的周期性演變過程，即每個產業的生命周期至少包括幼稚期、成長期、成熟期和衰退期等四個階段。在不同的階段，各產業特別是制造業都具有不同的特征，這些特征對制造業的劃分有很大影響。要考察產業生命周期對制造業劃分的影響，應著重考察產品需求變化的特征。除了需求因素之外，制造業的興衰還必須考慮到供給能力。一般認為，當某一制造業行業的總需求大于總供給時，該行業的增長主要受供給因素的制約；當某一制造業行業的總供給大于總需求時，則該行業的發展主要受需求因素的制約。因此，除了此前按照產業發展階段將產業簡單劃分為朝陽產業和夕陽產業之外，還可以深入分析產業興衰的變動機理，根據制造業自身的生產組織方式，將制造業首先劃分為需求導向型產業、供給推動型產業，在此基礎上，再充分考慮該產業面臨的供求關系，將產業劃分為供不應求產業、供求平衡產業和供大于求產業，對照于制造業發展的不同階段和在市場中所處的不同位置，利用供求關系體現制造業變遷的內在本質和競爭力的強弱變化。

（四）基于生態學視角進行制造業行業劃分的思考

綜上所述，基于生態學的視角，借鑒生態學中有關生物進化、物種劃分和能量流動等研究思路，可以實現對制造業行業的新劃分，本文對上述思路進行了提煉，如圖1所示。

選取合適的統計學方法，實現生態學思想和產業生態學思想在制造業行業劃分中的新應用，不僅能夠合理地對制造業行業狀況及其發展歷程進行準確描述，還可以為產業經濟和宏觀經濟等一系列研究打下堅實的基礎，具有重要的研究價值。

六、總結性評述

本文基于國內外的相關文獻，從經典理論經濟學、實際應用與統計分類標準、學術研究等三個主要方面，對制造業的分類法進行了綜述。通過本文的研究可知，各國要素稟賦結構、自然資源條件決定了不同國家制造業分類的差異，隨著社會經濟活動的日益復雜化，制造業的專門化程度不斷提高，制造業行業內部新興產業不斷出現。在工業化后期或后工業化時代，制造業與生產性服務業深度融合的趨勢十分明顯，制造業的合理分類有助于準確研究制造業的結構變遷及制造業與其他行業的關聯。

制造業的結構變化只是外在的表現形式，在其結構變化的背后，是由一系列綜合因素所決定的，對于制造業結構變化內在機理與影響因素的研究，也具有一定的理論價值。影響和推動產業結構變化的因素還包括經濟發展水平的提高、政治與經濟制度改革釋放的改革紅利所推動的經濟結構變遷與制造業行業升級，以及市場化水平提高增強了制造業發展的內在動力。技術進步和技術效率提高等因素在使產業分工更為細化的同時，促進了產業鏈的延伸及生產與服務活動的分離。此外，隨著全球價值鏈的進一步重構，產業鏈的深度和寬度將會發生不同程度的變化，在制造業結構變化的研究中已經無法回避這些問題。

生態學為制造業行業的劃分提供了堅實的基礎和充分的依據，基于產業生態學的理論和方法，如何體現制造業各行業在產業鏈、產業網中的位置，如何有效表達制造業內部、制造業與其他產業間的關系，是制造業劃分學術研究中的重要選題。當然，任何行業分類法都存在著一定的局限性，隨著經濟的增長與社會結構的變遷，制造業分類法也應不斷進行修改和完善，以更好地滿足行業分析的需要，更好地服務于經濟增長和社會發展。

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（責任編輯：鄧菁）endprint