“資本主義”概念的歷史生成及其使用

文/曹龍虎

“資本主義”概念的歷史生成及其使用

文/曹龍虎

在人類近代史上，“資本主義”一詞可謂最為人所耳熟能詳的概念之一，很多學者在著書、立說時都直接用“資本主義”一詞來作為今天依然在世界上占據主導地位的西方政治、經濟、文化模式的總體概括。本文擬從概念史的角度出發，對“資本主義”概念在近代的生成和使用狀況作一梳理，并對“資本主義”使用的基本領域和這一概念的知識生產功能略作探討，以增進人們對這一人類政治、社會生活中基本概念的認識。

“資本主義”的詞源學考證

正如布羅代爾在討論“資本主義”一詞的詞源時所說的：“‘資本’和‘資本家’是‘資本主義’的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當你把‘資本主義’一詞認真地用‘資本’和‘資本家’兩個詞套起來的時候，你才能界定其含義?！卑凑者@樣的思路，筆者依次梳理“capital”、“capitalist”和“capitalism”在西方語境的使用及語義變化情況，以明晰這一概念形成的語義變化脈絡。

（一）“capital”的語義變化及使用

根據《柯林斯拉丁語——英語雙向詞典》，“capital”的拉丁文書寫形式“capitālis”的詞源來源于拉丁詞匯“caput”，含義有頭部、頂部等，其詞根是“capiō”，意思有抓住、捕捉、攫取、占有等，而“capitālis”有致命的、極端的、危險的等意涵。大約從13世紀初開始，“capital”一詞開始進入中古英語。

坎南和理查茲等學者考察了“capital”一詞在英語中的早期使用歷史，他們發現大約從17世紀開始，表示經濟意涵的“capital”一詞開始在英語世界被廣泛使用。法語中“capital”和德語中“Kapital”的使用與英語中“capital”一詞非常相似。約從17世紀開始，表示經濟意涵的“capital/Kapital”開始在法語和德語中流行開來。

我們今天使用的作為專業術語和政治術語的“capital”一詞，與亞當·斯密和馬克思的貢獻密切相關。1776年，亞當·斯密將能夠創造收入的財產稱為“資本（capital）”。馬克思不僅將“資本”作為專業術語使用，還賦予其一定的政治意涵。按照馬克思的觀點，資本的本質是“生產資料”，“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態的生產關系，……資本是已經轉化為資本的生產資料（Kapital verwandelten Produktionsmittel），這種生產資料本身不是資本，就像金或銀本身不是貨幣一樣”。按照這樣的思路，馬克思在著作中為我們區分了各種類型的資本，包括貨幣資本、現實資本、生息資本、不變資本、可變資本等，并為我們厘定了一個把貨幣轉化為資本的特定過程。

（二）“capitalist”的語義變化及其使用

在英語中，“capitalist”的出現時間比“capital”要晚，但比“capitalism”要早。根據《牛津英語詞典》對“capitalist”一詞的解釋：1792年，英國農業經濟學家亞瑟·楊格在期刊《法國旅游》中使用這個詞，“解決這兩個弊端的唯一措施是禁止低于支付責任的土地所有權劃分；或者，干脆取消土地稅。這些措施的一個總的弊端是導致那些有錢人或資本家（capitalists）逃稅。只有消費稅才能影響他們?！痹谶@里，“capitalist”的含義比較表面，被當作有錢人的同義詞。而1823年，英國詩人塞繆爾·科勒律治在著作《茶話》中討論濟貧法的頒布時，也使用了這個詞，“貧困費乃是由資本家們（capitalists）由于雇傭勞工而支付的體恤費，或者說是代表他們所支付的。它就是勞動價格，而不是其他什么東西?！睆奈闹锌梢钥闯?，這里面的“capitalist”的含義已經不僅僅指有錢人，而是開始與勞動力、需求等聯系在一起。

法語中“capitaliste”一詞在大概出現于17世紀中葉。根據布羅代爾的說法，《荷蘭信使報》在1633年曾使用過一次，1654年又使用了一次。而且在1699年，聯合省三級會議制定的新稅也把“capitaliste”與其他的群體區別開來。而德語中的“Kapitalist”概念流行則要到17世紀最后30多年。最初的“Kapitalist”，部分指代商人（Kaufleute），部分指代能借出金錢的銀行家和純年金收入者；另外，富裕的農民按照占有的土地面積也可以被歸入小型、大型或者超大型資本家的行列。

（三）“capitalism”的早期使用

一般認為，在英語中最早使用“capitalism”一詞的文獻是長篇小說家威廉·薩克雷于1854年出版的著作《新來者：一個最值得尊敬的家庭的傳記》。該書在描述一個王子在巴黎的經歷時，使用了“The sense of capitalism”這一用法，翻譯成中文即“資本主義的意識”。這里的“capitalism”與“sense”聯系在一起，表示一種“capitalism”的情感、感覺或者意識。

法語里面最早使用“capitalisme”一詞的例子可追溯到路易·勃朗等無政府主義者的著作。1848年，路易·勃朗在其《勞動組織》一書中寫道：“我們可以審視一下作為巴師夏先生所有推論基礎的詭辯是由何構成的，這種詭辯就在于無休止地混淆了資本（capital）的和我以后將之稱為資本主義（capitalisme）的用法。”在路易·勃朗這里，“資本主義”是對“資本”的一種超越狀態，表示一種資本對事物進行排他性占有的特征。

在德語中，根據《歷史的基本概念：德國政治—社會語言辭典》的考證，1815年在德國南部出現“Capitalistische Produktion”（資本主義生產）概念，與現代的“資本主義”概念有相似之處，表示一種制造剩余價值和儲備物的生產活動，但使用較少。該詞典認為“Kapitalismus”（資本主義）概念可能是從當時的法國引入的，并且從18世紀中期開始“Kapitalistischer Betrieb”（資本主義生產）和“Kapitalistische Hilfsmittel”（資本主義生產方式）兩個概念在德國自由主義人士中已經被廣為使用。1869年，當時著名的經濟學家洛貝爾圖斯-亞格措夫在其著作《解釋和糾正目前涉及土地所有權的信貸》中，開始獨立使用“Kapitalismus”這一概念。

從19世紀后半葉開始，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞開始漸漸流行開來。1870年，即馬克思發表《資本論》第一卷3年后，德國學者阿爾伯特·謝夫萊就在其著作《資本主義與社會主義》（Kapitalismus und Socialismus）的標題中出現了“Kapitalismus”（資本主義）這一詞，并且在著作中反復使用這一概念。1894年，英國學者J.霍布森出版了著作《現代資本主義的演化：機器生產研究》。在這本書中，霍布森不僅使用了“capitalism”這一概念，還界定了這一概念的基本要素；1902年，桑巴特出版了著作《現代資本主義》（Der moderne Kapitalismus）……這樣，最早從19世紀70年代開始，最晚到19世紀末20世紀初，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞開始廣為流行開來。如今，基本上所有重要的詞典、社會科學工具書都收錄了“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”的詞條，并對之進行了或嚴格、或寬泛、或具體、或抽象的定義，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）已經成為人們平時生活中最為常用的基本概念之一。

“資本主義”概念使用的兩個基本領域

英國學者毛里斯·多布將當代資本主義研究類型歸納為馬克思主義學派的研究取向、德國唯心主義學派的研究取向和純粹的經濟形態研究等三類。在毛里斯·多布區分的基礎上，筆者考慮到第一種研究取向（馬克思主義學派）具有明顯的政治（意識形態）色彩，所以將其單列出來，并將其使用的領域命名為“政治—社會”領域；而第二種、第三種研究取向由于秉持的學術研究的價值中立性更強，則統一納入學術領域進行討論。

（一）“政治—社會”領域中的“資本主義”概念

這一領域的“資本主義”概念的意涵主要來源于馬克思主義，其后繼發展則與20世紀的社會主義運動密切相關。“作為生產方式的‘資本主義’”和“作為歷史分期的‘資本主義’”是這一領域中的“資本主義”概念最重要的兩重含義。

1.作為生產方式的“資本主義”

馬克思、恩格斯對作為生產方式的“資本主義”闡述得最為經典的著作無疑就是《資本論》一書了。在《資本論》中，馬克思通過對勞動的二重性、商品的二重性、剩余價值的產生過程、資本循環過程等的分析，為我們揭開了資本主義生產的秘密，并最終從生產關系入手，通過對現代社會經濟運動規律的揭示，宣判了資本主義的死刑。“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上，即在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制?！?/p>

在“資本主義”概念的現代使用中，作為生產方式的“資本主義”是諸多義項中最重要的意涵。幾乎所有的辭典在界定“資本主義”一詞的意涵時都從生產方式入手來說明這一概念。例如，由英國學者湯姆·博托莫爾編著的《馬克思主義思想辭典》，就是從“生產方式”這一角度首先闡述“資本主義”一詞。書中寫道：“資本主義一詞是指一種生產方式；在這種生產方式中，以其各種形態出現的資本是主要的生產資料。”

2.作為歷史階段的“資本主義”

在《德意志意識形態》中，馬克思、恩格斯開始確立“從物質生產出發的廣義歷史唯物主義”這一研究人類社會歷史的一般方法；而在《共產黨宣言》中則勘定了“封建社會”“資本主義社會”與“共產主義社會”之間的發展序列位置和代替關系；最終，在1859年的《〈政治經濟學批判〉序言》中，有了“大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看作是社會經濟形態演進的幾個時代”這樣的論斷。

日本學者重田澄男曾這樣總結“資本主義”概念的起源和傳播。他認為，馬克思雖沒有直接使用“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（資本主義）一詞，但正是由于馬克思的卓越貢獻，“資本主義”概念開始成為一個解釋力極強、并且內涵極為豐富的概念。此后，隨著國際形勢的發展，馬克思、恩格斯的后繼者們關于“資本主義”的認識和理解有了很多新進展。同時，隨著社會主義工人運動的展開，馬克思學說與政治社會斗爭之間的聯系也越來越緊密，馬克思主義視野中“資本主義”概念開始越來越滲透“政治—社會”領域。這也是本文將馬克思主義視野中的“資本主義”視為“政治—社會”概念的緣由。

總的來說，在本文總結的“政治—社會”領域中，“資本主義”既是一種生產方式，也是一種社會形態。作為一種革命學說，馬克思主義以顛覆“資本主義”的經濟運作方式、推翻“資本主義”的政治制度為目的。由于“資本主義”概念在馬克思主義學說中的重要地位，后世的很多學者多少受到馬克思主義關于“資本主義”相關論述的影響。更為重要的是，隨著以馬克思主義為指導思想的相關政治活動或者革命運動在全世界范圍的展開，“資本主義”概念也一次次地以政治口號或者宣言的形式進入人們的視野，成為人們頻繁使用的基本術語。

（二）學術領域中“資本主義”概念的使用及其爭議

阿爾伯特·謝夫萊、約翰·霍布森、維爾納·桑巴特等學者對于“資本主義”一詞的使用，都可以被視為“資本主義”一詞在學術領域使用的案例。由此可以看出，“資本主義”概念很早就被經濟學家、歷史學家、社會學家所使用了。不過，要想讓那些對專業屬性有極高要求的學者們毫無障礙地接受語義復雜、具有政治色彩的“資本主義”一詞，肯定不是一件容易的事情。

事實上，在學術領域中使用“資本主義”概念一直飽受爭議，很多學者都拒絕在學術著作、論文中使用這一詞匯。作為一個在“政治—社會”領域廣泛使用，并且與諸多政治運動、革命運動聯系緊密的概念，“資本主義”概念的政治色彩顯然與專業領域研究時的“價值中立”要求相悖離。諸如布羅代爾、黃仁宇等學者雖然在著作中使用了這一詞匯，但都其作為概念指稱的有效性表示質疑。另外，抵制這一概念的學者也非常多。法國學者米歇爾·于松在《資本主義十講》就提到，很多經濟學家，諸如夏爾·吉德、坎瓦斯、馬歇爾、塞利格曼、卡塞爾，都拒絕使用這一概念。甚至到20世紀60年代，雷蒙·巴爾在他的著作《政治經濟學》中還是刻意回避這一概念，而是使用“分權經濟”這一說法。

“資本主義”概念的知識生產功能

根據當代西方著名話語分析學者諾曼·費爾克拉夫的觀點，“話語”具有建構世界的知識生產功能，“話語在社會意義上是建構性的……話語不僅是表現世界的實踐，而且是在意義方面說明世界、組成世界、建構世界”。顯然，作為“話語”重要組成部分或者表現形態的“概念”肯定也具有這一特征。

“話語/概念”知識生產功能的直接外化形式就是一個概念對其他概念的儲存或統攝和概念的衍生性這兩個方面。這兩個特性在“資本主義”概念的使用過程中都體現特別明顯。就“資本主義”概念對其他概念的儲存或者統攝特征來說，“資本主義”概念經常與“封建主義”“社會主義（共產主義）”“資產階級”“生產”“消費”“交換”等概念緊密聯系在一起，甚至“資本主義”概念本身也必須借助這些詞語/概念才能得到清晰界定。而就“資本主義”概念的衍生性特征而言，在筆者查閱的諸多工具書中，有很多都是在收入“資本主義”詞條的同時，對“資本主義”概念的諸多衍生形式進行了收錄，并加以解釋。有些甚至囿于“資本主義”概念的復雜性，只是對“資本主義”概念的諸多衍生形式進行了收錄和解釋。例如，1918年，理夏德·帕索夫在《資本主義：概念與術語的研究》一書中，為我們列舉了“早期資本主義”“高度資本主義”“貿易資本主義”“將來資本主義”“金融資本主義”“社會化的資本主義”“社會資本主義”等16種“資本主義”概念的衍生形式。值得一提的是，很多“資本主義”概念的衍生概念，例如“壟斷資本主義”“金融資本主義”實質上也已有了越來越強成為“自主”概念或者“獨立”概念的傾向。

當然，“資本主義”概念知識生產功能更真切的體現應該是在具體的政治、社會實踐過程中。關于這一點，無論是近代以來風起云涌的社會主義革命浪潮，還是前幾年發生的“占領華爾街”運動都可以佐證。從概念生成的角度來說，概念之所以成為概念，正在于其通常不會被刻意地單獨拿出來作為一個詞匯專門使用，而是與很多相關概念、詞匯混合、交織在一起，形成一幅復雜的概念圖景，這是一個術語或者詞匯轉化為基本概念的標志。通過儲存或者統攝其他概念和其諸多的衍生形式，以及在社會實踐過程中的頻繁使用，“資本主義”概念的基本含義不僅得以明確，也真正轉化為一個人們不假思索便可以脫口而出的詞匯。

（作者系武漢大學政治與公共管理學院講師；摘自《世界歷史》2017年第3期；原題為《“資本主義”：一個基本概念的生成及其使用》）