技術進步與中國工業結構升級

文/楊智峰 汪偉 吳化斌

技術進步與中國工業結構升級

文/楊智峰 汪偉 吳化斌

近年來中國經濟進入“新常態”，《中國制造2025》提出了加快推進實施制造業升級的戰略，制造業是工業的主要組成部門，推進制造業升級也即推進工業結構升級，因此，對工業結構升級問題進行考察具有重要的現實意義。供給側改革是近期熱點，那么從供給側角度考察，什么因素是工業結構升級的動因，其內在的機制是什么，本文試圖從非均衡增長的角度解釋中國工業結構升級的動因。

中國工業結構變遷情況

在1978~2012年間，中國工業結構發生了深刻的變化，呈現兩個特點。（1）工業中輕重工業的產出份額變化較大，但是勞動和資本份額變化不大、基本保持穩定。輕重工業產出份額尤其在1994年之后變化較大，如1998年輕工業產出份額為65%，達到峰值，重工業產出份額為35%，而2008年輕工業產出份額只有31.47%，重工業產出份額卻達到68.53%。然而，輕重工業的勞動和資本份額基本保持穩定，重工業勞動份額始終遠高于輕工業，重工業資本份額也始終遠高于輕工業。（2）工業中輕重工業產出份額的變化大致可以分為3個階段：第一階段為1978年至1994年，輕重工業產出份額基本持平；第二階段為1995年至1998年，重工業產出份額呈下降趨勢，輕工業產出份額呈上升趨勢，輕工業產出份額高于重工業產出份額；第三階段為1999年至2012年，重工業產出份額呈上升趨勢，而輕工業產出份額呈下降趨勢，工業結構呈現重工業化（或升級）趨勢，該階段以2004年為界又可分為兩個時期：2004年以前，工業中輕工業產出份額仍高于重工業產出份額，但差距不斷縮?。?004年及以后，重工業產出份額高于輕工業產出份額，2012年重工業產出份額為66.66%，輕工業產出份額為33.34%。

在組織生產時，輕重工業的要素密度是不同的，重工業傾向于資本密集型，而輕工業傾向于勞動密集型，不僅輕重工業的要素密度不同，技術進步對輕重工業生產的影響也存在差異。相對而言，重工業的技術進步傾向于勞動增進型，極大地提高了勞動生產率和勞動的邊際報酬，而輕工業的技術進步更傾向于中性的特征，對勞動邊際報酬的提高程度遠弱于重工業。輕重工業的技術進步率也存在差異，這種差異也是動態變化的。1978年至2012年，技術進步方式經歷了原計劃經濟體制下低起點的“以創新為主”研發體系的逐步瓦解和向“以模仿為主”研發體系的轉變，2012年后又再次處于向“以創新為主”研發體系的轉變過程中。因此，輕重工業的技術進步率是動態變化的，其差異也呈現動態變化的特征。

重工業技術進步率大致有三次較大的波動：（1）1982年“黨的十二大”提出了“二十年翻兩番”的奮斗目標，之后中國實施了有限度的對外開放，經濟開始了1978年以來短暫的第一次擴張，直到1986年由于出現經濟過熱和大幅通貨膨脹，重工業在這一時期延續了原計劃經濟體制下低起點的“以創新為主”的技術進步方式，由于起點低，重工業的技術進步率相對較高；（2）1992年鄧小平發表“南巡談話”，兩年后中國確立了市場經濟發展方向，擴大了對外開放，本國重工業面臨激烈的市場競爭，但缺乏相應的產業保護政策，因此低起點的“以創新為主”的重工業技術進步方式逐漸瓦解，重工業技術進步率大幅下降，直到1997年的亞洲金融危機爆發；（3）亞洲金融危機后重工業技術進步逐步向“以模仿為主”的方式進行轉變，政府配套出臺了一系列鼓勵重工業和高科技產業發展的財政、信貸政策和產業振興措施，通過“走出去，引進來”的政策，重工業逐步建立了“以模仿為主”的技術進步方式，又進入了其技術進步率相對較高的發展時期，直至2007年美國次貸危機波及我國。

輕工業以面向市場的企業為研發主體，有相對較低的技術進步率，1978年至2012年輕工業技術進步率大致有3次較大的波動：（1）1982年后中國經濟開始了1978年以來短暫的第一次擴張，伴隨著重工業技術進步率的大幅增長，輕工業的技術進步率也有所增長，但有起伏；（2）1994年后中國確立了市場經濟發展方向，輕工業開始大幅增長，進入了其技術進步率相對較高的時期，直至1997年的亞洲金融危機，由于中國承諾人民幣不貶值，使得中國輕工業產品出口下降，被迫收縮；（3）2003年后政府大力扶持重工業和高科技產業發展，輕工業進入了弱發展時期，輕工業技術進步率相對較低。

（一）從供給側角度對工業結構變遷的分析

由于資本和勞動的邊際技術替代率在輕重工業間是相等的，這意味著在輕重工業間，資本和勞動的邊際生產率雖不同，但有相同比例的差距。如重工業資本的邊際報酬比輕工業高10%，則重工業勞動的工資比輕工業同樣高10%。模型經濟的這一內在機制與錢納里、魯濱遜和賽爾奎因（1989）和楊智峰（2011）對輕重工業的實證分析結果一致。

經濟中存在輕重工業技術進步率的相對變化，且輕重工業技術進步率和產出份額的相對變化與該分析一致，并且在不同的經濟發展階段，技術進步對工業結構變化的影響是不一致的。中國自1978年改革開放至1994年前，重工業技術進步率相對略高于輕工業技術進步率，因此重工業產出以略高于輕工業的速度增長，重工業產出份額略有波動并緩慢上升，但總體上輕重工業產出份額呈現維持約各占50%的膠著狀態；1995~1998年，輕工業技術進步率絕對數值遠高于重工業，且重工業技術進步率為負，這一時期重工業技術進步率相對低于輕工業技術進步率，該時期輕工業產出份額呈快速上升趨勢，1999年重工業技術進步率由負轉正，但輕工業技術進步率仍相對略高于重工業，輕工業產出份額略有上升達到頂點，工業結構呈現輕工業化趨勢（或去工業化趨勢）；2000年后，重工業技術進步率絕對數值遠高于輕工業，輕工業技術進步率逐步下降為0或負，這一時期重工業技術進步率相對高于輕工業技術進步率，該時期重工業產出份額呈上升趨勢，工業結構呈現優化升級趨勢。

因此，從供給側角度分析，輕重工業技術進步率的相對變化是輕重工業產出結構變化的動因，且重工業相對于輕工業有較高的技術進步率，是工業結構升級的動因。

重工業技術進步對輕工業產出具有溢出效應。這是由于重工業生產投資品，如機器設備等，輕工業使用重工業生產的投資品組織生產，如果投資品的生產效率提高，則會相應提高輕工業產出。

（二）從需求側角度對工業結構變遷的分析

對產出的需求分為對輕工業產品的消費、對重工業產品的消費和投資，重工業產品消費對輕重工業技術進步率的變化不敏感，而投資和輕工業產品消費對輕重工業技術進步率的變化敏感，重工業技術進步率相對值高于輕工業時，投資率呈上升趨勢，輕工業產品消費份額逐步下降，同時重工業產品消費份額保持穩定并略有增長，使得重工業產出份額呈上升趨勢。因此，推動工業結構升級，應適當保持對重工業的投資。

重工業產品的價格相對輕工業產品而言較為昂貴，重工業產品消費份額的增加意味著消費升級，而消費升級需要整個社會進行較長時間的財富積累，因此當重工業技術進步率高于輕工業時，重工業產品消費份額基本穩定并略有上升，而輕工業產品價格相對低廉；隨著居民收入的增長，對輕工業產品的消費增長較快。企業使用重工業產品進行投資、組織生產，重工業技術的快速進步會大大降低企業生產成本，從而使得企業增加投資變得更加有利可圖，而企業增加投資又使經濟中投資率呈上升趨勢，且投資對重工業技術進步的變化較為敏感。

研究結論

（1）從供給側角度考察，輕重工業技術進步率的相對變化是中國工業產出結構變化的動因，而重工業相對于輕工業有較高的技術進步率，是中國工業結構升級的動因；（2）重工業技術進步對輕工業產出具有溢出效應；（3）重工業技術進步率相對高于輕工業時，投資率呈上升趨勢，輕工業產品消費份額逐步下降，同時重工業產品消費份額保持穩定并略有增長，使得重工業產出份額呈上升趨勢。

啟示與借鑒

（1）政府在推動技術進步方面應將更多的政策支持、人力資源和物質資源等重點配置于重工業，尤其是基礎性或者高科技行業，而不是輕工業；推動重工業相對于輕工業會有較高的技術進步率效果，從而有力地推動工業結構升級和制造業升級。（2）建立統一的國內市場，通過稅收減免和補貼等措施，鼓勵輕工業企業使用本國重工業產品。（3）對使用本國重工業產品進行投資生產的企業，可給予投資稅收抵免、退稅補貼等政策的鼓勵支持。（4）隨著經濟的快速增長，中國已成為世界第二大經濟體，通過“走出去，引進來”的方式，中國許多產業部門實現了跨越式的發展，擁有了世界次先進的技術水平，但這種“以模仿為主”的技術進步方式不能取得最先進的技術從而實現趕超，且由于代價日益高昂，已不能滿足中國工業結構升級的要求。因此，需要積極落實“十八屆五中全會”精神，把創新擺在經濟發展的核心位置，實現技術進步從“以模仿為主”方式向 “以創新為主”方式的再次轉變，為技術進步注入創新活力，推動重工業實現較高的技術進步率的發展，從而為進一步推進工業結構升級和制造業升級打下堅實的科技基礎。

（楊智峰系上海立信會計金融學院國際經貿學院副教授，汪偉系上海財經大學財經研究所教授，吳化斌系上海財經大學高等研究院副研究員；摘自《財經研究》2016年第11期）