國際貿易對區域技術進步的作用研究

戈雪梅+熊俊

摘要：在開放型經濟條件下，一個區域的科技創新不僅取決于本區域內部研發投入，而且其他區域的創新行為也通過國際貿易投資影響著本區域的技術創新效率。基于江蘇省1990-2010年貿易和R&D數據，利用協整檢驗方法，驗證貿易總額、進口額及出口額及凈出口額對全省技術進步的影響，結論是：江蘇的對外貿易總體和進口貿易帶來的技術創新效果不明顯，但出口貿易和順差具有明顯的技術創新效應。最后根據這一研究結論提出相關政策思考。

關鍵詞：國際貿易；技術進步；協整檢驗；江蘇省

基金項目：2016年江蘇省高職院校教師專業帶頭人高端研修項目成果

1.引言

在經濟全球化過程中，出于追求更高效率的資源配置，國際貿易已不僅僅局限于兩經濟主體之間的貨物貿易，其內涵已擴展到人力、資本和技術的雙向流動，尤其是技術的外溢性使貿易國經濟福利得以改善，而且低成本導致技術外溢往往比技術原創在發展中國家更受歡迎。江蘇作為我國沿海地區的經濟大省，發展外貿和利用外資的能力都較強，自20世紀90年代以來，特別是2001年加入WTO以來，全省進出口總額都有大幅增加。在創新能力方面，2001年至2011年，江蘇一直位列區域創新能力的前茅，自2008年以來更是連續3年排名第一。一般來說，技術創新主要體現為研究和發展（R&D）經費的投入水平。1990-2010年江蘇省出口總額和R&D經費的支出變化情況如圖1。

從上圖可以看出，進出口總額和R&D經費的支出有一定的相關性，但是這種進出口總量的增加是否能帶來持續性的技術進步呢，更進一步，在對外貿易進口部分和出口部分中，哪個對技術進步影響更為顯著，單從總量是無法反映的，需要結合區域發展歷史數據進行評價和研究。

2.相關文獻研究

一是關于國際貿易的技術創新影響路徑和機制的研究。Findlay（1978）基于“傳遞理論”解釋了國際技術的擴散，結果表明越是開放的國家通過國際貿易從其他國家學到先進技術的機會就越大；Sachs和Warner（1995）的研究結論也說明發展中地區通過貿易自由化能夠發揮其后發優勢，縮小同發達地區之間的技術差距； Keller（2001b）對OECD國家技術進步的研究表明，OECD國家的技術進步并非依賴國內的研發投入，相反，國際技術擴散對OECD國家的技術進步起著關鍵作用；Keller（2002）采用工業面板數據研究貿易和國際研發溢出的關系，認為在工業層面，對生產率的影響不僅來自區域內不同行業的研發投入，區域外不同行業的研發投入通過貿易也會對其產生影響。謝廷宇等（2011）運用1998-2008年中國高技術產業面板數據檢驗發現，在進出口貿易、技術引進和國內R&D投入以及吸收能力中，進出口貿易對創新績效的影響明顯。

二是關于出口貿易對技術創新路徑的影響。Krugman（1979）指出，出口貿易能幫助企業擴張規模，從而增加技術創新所能獲得的報酬，進一步地將提高企業進行技術創新的動力；Feder（1982）認為，一個經濟體可以分為出口部分與非出口部分，由于出口部分受國際市場競爭的挑戰，將更多地采用新技術、新設備和高素質人才，因此，出口部分的技術創新機會和效率就會比非出口部分高，而出口部分的創新還帶動非出口部分的創新；Aghion等（2005）在熊彼特框架內指出出口貿易帶來的激烈競爭壓力將會迫使企業必須通過技術創新保持利潤和維持生存，因此企業出口活動與外部發生資源交換，會間接提高企業的技術創新效率；Helpman（2006）認為，對于多數發展中地區，出口對于企業生產率所具有的“出口中學習”效應是廣泛存在的，這主要表現為欠發達地區對發達地區先進生產設備的引進和成本降低型生產效率的提升，而并非其技術自主創新能力的提高；王華等（2010）利用企業層面數據研究發現進、出口貿易都顯著地促進了企業的技術創新。

三是關于進口貿易對技術創新機制的影響。Grossman和Helpman（1991）分析了開放條件下對外貿易、經濟增長和技術創新之間的關系，研究結果表明，對外貿易通過對區域內部資源在物質生產企業和知識生產機構之間的要素進行重新組合，從而促進了技術創新和經濟增長。Coe與Helpman（1995）采用了21個OECD國家以及以色列的面板數據集進行實證研究，結果表明貿易合作地區R&D投入有助于提升本區域內全要素生產率，并且其影響程度隨著本國貿易開放度成正比；方希樺等（2004）沿用Coe與Helpman的模型方法考察我國進口貿易與技術外溢的關系。通過使用1978-2000年的相關數據，分析由進口貿易帶來的技術溢出對我國技術創新（包括模仿創新和集成創新）的推動作用。協整結果表明，我國進口貿易在技術外溢過程中的確起著傳遞渠道作用。

以上國內外學者的研究內容集中在20世紀80年代開始的對外貿易技術創新和技術溢出效應上，研究結論是：無論是進口貿易還是出口貿易，都帶來了貿易主體之間的技術交流和進步，貿易在國際技術擴散過程中的扮演重要的角色，是技術引進的重要方式之一，這也是本文建立模型及變量之間關系假定的基礎。但對外貿易促進技術進步的程度卻是因不同地區本身發展情況不同而存在差異，有必要結合區域發展相關數據進行驗證，在政策涵義上才更具針對性。

3.模型構建、數據選取及實證檢驗

3.1模型構建

結合以上理論分析，為驗證江蘇省對外貿易帶來的技術進步效應，本文選取進出口、進口、出口及凈出口同時作為解釋變量來研究它們對技術創新的作用。變量之間的函數形式如下：

其中，[RD]表示衡量經濟體技術進步的重要指標即研發經費支出，[Total-Trade]表示對外貿易總額，[IM]表示進口貿易額、[EX]表示出口貿易額、[NET]表示凈出口額，包含除進出口外其他對技術進步產生影響的因素，t表示時間刻度。為了消除時間序列數據中可能存在的異方差性，在分析過程中將采納數據進行對數化處理。在（1）式中，進出口、進口和出口對技術進步的效應在第二部分已做充分論述，而凈出口變量的選取主要是考慮到那些既有進口業務又出口業務的企業所獲得的凈出口收益。由于把對外貿易、凈出口和進口、出口同時作為解釋變量置于方程右側會引起較為嚴重的多重共線性，因此將（1）式分拆為三個方程分別測度。endprint

3.2數據來源

本文數據摘自歷年《江蘇統計年鑒（1991-2011）》，其中凈出口數據是根據進口總額和出口總額計算所得，江蘇省對研究與發展經費內部支出的統計始于1996年，1990年到1995年由于缺乏該類數據，本文采取了近似計算的方式，用縣級以上政府部門所屬研究與開發機構經費支出總額減去其中的基本建設支出部分，以此結果近似替代1990-1995年的研發活動費用支出情況。

3.3 ADF單位根檢驗

由于分析所使用的數據是時間序列數據，為避免產生偽回歸的問題，需要先進行單位根檢驗，看所選取的時間序列是否具有平穩性。研究采用ADF單位根檢驗法檢驗相關變量的平穩性，檢驗結果如表1所示，在5%的顯著水平下，5個相關變量的二階差分平穩，即都是二階單整序列，可以進行下一步協整檢驗。

3.4協整檢驗

協整檢驗分三個步驟展開：

4.結論及政策啟示

4.1 結論

一是從對外貿易整體來看，對外貿易總量并未顯著促進地區研發支出的增加和技術進步。這個與通常的理論不符的結論實際上可以從江蘇自20世紀90年代以來的經濟和貿易發展戰略來解釋。到20世紀80年代末，江蘇的經濟發展已經完成了從農業向鄉鎮集體經濟的轉變，進入90年代以后開始轉向外向型經濟，貿易量急劇擴張，但是技術的發展僅限于模仿，R&D經費支出處于低水平，這一階段一直持續到2008年金融危機以前，對外貿易量的增加并沒有帶來技術創新結果的顯著提升。金融危機以后，江蘇的經濟才正式由外向型經濟轉變為依靠內生增長的創新型經濟，此時的R&D經費支出才與對外貿易有實質性聯系。

二是江蘇省企業進、出口貿易活動與地區研發支出存在顯著的均衡關系。進口貿易對研發支出沒有形成有效的激勵。這可能是由于進口貿易中的機器設備進口、研發人員的交流等知識溢出效應使地區形成了模仿創新的依賴性，減少了自主創新投入。出口貿易顯著促進了地區研發支出的增長，技術進步效應明顯。這是因為出口貿易所帶來的競爭效應使得企業不得不進行研發以滿足國外不斷變化的消費需求，同時保證產品的國際市場份額。

三是凈出口的增長能夠顯著促進地區研發支出的增長，具有明顯的技術創新效應。凈出口額的增長表明江蘇省能夠獲得更多的貿易利益，地區發展能夠從出口貿易中獲得較大的創新動力，從而加快國內技術創新的速度。

4.2 政策啟示

以上研究結論表明，對外貿易總量的增加在一定階段內能帶來技術進步效應，但是這種短期的帕累托最優并不能長期持續下去，隨著貿易規模的擴張，兩國生產技術水平差距不斷縮小，導致貿易規模上升的空間有限，也就是說國家貿易對技術進步的影響不僅體現在總規模上，還體現在進口和出口結構的改善。單從國際貿易對區域技術進步的影響來看，在實物貿易方面，保持一定規模的凈出口額；在貿易發展戰略方面，鼓勵企業“走出去”是可行的選擇。具體來看，培育具規模骨干戰略性產業勢在必行，無論是“引進來”還是“走出去”，必須要有具有一定競爭力的產業和企業作為載體，這種企業面向國際市場，是貨物貿易和技術轉移和交流的基礎平臺，但這種企業的成長離不開母國政府的扶持，因此，著力培育一批具有自主知識產權，產品在國際市場具有競爭優勢的產業，比如光伏產業，雖然近期在國際市場上遇到了一些問題，但這些問題并非市場本身帶來的，而是源于某些國家的貿易保護政策，這恰恰說明，我國的光伏產業與國際上同類產品相比是具備市場競爭優勢的，應采取相應政策扶持其做大做強。

參考文獻：

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[3]Feder，G.On Exports and Economic Growth[J].Journal of Development Economics，1982（12）：59-73.

[4]Findlay， R.Relative Backwardness， Direct Foreign Investment and the Transfer of Technology： A Simple Dynamic Model [J]. Quarterly Journal of Economics，1978（62）：1-16.

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[7]Keller W.Trade and the Transmission of Technology[J].Journal of Economic Growth，2002（07）：5-24.

[8]Salvatore.D International Economics。Sixth Edition[M].1998：98-145.

作者簡介：

戈雪梅（1969- ），女，山東平度人，本科，副教授，研究方向：國際貿易、經濟學；

熊俊（1980- ），女，安徽蕪湖人，副教授，南京大學經濟學博士生，研究方向：國際投資。endprint