基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理機制

李 曉，劉 正 剛、2

（1.杭州電子科技大學管理學院，浙江杭州310018；2.西安交通大學管理學院，陜西西安710049）

基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理機制

李 曉1，劉 正 剛1、2

（1.杭州電子科技大學管理學院，浙江杭州310018；2.西安交通大學管理學院，陜西西安710049）

當今，依托IT技術的區塊鏈和物聯網驅動產品與社會接入一個龐大的智能網絡。為解決新環境中供應鏈治理的機會主義風險和信任問題，可借鑒去中心且去信任的區塊鏈互聯網治理機制體系（含智能合約機制、共識機制、獎勵機制、安全透明機制、共享機制、協作機制、自治機制和分層結構機制），發展供應鏈智能治理機制。因供應鏈治理和區塊鏈都有集成使用價值和交換價值的趨勢，并且供應鏈治理研究有交易成本、資源主義和社會關系多視角集成趨勢，智慧型社會急需發展以行為觀為主、制度觀和結構觀為輔的供應鏈智能治理。基于區塊鏈的供應鏈智能治理框架體系追求多種匹配（如治理相關因素與治理結構的匹配）的適度化以及匹配適度化的智能實現，最終以良好匹配達成良好績效。基于區塊鏈的供應鏈智能治理機制，關鍵在于以耦合匹配有效銜接主觀治理層和不涉人因因素的客觀運作層，并分層次、分視角地研究使用價值與交換價值的協調以及可持續規模/結構、效率和公平之間兩兩或三方矛盾的協調。立足區塊鏈治理機制體系的（事前）契約協調、治理結構與績效評價、匹配機制與耦合機理、（事后）協調機制的研究，有機銜接供應鏈治理多種智能機制。

供應鏈治理；區塊鏈；智能治理；治理機制；耦合；匹配

一、引言

在21世紀供應鏈競爭時代，供應鏈失敗率高的原因既源于利益獨立的企業之間存在信息不對稱，又源于決策者有限理性導致的不完全契約，這可能引發參與者機會主義行為，即信任問題[1]。鑒于治理機制存在著緩解機會主義風險的可行性和效能[2]，供應鏈治理（Supply Chain Governance，SCG）研究逐漸興起，以期更好解決事后“敲竹杠”與相應再談判和利益分配問題[1]。隨著互聯網信息傳輸的加速和共享理念的普及，供應鏈治理問題既因信息不對稱消減而有所緩解，又因技術雙刃劍所致新的機會主義風險和信任問題而有所加劇，如電商相關刷單和假貨產業鏈問題。

為促進信息互聯網向價值互聯網進化，伴隨基于點對點（Peer-to-Peer，P2P）比特幣等虛擬貨幣（亦區塊鏈1.0）的快速發展，支撐其后的區塊鏈技術憑借機器制造信任的機制和可自動執行的智能合約等特性，得到了全球各類組織的高度關注與積極探索，形成在貨幣領域外（如金融、數字版權、物聯網、供應鏈管理、公共管理領域）的廣闊應用（亦區塊鏈2.0/3.0）[3-5]。區塊鏈的去中心化和去信任（Trustless）的技術特點，為互聯網環境中供應鏈治理塑造了全新環境，尤其是物聯網中智能合約的智能設備/代理者為原有關注人/組織之間信任的供應鏈治理開辟了一個與人無涉的智能運作新層次，并映射出供應鏈智能治理研究新課題。基于博弈多智能體關注行業標準聯盟運作的企業標準聯盟治理研究[6]，為供應鏈智能治理的研究提供了范例。區塊鏈首先在點對點的價值交換上發力，若擴展至社會即可形成新型的全自動智慧型契約社會[7]。鑒于現有供應鏈治理研究中制度觀和結構觀多強于行為觀[8]，應發展智慧型互聯網，并加強社會急需的以行為觀為主、制度觀和結構觀為輔的基于區塊鏈的供應鏈智能治理研究。

二、區塊鏈相關互聯網治理機制體系及其與供應鏈治理的集成

狹義的區塊鏈（Blockchain）是一種按照時間順序將數據區塊以鏈條的方式組合成特定數據結構，并以密碼學方式保證的不可篡改和不可偽造的去中心化共享總賬，能夠安全存儲簡單的、有先后關系的、可在系統內驗證的數據；廣義的區塊鏈技術則是利用加密鏈式區塊結構來驗證與存儲數據，利用分布式節點共識算法來生成和更新數據，利用自動化腳本代碼（智能合約）來編程和操作數據的一種全新的去中心化基礎架構與分布式計算范式[9]。在去中心化/去中介的結構下如何達成信任和共識是關鍵，而由中本聰首創的比特幣結合博弈論、分布式IT以及密碼技術并以工作量證明鏈（亦最長鏈）解決了“拜占庭將軍問題”（亦分布式數據的全局一致性/共識問題）和“雙重支付問題”（亦數字貨幣的雙花問題），建立了一整套基于密碼學而去信任的互聯網治理機制體系[10]。表1總結了斯萬、唐塔普斯科特、穆賈雅和納拉亞南的區塊鏈書籍中區塊鏈相關治理機制，[3-4，11-12]形成一個較為完整的互聯網治理機制體系。

區塊鏈技術為供應鏈治理奠定了新的基礎和方向。高效、可靠的全球信息傳輸系統必然要求與之匹配的高效、可靠的價值傳輸系統，這是區塊鏈興盛之根本[3-5]。貨幣作為流動性過濾掉或忽略掉了價值的使用特征（即認知上具體的、空間上本地的、時間上當下的、進而必定分布式的特征）；區塊鏈1.0抓住了貨幣流動性之分布式特征，雖然早期會用作一般等價物的記賬簿，但是最終必然需要發展出一種情境化使用的估值功能[13]。實際上區塊鏈1.0至3.0的發展過程就是不斷在實現點對點交換價值的基礎上更多融合使用特點及其使用價值的考量，如可編程腳本技術支持的智能合約在相關系統的后期運行中，可根據使用情況來自動調整利益分配，而協作機制時常采用按使用量（次）計費法。當前，針對立足產業供應鏈（包括各方商流、物流和信息流的運營集成）的供應鏈金融，區塊鏈基于其技術優勢改進了互聯網供應鏈金融中的支付清算、數字票據等金融活動以及權益證明、物流運作證明等產業活動[14-17]，從而實現對業務情境化的融合[15，18]。這種區塊鏈與供應鏈治理在網絡上借助信息系統集成實現的集成還有數字供應鏈[19]、供應鏈動態多中心協同認證[20]和以智能合約程序研發促進多方的商務合作[21]。該集成繼續借助物聯網深化集成智能，如結合物聯網技術形成“數字智能資產”以實現靈活的供應鏈治理[9]，并且區塊鏈與物聯網的集成和共享經濟結合越來越緊密[22]，而點對點的共享經濟（如Uber和Airbnb）正是側重集成使用價值和交換價值[23-24]。總之，區塊鏈為供應鏈治理奠定了新的互聯網基礎，為集成使用價值和交換價值提供了新的發展方向。

雖然區塊鏈為供應鏈治理奠定了新網絡基礎和集成方向，但相關集成研究急待深入，其原因有兩方面。在區塊鏈方面，現有研究過于推崇互聯網技術而輕視其他科學，如過于推崇區塊鏈算法信任[25]是否合適，尤其在區塊鏈存在51%攻擊隱患[9]情況下僅立足此種算法信任存在巨大風險。在供應鏈治理研究方面，雖然綜述已指明集成交易屬性、主體屬性、結構屬性和環境屬性分析的體系以及融合交易成本、資源主義和社會關系三大學派的發展路徑[1]，但是當前集成使用價值與交換價值的分析還不深入，缺乏更好應對情境化的供應鏈治理尤其是智能治理研究。鑒于區塊鏈和物聯網憑去中心、去信任、易共享且含智能的治理機制體系為供應鏈治理提供了全新互聯網環境、組織形式和治理工具，本文圍繞供應鏈治理（尤其是與信息技術相關的治理）研究現狀的剖析，分析基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理，并為發展全自動智慧型契約社會探索可行路徑。

表1 區塊鏈相關互聯網治理機制體系

三、與信息技術相關的供應鏈治理研究現狀

基于區塊鏈技術的供應鏈治理研究需要借鑒供應鏈治理研究尤其是與信息技術相關的供應鏈治理研究。本文參照李維安從交易成本、資源主義和社會關系三大學派對供應鏈治理研究綜述的路徑[1]，簡要分析如下。

（一）單一視角的供應鏈治理研究

與最初的治理研究以交易成本理論為基礎并以雙方的“交易”作為分析單元[2]略有不同，交易成本視角的供應鏈治理研究大多擴展至三方以上并包含更多運作環節（尤其是信息及其技術相關運作環節）的使用特點/使用價值分析。如供應鏈上游中的兩種治理機制（即供應商的資質認證和基于抵押品/專用資產的激勵設計）對制造商在與下游客戶關系中適應不確定性這一治理程序的影響[26]；三類因素（即交易復雜程度、對交易編碼的能力和供應端供應能力）對五種全球價值鏈治理結構（即層級型、被俘型、關系型、模塊型和市場型）的影響[27]；兩類質量標簽（即私有商標和原產地/地理標志保護）及其質量增強機制（即聲譽自增強和公共第三方認證）與供應鏈治理結構的一致性/匹配性[28]；不同生命周期階段中生產及投資成本（即固定投資、可變生產成本和規模經濟）和交易成本節約對超市生鮮采購模式的影響[29]；結合逆向物流特征編碼的供應鏈治理結構的演化[30]。這些研究的核心觀點可總結為：集成供應鏈運作的交易雖各有特點，但匹配不同供應鏈治理結構，即聚焦供應鏈運作方法、供應鏈交易特征及供應鏈結構三者間的匹配，實質是集成使用價值與交換價值的供應鏈治理研究。

社會關系視角的供應鏈治理研究主要關注供應鏈中的正式和非正式社會關系及其網絡結構對供應鏈治理的影響以及相應復雜系統/復雜網絡的動態演化。如不同事后風險等級下三種關系保障措施（即雙邊特定資產投資、目標一致性和人際間信任）對保護跨組織績效和持續合作的功效[31]；三種企業關系導向（即長期導向、資產專用性和交互程序）對致力于供應鏈協調的信息流集成/信息共享的影響[32]；契約與議價能力對信任的影響和四種信任（即計算型、能力型、誠實型和可預見型）對信息共享/協調所致供應鏈協調的影響[33]；從行為心理學的平衡理論和結構洞理論出發研究買家—供應商—供應商三方之間關系[34]；不確定環境中非正式治理機制（包括增加信任的關系質量治理）和正式治理機制在供應鏈網絡形成初期和后期的互動[35]；利益相關者效用視角的全球供應鏈自愿治理機制研究（涉及行為規范和社會標準），尤其是對發展中國家供應商及后續多級分包商階段中傳統自愿治理機制的逐漸崩坍等的研究[36]。

資源主義視角供應鏈治理研究實為管理視角（另含能力視角、運作視角、戰略視角等）供應鏈治理研究的一部分，側重分析供應鏈信息技術及相關運作方式/方法的直接影響和間接影響。如多層網絡（物流層—信息層—財務層）視角中供應鏈各環節企業以及整體網絡均衡的動態演化研究[37]；供應鏈中企業管理控制系統與供應鏈治理結構的互動[38]；影響電子化合作工具的供應鏈三大因素（即信任、產品復雜度及產品規模與交易頻率）[39]；三驅動因素、供應鏈治理結構以及協調機制（含信息與IT設施的資源共享結構、決策風格、控制等級和風險/獎勵共享機制等）的互動[40]；供應鏈價值集成之基礎框架及流程對有效供應鏈關系和供應鏈績效的影響[41]；內部成本管理、信息系統集成和吸收能力對供應鏈組織間成本管理的影響[42]；依據生命周期評價的供應鏈治理工具[43]；支持農業供應鏈治理的平衡供應鏈透明信息之細節與規模的折中方案/方法[44]。

（二）集成視角的供應鏈治理研究

鑒于供應鏈治理問題的復雜性，供應鏈治理研究更多采用集成視角。第一，在集成交易成本和社會關系視角方面，有網絡治理適用的交易條件和力求協調與保護交易的社會機制研究[45]；邊界交易者之親密度和中介變量“契約治理/關系治理”對企業間服務績效的影響研究[46]；不同類型信息技術投資與交易類或關系類供應鏈治理的關系[47]。第二，在集成社會關系和管理運作視角方面，有從結構化理論（從矛盾的動態平衡著手聚焦結構及形成結構進程的迭代互動）出發，研究企業間網絡的效益與網絡進程的互動匹配[48]；整體網絡之網絡結構、網絡治理、網絡演化和網絡結果的互動[49]；全球供應鏈軟、硬屬性兩層網絡（關注信息流、物流和財務流的硬屬性企業網絡和關注態度、行為等個人互動的軟屬性個人及社會關系網絡）間的互動匹配研究[50]；可持續發展供應鏈治理在不同演化階段不同類型政府介入對治理的影響研究[51]。第三，在集成交易成本和管理運作視角方面，有集成了交易成本理論和學習/行動相關組織理論，以便考察供應商使用供應鏈管理信息系統對供應鏈關系的成效研究[52]。

近期出現了集成三個或更多視角（如可持續發展視角）的供應鏈治理研究，如強調企業網絡之多視角間的平衡（如差異化與集成的平衡）以及相關協調機制與網絡形式（包括社會網絡、官僚網絡和產權網絡）的匹配研究[53]；集成了交易成本視角、關系視角、管理運作視角供應網絡治理五大驅動因素的研究[54]；集成戰略管理中的波特價值鏈分析、新經濟社會學之嵌入型網絡社會關系分析、行動者—網絡分析以及交易成本視角全球商品鏈/全球價值鏈分析的全球生產網絡治理研究[55]；組織間/組織內橫向關系（以知識/信息共享及合作與競爭共存等為特征）的最小治理包（涉及經濟、制度、社會和技術四類結構），該最小治理結構還留點空間給應對新情況的策略以便平衡穩定性和彈性[56]；環境不確定情況下契約治理（含市場契約和生產契約）和關系治理（涉合作規范和信任）集成的供應鏈治理及其對供應鏈績效的影響[57]；集成多視角和環境分析，并依據供應鏈密度和焦點組織中心度兩類網絡結構影響因素之高低組合的四類可持續發展供應鏈治理模型（即交易型、默認型、獨裁型和參與型）的研究[58]；三種三方結構（即橋角色、邊緣角色或全聯通）和三種管理機制（即集成三種視角的協調機制、信任機制和市場機制）對合作績效的影響[59]；面向可持續發展的閉環供應鏈中社會層/治理層、供應鏈和個人行動者三層之間的互動[60]；供應網絡治理“情境—介入（治理工具）—機制—產出”的邏輯集成框架強調正式治理工具（含契約、標準、進程和正式結構）和非正式治理工具（含規范、價值、社會結構和信息共享）對情境的適用問題和對產出（涉及創造力、生存力、控制、協調、績效和合法性）的不同側重效果[61]；集成了目標、利益體、六種供應鏈治理結構、四種可持續發展供應鏈治理模型、七種因素（即利益相關者相關因素）和兩類機制（即效率機制和合法性機制）的可持續治理框架[62]；不同供應鏈成熟階段最小治理結構（涉及經濟、制度、社會、技術結構）的演化[63]。

雖然供應鏈治理多采用集成視角，但如何有效集成還未達成共識，目前更多從集成相關供應鏈績效角度展開研究，其基本理念是治理相關因素之間越匹配，供應鏈績效就越好。如電子商務能力（分別側重于需求方、供應方或協作）經由生產信息集成（供應商集成或客戶集成）對供應鏈運作績效（涉及成本、質量、彈性和交貨）的影響[64]；基于以匹配為核心的結構權變理論和依賴于族群分類的構型理論考察供應鏈集成（含客戶集成、供應商集成和內部集成）對供應鏈績效（包括運作績效和商業績效）的影響，并考察供應鏈模式（依據集成執行力度和平衡性劃分的兩類非平衡模式和三類平衡模式）對績效的影響[65]；供應鏈集成促進因素（涉及協調、交流、結構、定量和相互依賴）和障礙因素（即單向性、不一致和內化）對供應鏈績效（涉及服務有效性和成本效率）的影響[66]；組織間治理機制（關系專用資產、信任等社會關系增強器、輸出控制和行為控制）對組織學習進而對供應鏈績效（含有效性和效率）的影響[67]；供應鏈協調一致/匹配（包括工作效率的股東一致和業務效益的客戶一致）對供應鏈商業績效的顯著影響[68]；信息技術如何實現契約治理與關系治理的平衡研究，該平衡既指以技術靈活性彌補契約治理的不完備，并且以技術規范性彌補關系治理的過度靈活，又包括契約與關系兩種治理模式在信息技術作用下實現互補和替代的動態演化過程[69]。

縱觀上述研究，供應鏈治理研究雖比較全面，但集成多種視角的匹配/協調一致研究仍有待深化，尤其是要研究多種對立/矛盾因素共存的情況。如多種匹配與供應鏈績效和與供應鏈之整體均衡或整體優化的銜接均有待發展，均衡結構如何協同系統整體價值結構演化的動態分析亦有待深化。區塊鏈憑借技術上去中心/去中介、去信任且易共享的全新互聯網運作環境和一整套治理機制，既為互聯網環境下的供應鏈治理研究提供了全新機遇，亦帶來更多的挑戰，如個人和組織信任、效用無關的物聯網層次的智能自治與注重信任、效用的社會層次供應鏈治理的銜接難題，又如為避免區塊鏈51%攻擊而與社會關系視角乃至集成供應鏈治理研究的銜接挑戰。

四、基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理研究框架體系

在供應鏈治理研究的使用價值與交換價值集成趨勢引導下，在李維安等[1]區分供應鏈管理和供應鏈治理基礎上，供應鏈治理尤其是智能治理研究更需強調與供應鏈管理的有效集成。在區塊鏈與物聯網緊密結合構造出一個無人因因素涉及的客觀運作層次網絡的實踐情況下，鑒于（智慧型）物聯網在供應鏈管理中應用越來越廣泛，基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理需在區分無人因因素涉及的“去信任”客觀運作層次和涉及人因因素的主觀治理層次的基礎上，實現兩個層次的有效銜接。此外，順應供應鏈治理研究中多學科視角的集成趨勢，基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理研究還需探明多學科視角集成的有效路徑以便指導實踐。最后，上述供應鏈治理研究綜述明確了供應鏈治理相關因素與結構等之間的匹配（進而有良好績效）是研究的關鍵，而與可控的供應鏈管理追求各類最大或最小的極值不同，立足各方協調的供應鏈治理研究追求匹配的適度化（進而良好績效），其智能治理則追求匹配適度化的智能實現。

圖1是基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理研究的框架體系，其中的關鍵是左邊應對供應鏈治理復雜根源的兩層次、多視角的耦合匹配。為應對不確定性環境的挑戰（如因果鏈模糊、整體性割裂威脅及需求快速多變等）和知識經濟中存在的高度復雜管理的現象，和諧管理理論提出“優化設計”與“人的能動作用”雙規則的互動耦合機制，即借助“和則”（力求不確定性的消減/利用）與“諧則”（力求確定性情況下的理性優化設計）的耦合，體現目的導向下的適應性演化[70]。傳統經濟管理理論中許多關鍵悖論的破解急需關注矛盾統一體中雙方耦合機制的研究[71-72]。和諧管理理論因對“人的因素”的考察而只接受過程取向而非變異取向的組織研究策略，相應多采用仿真研究而較少采用以操作化變量和精細變量間關系為主的實證方式[73]。然而，當前關注“優化設計”的管理耦合機制研究既有仿真研究，又有統計實證研究，并聚焦結構及相關績效影響[74]。源自物理和生物耦合的復雜系統科學發展多種耦合機制研究，如與計量經濟學中格蘭杰（Granger）因果分析相似的轉移熵可解析格蘭杰因果分析無法捕捉的高階非線性因果關系/因果結構[75]；多變量轉移熵[76]和符號轉移熵[77-78]均可定量分析因果耦合，聯合符號轉移熵可分析多尺度時間數據間的因果互動[79]，符號轉移熵亦成功用于經管研究[80]。當前企業價值創造已從要素型發展到關系型再發展至結構型[81]，故供應鏈智能治理的問題聚焦于各層次相應核心矛盾的耦合匹配，除效率與公平矛盾外，還有可持續規模/結構與效率的矛盾以及三方間矛盾。事實上，為了彌補羅賓斯僅聚焦主觀效用的缺陷，出現了同時關注特定情境中物質稀缺性相關規模/結構議題的新經濟科學，并據此確立了暫不考慮主觀因素的客觀運作層次網絡研究科學議題[82]；相關立足客觀成本與收益的企業產品服務系統內外共生定量管理模型研究[83-85]，為耦合的各方利益互動及其互利/偏利/偏害共生狀態提供了定量分析基礎（尤其適用于無人涉及之物聯網的利益決策）；相應云模式相關ERP管理信息系統（含商務智能系統和決策支持系統）[86]，為眾多利益體間智能治理提供了所需信息系統框架。如此可在客觀運作層次和主觀運作/治理層次中圍繞多視角各種矛盾因素展開的復雜耦合匹配研究，為供應鏈智能治理指明了關鍵問題與分層治理目標，并且指明了分析非線性因果關系/結構的有力工具，一種借助結構尤其是價值結構分析集成“優化設計”與“人的能動作用”的工具。

圖1中基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理研究的主要內容需按（事前）契約協調機制與事后協調機制、治理結構、相關績效評價、治理匹配機制和耦合機制幾個方面展開細化，形成圖2所示的智能治理機制體系。

圖1 基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理的框架體系

圖2 基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理機制體系

對于圖2中的事前契約協調研究解釋如下。第一，協調使用價值與交換價值的供應鏈治理智能契約協調機制研究，主要是依托區塊鏈的智能合約契約機制和協作機制，研究以交易價值所致價值結構為約束條件的使用價值優化，并且依托供應鏈/網之價值結構演化規律來探明智能契約協調機制。鑒于立足貨幣價值流規律的企業產品服務系統外共生定量管理模型包括按量/次計費機制（無論購買或租賃）且屬于產銷者一體模型[83-84]、相應內外共生價值流管理適應云制造/云服務特性[86]以及供需鏈/網的價值結構具有產品服務系統粒度的定量維度，并有相應定量結構演化規律[84，87]，發展立足企業產品服務系統價值流管理的區塊鏈協作機制可與交易所致價值結構有機關聯；若進一步結合區塊鏈智能合約契約機制，可以發展集成供應鏈管理客觀運作層次的智能契約協調機制研究。第二，以面向可持續發展的兩層次且三視角目標的智能協調優化模型為例，參見公式（1）至公式（4），闡明相應智能契約協調機制。

其中，F（W）為第一層次目標函數，涉及經濟、社會和生態環境效益3個子目標（效率、公平和可持續規模/結構）；F1（W）為供應鏈整體經濟效益，由鏈內n個企業的k種經濟效益匯總而來并力求最大化；F2（W）為供應鏈整體社會效益，目的是實現鏈內各企業之間耦合協調度最大化，公式（3）右邊是多個子系統的耦合協調度計算模型；F3（W）為供應鏈整體生態環境效益，目的是控制整體最大使用量≤R0；fj3（Wj）表示鏈內第j個企業最大允許使用量Rj。

對于圖2中基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理的治理結構及績效評價需明確兩點。第一，在客觀運作層次無治理結構的分析，而其相關績效評價建議采用德瓦拉吉（Devaraj）等[64]僅出于客觀視角的供應鏈運作類績效評價指標。第二，不同視角主觀治理層次的供應鏈治理結構及其績效評價研究的側重點不同，如效率視角需研究區塊鏈技術對信息集成、運作成本、交易成本（如談判和監控相關成本）、機會主義行為（如資產專用性和風險相關行為）和治理結構的影響，進而對效率視角供應鏈績效（如弗林（Flynn）[65]的供應鏈運作類和商業績效類評價指標）的影響；又如公平視角還需研究區塊鏈技術對信任相關資產/行為（如聲譽/質量保證/能力信任等）及社會網絡結構（如中心性等）的影響，進而對公平視角供應鏈績效的影響；而可持續發展視角還需研究區塊鏈對整體結構（彈性/成熟度等）和相關政策（含不確定性）的影響。

對于圖2中基于區塊鏈技術的供應鏈治理之智能機制需明確一點。兩層次/多視角供應鏈治理中因果關系/因果結構的耦合機理研究，既需要兩個或多個子系統間的耦合協調度計算，又需要轉移熵的測度來深化研究，如效率視角主觀治理層次的供應鏈治理（設為第2個子系統Y）對客觀運作層次的供應鏈治理（設為第1個子系統X）的轉移熵測度模型為：

其中，X是客觀運作層供應鏈治理時序數據，Y是效率視角供應鏈治理時序數據，X-是X的歷史數據，Y-是Y的歷史數據；效率視角主觀治理層次SCG（Y）對客觀運作層次SCG（X）在社會網絡結構（Z）條件下的轉移熵測度模型為：

其中，Z是社會網絡結構的時序數據；Z-是社會網絡結構的歷史數據。

對于圖2中基于區塊鏈技術的供應鏈治理之智能協調機制需明確四點。第一，基于區塊鏈的兩層次供應鏈治理智能協調機制研究可持續發展規模/結構與效率兩層次的協調及其與供應鏈治理結構的動態匹配，依據其成果可進一步研究區塊鏈中風險、成本/收益和效用均相關的共識機制（如耗能的計算工作量證明機制）與獎勵機制（如區塊/代幣獎勵制度和交易費獎勵制度）之間的協調難題。第二，基于區塊鏈的兩視角供應鏈治理智能協調機制研究效率和公平兩視角的協調及其與供應鏈治理結構的動態匹配，并研究區塊鏈中信任相關共享機制（如分布式賬本技術采用三式記賬法等）、隱私/運作相關的分層結構（如解決隱私問題的側鏈技術和解決小額支付的閃電網絡技術）與協作機制（如更正式聲譽度機制、按使用量/次計費法等）之間的協調難題。第三，區塊鏈相關可持續發展視角供應鏈治理智能協調機制研究兩層次中可持續規模/結構、效率和公平三類目標的協調及其與供應鏈治理結構的動態匹配，協調得好就可以指導區塊鏈系統避免51%攻擊問題，有望以可持續發展視角破解代幣總量固定有限的潛在根本性問題。第四，上述（事后）協調機制研究與（事前）契約協調機制研究以及區塊鏈自治機制結合起來，才有望真正發展供應鏈治理智能自治機制。

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責任編輯：方程

Study on Supply Chain Intelligent Governance Mechanism Based on Blockchain Technology

LI Xiao1and LIU Zheng-gang1，2
（1.Hangzhou DianziUniversity，Hangzhou，Zhejiang310018，China；2.Xi’anJiaotongUniversity，Xi’an，Shannxi710049，China）

Today，IT-based blockchain and products and society driven by Internet of Things has been integrated in a large intelligent network.To solve the problem of supply chain governance in new environment，such as the risk of opportunism and the problem of trust，we can learn from the decentralized and trustless blockchain Internet governance mechanism，which includes intelligent contract mechanism，consensus mechanism，award mechanism，safety and transparence mechanism，sharing mechanism，coordination mechanism，self-governance mechanism，and hierarchical structure mechanism，to develop the supply chain intelligent governance mechanism.Because both the supply chain governance and blockchain has the trend of integrating the value of usage and exchange，and there is the trend of multi-angle integration in the research of supply chain governance，the intelligent society is badly in need of the development of supply chain intelligent governance.The framework system of blockchain-based supply chain intelligent governance will try to reach the target of moderated matching(such as the matching between governance related factors and governance structure)and the intelligent realization of that，and the final target of perfect performance.The key of the Blockchain-based supply chain intelligent governance mechanism is the study on the coordination between the value of usage and exchange，and the coordination among the sustainable scale(structure)，efficiency and fairness.

supply chain governance；blockchain；intelligent governance；governance mechanism；coupling；matching

F274

A

1007-8266（2017）11-0034-11

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.11.005

李曉，劉正剛.基于區塊鏈技術的供應鏈智能治理機制[J].中國流通經濟，2017（11）：34-44.

2017-09-28

浙江省哲學社會科學規劃課題“面向O2O的零售商主導型供應鏈的企業產品服務系統共生機制研究”（15NDJC033YB）；浙江省自然科學基金項目“零售商主導型供應鏈的產品服務系統共生機制研究”（LQ14G010009）；教育部人文社會科學研究青年項目“基于企業產品服務系統共生結構演化的企業規模邊界研究”（14YJC630088）

李曉（1977—），女，浙江省永嘉縣人，杭州電子科技大學管理學院副教授，博士，主要研究方向為供應鏈管理、產品服務系統；劉正剛（1976—），男，江蘇省鎮江市人，杭州電子科技大學管理學院教師，西安交通大學管理學院博士生，主要研究方向為企業信息化、產品服務系統。