開放存取資源文獻保障研究*
——以近代南海外文文獻的利用為例

張建媛 鄭開元 吉家凡 (海南大學圖書館，海南海口 570228)

[摘 要] 以南海研究為例，分析了開放存取文獻保障中存在的問題，提出了加大對開放存取趨勢的宣傳力度、根據學科和研究領域細化開放存取資源、根據主題進行基于知識服務的標記和推送、提高相關各方檢索能力、促進文獻保障平臺開放性等改進措施，并通過具體的檢索案例總結了一般性的檢索思維、流程和技巧，為其他研究領域的開放存取資源文獻保障提供了借鑒和參考。

*本文系2016年海南省高等學校科學研究項目“基于知識服務的南海文獻保障研究(Hnky2016-13)”和2015年國家社科基金項目“晚清民國時期南海文獻整理與研究(15XTQ005)”研究成果。

開放存取資源文獻保障研究*
——以近代南海外文文獻的利用為例

張建媛 鄭開元 吉家凡
(海南大學圖書館，海南海口 570228)

[摘要] 以南海研究為例，分析了開放存取文獻保障中存在的問題，提出了加大對開放存取趨勢的宣傳力度、根據學科和研究領域細化開放存取資源、根據主題進行基于知識服務的標記和推送、提高相關各方檢索能力、促進文獻保障平臺開放性等改進措施，并通過具體的檢索案例總結了一般性的檢索思維、流程和技巧，為其他研究領域的開放存取資源文獻保障提供了借鑒和參考。

開放存取 文獻保障 南海研究 近代外文文獻

隨著開放存取運動的迅速發展，開放存取文獻保障工作也逐步納入圖書館常規服務的范疇。在各類開放存取資源中，OAJ開放存取期刊形式規范，平臺穩定，利用便捷，相對容易進行文獻質量、利用率等方面的評價[1]，而機構典藏等以其他形式出現的開放存取資源，特別是人文社科領域，數量巨大，分布廣泛，文獻保障難度大，同時因缺乏系統的評價標準，較難對其利用情況進行深入了解。因此，筆者以南海研究作為具體案例，選取外文開放存取資源利用情況作為切入點，對南海文獻保障中存在的問題及其對策提出建議，為其他研究領域開放獲取資源文獻保障服務提供借鑒。

1 從南海外文文獻的利用情況看開放存取資源文獻保障現狀——服務缺位與資源閑置

隨著近年國內國際形勢的變化，南海問題成為國家的戰略重點和學術研究熱點，僅以國家社會科學基金為例，2010至2015年與南海有關的立項課題即達48項，其他地區、層級、類型的研究活動不勝枚舉，研究議題不斷拓展和深化。南海研究規模的擴大對文獻保障力度提出了更高的要求，資源共建和共享逐漸成為各機構的共識[2]，但由于機構壁壘問題，真正解決這一問題尚需時日。比較而言，網絡開放存取資源，尤其是外文開放存取文獻是南海文獻保障中一條較易見成效的途徑。

但據筆者的調查顯示，目前南海外文開放存取文獻保障服務明顯滯后于科研的發展，基本處于缺位狀態，研究人員主要依賴個體檢索行為獲取文獻，文獻利用率并不理想。以近代南海研究為例，日法在南海諸島的侵略行為一直是研究重點之一，但從CNKI中的數據來看，相關論文主要囿于國內文獻進行論述，基于外文文獻的分析較少，外文參考文獻數量明顯不足；與此狀況相反的是，早在數年前網絡上已開始提供部分外文文獻的開放獲取途徑，例如日本國立公文書館亞洲歷史中心，已開放的近代數字公文檔案多達2000萬份[3]，包含極為豐富的南海文獻，但筆者在CNKI中至今仍未檢出直接引用日本國立公文書館的南海研究文獻。

又如16世紀以來，外國海軍及商船等開始涉足南海，展開探險、勘察、測繪、島礁命名、情報刺探、貿易等活動，這類外文文獻除了為中國在南海的歷史主權提供第三方證據外，對于南海及其島礁的歷史生態環境、開發歷程、國際交往和貿易往來等研究都非常重要，網絡上可開放獲取的地圖、航海日志等內容非常豐富，但CNKI中與此相關的研究文獻，外文材料引用普遍較為薄弱，且存在內容重復、同質性較高、論據單一等問題，不利于研究的深入展開。

南海外文開放存取資源利用現狀，反映了一些屬于共性的問題，即開放存取資源(特別是人文社科領域)利用率偏低與網絡大量開放存取資源閑置的矛盾，說明當前開放存取資源的文獻保障工作仍處于缺位狀態，無法為科研工作提供更好的支撐。

2 開放存取資源文獻保障現狀的成因及其對策

開放存取資源本身已經打破了獲取屏障，因此文獻保障服務的缺位應向圖書館及研究人員自身探尋，究其原因，與各方對當前圖書情報發展態勢缺乏認識、資源組織不力、檢索能力不足、平臺封閉等因素有密不可分的關系。

2.1 開放存取資源文獻保障意識不足，開放存取趨勢的普及和接受程度尚有很大提升空間

近年來開放存取理念已經獲得了廣泛的認同和快速發展，如人文社科領域古代、近代文獻及部分過刊領域，因為版權問題易于操作，許多機構已經進行了大規模的數字化及開放存取平臺建設，為研究工作提供了極大的便利。這其中既有各國國家圖書館、檔案館以及JSTOR等國外文獻庫中的部分文獻，也包括中國國家圖書館民國圖書期刊、“臺灣文獻館典藏日治與戰后史料數字化計劃”等國內項目，對于相關領域的研究很有幫助。

但當前圖書館信息教育的重心在各類商業數據庫介紹及使用上面，忽視了對圖書情報領域的歷史、現狀、熱點、創新、發展趨勢等方面的推介，各方對開放存取等新的理念、技術手段、信息源及其儲藏途徑缺乏認知和利用意識，無法充分發揮其功用。開放存取意識的不足，導致圖書館一方對進行開放存取文獻保障的重要性認識不足、服務意識不強、程度不夠，而研究人員一方則缺乏檢索和索取開放文獻服務的主動性。

以南海外文文獻為例，相當一部分文獻保障工作者和研究人員對這一領域開放存取資源的存在所知甚少，熟悉的獲取途徑主要是前往國外圖書館實地借閱、復印或文獻傳遞等操作難度較大的方式，由此產生南海外文文獻保障服務可操作性低的誤解，研究者也過多依賴國內已有文獻中述及的相關外文內容，或者對外文文獻部分進行規避，不利于研究的深入。

2.2 開放存取資源組織和推送方式粗放，專業性和針對性較差，建議進行基于學科和主題的資源細化和知識服務

2.2.1 根據學科或研究領域細化開放存取資源

圖書館和研究機構在進行網絡開放存取資源匯總時，往往不會就學科或研究領域進行細化，特別是人文社科領域，綜合性較強，開放存取資源細化難度大，一般只提供開放存取平臺的鏈接，且各學科資源混合、區分度較低，造成利用上的不便。故圖書館可嘗試針對不同學科、不同研究領域進行開放存取資源的收集和分類。

基于學科或研究領域的資源細化，首先要根據研究類型，盡可能完備地尋找與之相關的開放存儲類型，如古代、近代的南海外文文獻部分，可由圖書館組織地方文獻工作人員，并爭取專業研究人員的協助獲得檢索線索，對各國國立圖書館、檔案館、國外漢學和中國研究中心等網絡開放資源進行篩選，下載其中與南海相關的內容。

文獻保障雙方角色的適當調整也有利于開放存取資源的細化。以南海研究為例，一直以來，圖書館和課題研究人員之間，作為文獻保障的提供者和接受者的角色劃分過于壁壘分明，交叉和互動較少，前者對具體研究需求和研究過程、方法所知甚少，較少關切資源利用的效果，也較少對某一領域的研究文獻本身進行分析，提取有效的檢索要素和線索，進而搜集相應資源；后者雖然在研究工作中獲得一些優質的開放存取文獻資源，但并不能從文獻保障的角度進行公開或推廣。凡此種種，導致資源利用的廣度和深度均受到局限。

根據某些科研工作的類型和需求，還可考慮將資源細化至全文內容。以南海研究為例，目前筆者尚未發現有國內圖書館進行基于全文文獻的開放性文獻保障服務，應作為未來文獻保障服務的重點。

2.2.2 細化主題，知識服務

在學科細化和全文文獻的基礎上，可對內容進行主題劃分，根據不同研究領域和研究群體的特點，提供基于主題和知識點的開放存取文獻信息服務[4]，并向研究人員推送。以古代、近代南海主權研究為例，筆者根據對近年來相關研究文獻的分析，粗略提取部分主題及知識點如下(見圖一)，一方面可根據各主題提取檢索詞、檢索并組織資源；也可據此對已獲取的文獻進行主題劃分，盡量將文中涉及的知識點全面羅列，一篇文獻可以標記為幾個不同主題標簽，有利于研究者選取所需要的內容，或根據研究者的需求進行推送。

圖一

主題細化是知識服務的重要方式，但同時也需要文獻保障人員具有一定的學科背景才能有效實施，這也再次證明文獻保障雙方互動的重要性。

2.3 個體檢索思維和檢索技巧是影響文獻保障服務效率的重要因素，應進行基于開放存取資源特性和學科特征的檢索能力的培養

由于開放存取文獻的特殊性質，無論是從文獻保障體系中資源的組織質量和推送質量，還是從研究者開放資源的獲取效率來講，很大程度上都要受到實踐中個體學科背景和檢索效果的制約，而檢索效果有兩個重要的影響因素，一是一般性的開放存取檢索思維，二是具有學科特性的檢索技巧，對文獻保障雙方來說，這兩方面的素養都有待加強。

以南海研究為例，一些研究人員雖然有利用外文開放存取文獻的意識，也在網絡上進行了文獻檢索，但由于檢索思維或檢索技巧的問題，往往淺嘗輒止，或對文獻儲藏平臺不得其門而入，或雖然進入了一些大的外文文獻開放獲取平臺，但由于檢索規則掌握不足和檢索詞選取不當等問題，也無法獲得目標文獻。

圖書館文獻保障人員如地方文獻工作者、學科館員、咨詢人員中也存在類似的檢索能力不足的問題，給圖書館自主獲取相關文獻資源并進一步進行源建設形成了阻礙，也就無法向研究人員提供集中、優質的開放存取文獻服務。

檢索思維和檢索技巧雖然在很大程度上影響了文獻保障服務的效果和效率，但作為一種難以定性的隱性存在，一直以來并沒有得到相應的重視和關注，未來應采取措施有針對性加以改進。

2.3.1 拓展檢索思維、提升檢索技巧

在開放存取資源檢索能力的提升中，要特別注意檢索思維的拓展問題。成熟的檢索思維，應將檢索視為一個連續但又隨機的過程，由一個檢索點向外發散，檢索路徑具有可逆性，檢索結果是一系列具有不確定性但又及其豐富的知識鏈條。簡單說來，檢索過程中要從已知的條件出發，沿不同方向和途徑進行檢索，每個檢索結果的要素(題名、主題、作者、機構、時間、文獻類型、儲存平臺、網址等)都應被重視，均視為下一個檢索過程的線索，再次逐層展開檢索，該檢索層級可根據實際檢索需求延伸或終止，圖二為開放存取資源中一般的思路總結。

檢索技巧是信息素養教育中的基礎內容，但學科、專業差異仍會對檢索效果產生影響，因此為提高檢索效率，應嘗試進行基于學科背景的檢索技巧的討論和實踐。建議由具有相關學科背景的檢索人員與研究人員合作，選取具體的研究案例為切入點，根據研究主題提取檢索詞，確定檢索途徑，并對檢索過程進行探討。下面以一個案例展示相關的檢索思維、檢索技巧和檢索流程。

圖二

2.3.2 檢索案例

目標文獻：檢索《China Sea Directory》一書(China Sea系19世紀以前對南海的通用國際稱謂)，該書由英國海軍部出版，有1868、1879、1886年等多個版本，在國內多篇與南海諸島命名相關的文章中作為參考文獻出現[5]，但主要內容以轉引為主，原書收藏在國外圖書館，只有少數學者有接觸到該書的便利。

選取筆者已知的三個具有開放存取性質的檢索平臺進行試檢，具體檢索過程和檢索結果如下：

途徑1：Hongkong Journal Online(香港期刊在線)網站。以“China Sea”為檢索詞，檢出《A British Maritime Chart of 1780 Showing Hong Kong》一文，文中介紹一幅18世紀南海地圖《A Chart of the China Sea from the Island of Sancian to Pedra Branca with the course of the River Tigris from Canton to Macao 》[6]，以之作為相關文獻；利用搜索引擎“必應”檢索該地圖題名，進入收藏該地圖的開放獲取網站——Trove(澳大利亞國立圖書館)[7]；在Trove中，除以China Sea作為檢索詞外，同時提取China Sea 所包含的下位詞(如南海島礁英文名稱)擴大檢索范圍，檢索到16世紀以來與China Sea 相關的大量外文地圖、電子報刊、圖書、政府公報、圖片照片。

途徑2：進入CADAL進行檢索，未發現目標文獻，但檢到出版于1901年的相關文獻《China Sea Pilot》一書，有參考價值。

途徑3：利用搜索引擎(必應)，進入收藏有目標文獻《China Sea Directory》1886年版(第三版)的網站，成功下載該書。雖然并未檢索到此前國內研究文獻中廣泛提及的兩個較早版本，但對于研究英國在南海的活動史仍是非常有價值的。

過程討論：多途徑檢索后，不僅獲得了目標文獻《China Sea Directory》和相關文獻，還發現了Trove等開放存取文獻平臺，不僅有助于研究工作的展開，也為南海文獻的搜集整理工作提供了豐富的資源。將以上逐層展開的檢索過程總結為直觀圖表，大致概括此類開放存取資源的一般檢索過程(見圖三)。

圖三

2.4 整合多種新型閱讀方式，提升開放存取資源保障服務平臺建設的開放性和靈活性

開放存取資源文獻保障的效率，還與服務所依賴的平臺質量有關，如果平臺的特性與開放存取資源的開放性存在沖突，則會增大資源建設難度，削弱推送、推廣的效果。

對普通規模的圖書館或研究機構來說，自建開放存取資源數據庫或平臺的難度較大，導致文獻保障服務或是沒能建立“根據地”，難成規模和體系；或是因經費和技術力量等方面的限制，所利用的平臺界面不夠友好，功能落后，無法與用戶產生有效的反饋和互動，而且后續的維護、升級都面臨很大的壓力，對文獻保障服務產生了不利的影響。

在傳統平臺的基礎上，未來應考慮結合現在多種新興媒體方式，探討云存儲、微信公眾號、微博等移動閱讀方式應用于開放存取文獻保障服務的可能性。上述存儲和閱讀方式，界面友好，互動性強，受眾接受度高，與開放存取資源的特征非常契合，無論是在資源的組織、推送還是宣傳推介方面，都可預期產生積極的推動作用，但目前移動終端仍主要用于圖書館資訊、閱讀推廣等領域，還有很大的擴展空間。

從運作方式上說，可以根據各種移動閱讀方式的特點，承擔南海文獻保障服務中不同的角色，例如云儲存等形式可用于南海開放存取文獻的存儲或備份，面向所有讀者自由上傳下載；超星云舟專題功能

可用于組織南海研究不同專題的開放存取資源，小組成員可進行即時的討論；微博微信則可用于各種新增內容的預告及播放。總之，應選擇各種可操作性強、服務便捷的平臺進行整合利用，降低傳統數據庫建設帶來的困擾，靈活機動開放地進行開放存取文獻的保障工作。

3 結語

開放存取文獻保障程度，在一定意義上反映了圖書館對信息技術和圖情領域發展趨勢的認知和響應程度，影響到科研支持的深度、廣度和力度，是當前文獻保障工作和知識服務的重要組成部分，有必要引起各級圖書館的重視，從資源挖掘、組織、建設、推送各個環節進行技術探討和設計，形成富有學科個性的系統化的保障模式，提高開放存取文獻對科研工作的貢獻率。

〔1〕 陳蔚麗,林豪慧.基于可拓學的開放存取資源學術影響力評價模型[J].情報探索,2016(4):46-50

〔2〕 陳彬強.海上絲綢之路文獻資源保障體系建設[J].圖書館建設,2015(5):88-92

〔3〕 日本國立公文書館亞洲歷史研究中心[EB/OL].[2016-10-25].https://www.jacar.go.jp

〔4〕 覃麗金,吉家凡,唐朝勝,劉小香,鄧玲.主題式學科化服務模式研究——結合海南大學圖書館的案例分析[J].圖書館論壇,2014(4):23-29

〔5〕 輝明,廖大珂.近代西方文獻中的南海——海南人的家園[J].文史哲,2015(2):34-55+165-166

〔6〕 A British Maritime Chart of 1780 Showing Hong Kong.[EB/OL].[2016-10-25].http://hkjo.lib.hku.hk/archive/files/3eac0e

f746c3c26cd345b58aabccb444.pdf

〔7〕 TROVE.[EB/OL].[2016-10-25].http://trove.nla.gov.au

StudyontheOpenAccessDocumentsGuarantee——ACaseStudyofForeignLiteratureUseaboutSouthChinaSeaZhangJianyuanZhengKaiyuan

JiJiafan

The paper analyzes the problems existing in document guarantee of open access documents, taking South China Sea research as a case study. The paper also puts forward some measures such as strengthening publicity of OA trend, classifying open access resource on subject in detail, pushing knowledge service to the researchers, improving bibliography retrieval ability, promoting the openness of document guarantee platform, etc. The paper presents retrieval thoughts and techniques by a specific case, and provides some reference for document guarantee in other subjects.

G255.76

A

張建媛(1977-)，女，河北唐山人，海南大學圖書館咨詢部，副研究館員，畢業于蘭州大學歷史文化學院，歷史學碩士研究生，研究方向：海南地方文獻。鄭開元，海南大學法學院。吉家凡，海南大學圖書館咨詢部，研究館員。