基于EKC假說的西部內(nèi)陸地區(qū)FDI環(huán)境效應(yīng)研究
——以甘肅省為例

張雪梅，韓 光

（1.蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050；2.中國保監(jiān)會甘肅監(jiān)管局，甘肅 蘭州 730030）

基于EKC假說的西部內(nèi)陸地區(qū)FDI環(huán)境效應(yīng)研究
——以甘肅省為例

張雪梅1，韓 光2

（1.蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050；2.中國保監(jiān)會甘肅監(jiān)管局，甘肅 蘭州 730030）

西部內(nèi)陸地區(qū)的FD I規(guī)模正隨著西部大開發(fā)的深化和“一帶一路”的建設(shè)日益增強(qiáng)，由此產(chǎn)生的環(huán)境影響不容忽視。文章以西部內(nèi)陸地區(qū)的甘肅省為例，立足甘肅省FD I發(fā)展與環(huán)境污染現(xiàn)狀，基于EK C假說建立FD I環(huán)境效應(yīng)測度模型進(jìn)行實證檢驗。研究結(jié)果表明：FD I與工業(yè)“三廢”污染物之間關(guān)系呈波動的“倒U型”，甘肅省環(huán)境污染水平在“十一五”和“十二五”期間隨著FD I的增加出現(xiàn)了先上升再下降的趨勢，但環(huán)境壓力和風(fēng)險依然存在。最后，根據(jù)實證結(jié)論，提出提高引資質(zhì)量的對策建議。

EK C；FD I；環(huán)境效應(yīng)；甘肅

一、引言

我國的FDI主要集聚在東部沿海地區(qū)，但隨著西部大開發(fā)的深化和“一帶一路”的建設(shè)，西部內(nèi)陸地區(qū)對外商直接投資的吸引力也在不斷增強(qiáng)，規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。由于西部內(nèi)陸地區(qū)多是我國生態(tài)平衡的樞紐，所以FDI帶來的環(huán)境影響有必要進(jìn)行測度，為制定更為有效的招商引資政策提供依據(jù)和參考。

國內(nèi)外關(guān)于FDI環(huán)境效應(yīng)的研究概括起來，主要包括三種觀點。一種觀點認(rèn)為全球化的推進(jìn)，污染行業(yè)會從環(huán)境管制嚴(yán)格的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切卻不重視環(huán)境保護(hù)的發(fā)展中國家或地區(qū)，F(xiàn)DI由此對東道國或地區(qū)的環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，加劇環(huán)境污染，該觀點也被稱為“環(huán)境污染天堂說”，很多國內(nèi)外學(xué)者用自己的實證研究論證了該假說，如 Xing，Y.&Klostad.C.D（2002）[1]、Sunghoon Chung（2014）[2]、鄧玉萍（2016）[3]等。但是，另一種觀點截然相反，也被稱為“環(huán)境污染光環(huán)說”，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家或地區(qū)有著先進(jìn)的技術(shù)，本身重視環(huán)境保護(hù)，在其轉(zhuǎn)移的技術(shù)之中總有一部分對環(huán)境的污染較少，即使發(fā)展中國家或地區(qū)遭遇了環(huán)境污染問題，但從相同的環(huán)境污染量來看，這些國家或地區(qū)也會生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，從而使得環(huán)境污染的代價縮小，F(xiàn)DI會逐步帶來環(huán)境的改善，如 Gunnar S.Eskeland，Ann E.Harrison（2002）[4]、Pratikshya Sapkota&Umesh Bastola（2017）[5]、黃菁（2010）[6]、李子豪和劉輝煌（2011）[7]等。綜合兩種觀點，更多的學(xué)者認(rèn)為FDI并不單一地帶來環(huán)境污染或者環(huán)境保護(hù)，而是會根據(jù)要素稟賦的不同對東道國或地區(qū)產(chǎn)生波動性影響。如Grossman和Krueger（1991）指出FDI的投資總效應(yīng)若為正，將有利于東道國或地區(qū)擴(kuò)大再生產(chǎn)、提高生產(chǎn)效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，將會對環(huán)境保護(hù)有更多投入，從而改善其環(huán)境；若為負(fù)，則產(chǎn)生相反影響[8]。鐘凱揚（2016）發(fā)現(xiàn)我國不同區(qū)域的FDI對環(huán)境影響差異明顯，有的地區(qū)呈現(xiàn)積極效應(yīng)，也有的地區(qū)出現(xiàn)消極效應(yīng)，不能一概而論[9]。無論哪種觀點，都可以看出人們對FDI與環(huán)境問題的關(guān)注與思考，針對不同的研究對象可能得出不同的研究結(jié)論。目前，關(guān)于西部內(nèi)陸地區(qū)FDI對環(huán)境影響的實證研究還較少，因此，本文以西部內(nèi)陸地區(qū)的甘肅省為例，立足甘肅省FDI發(fā)展與環(huán)境污染現(xiàn)狀，基于EKC假說建立FDI環(huán)境效應(yīng)測度模型，從而根據(jù)實證結(jié)論，提出提高FDI質(zhì)量的對策建議。

二、甘肅省FDI發(fā)展與環(huán)境污染現(xiàn)狀

（一）FDI發(fā)展現(xiàn)狀

從投資合同利用外資額的實際情況來看，甘肅省外商直接投資規(guī)模一直呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢。 2010年，甘肅省外商直接投資額就已達(dá)到13 521萬美元；2015年，單個項目平均投資規(guī)模達(dá)到501萬美元。從FDI的行業(yè)分布來看，以第二產(chǎn)業(yè)為主，其中制造業(yè)占有絕對優(yōu)勢，外資企業(yè)的總資產(chǎn)占到工業(yè)行業(yè)80%以上，而采掘業(yè)和電力、熱力、燃?xì)狻⑺?yīng)等行業(yè)只占到5.1%和1.7%（見圖1）。從FDI的投資國別來看，已有日本、美國、瑞士、法國等20多個國家和地區(qū)在甘肅進(jìn)行投資活動，未來發(fā)展空間巨大。

圖1 甘肅省外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布

（二）環(huán)境污染現(xiàn)狀

由于FDI主要集中在制造業(yè)，所以重點考察工業(yè)三廢污染物的排放總量和排放強(qiáng)度情況。從三廢排放總量來看，工業(yè)廢水排放量在2013年達(dá)到最高值，總量約為20 171萬噸；工業(yè)廢氣排放量在2012年達(dá)到了最高值，總量約為13 900億立方米；工業(yè)固體廢棄物排放量在2011年達(dá)到最高值，總量約為6 500萬噸。從三廢排放強(qiáng)度來看，呈現(xiàn)減弱趨勢，即每單位GDP的“三廢”排放量逐年下降。這說明甘肅省實施的節(jié)能減排措施有一定成效，但總量依然較高，環(huán)境污染治理仍任重道遠(yuǎn)。

三、甘肅省FDI環(huán)境效應(yīng)實證檢驗

（一）研究假設(shè)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茨在20世紀(jì)50年代中期，提出了一個著名的假說，即經(jīng)濟(jì)增長會增加收入差距，但達(dá)到一定拐點后收入差距又會隨著經(jīng)濟(jì)增長而縮小，該假說用曲線描繪則呈倒“U”型，又被稱為“庫茲涅茨曲線”。這一思想隨后被學(xué)者們用于研究經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的相關(guān)關(guān)系，如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯斯曼（Gene Grossman）和克魯格（Alan Krueger）。他們研究了66個國家的不同地區(qū)內(nèi)14種空氣污染和水污染物質(zhì)12年的變化情況，發(fā)現(xiàn)初期的人均收入增長會加劇環(huán)境污染，當(dāng)人均收入到達(dá)中等水平時，環(huán)境污染會隨人均收入的增加而減輕。他們在《經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境》一文中提出了這個假說，其前提是沒有“生態(tài)閾值”。這種經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染之間的關(guān)系可描繪成倒U型曲線，故被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。根據(jù)EKC假說的原理，有學(xué)者（王鈺和李哲，2012）將 GDP用FDI代替，來研究外商直接投資和環(huán)境污染之間的相關(guān)關(guān)系[10]。因此，本文立足甘肅省FDI發(fā)展與環(huán)境污染現(xiàn)狀，利用EKC曲線檢驗FDI的環(huán)境效應(yīng)，提出以下假設(shè)：

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展前期，隨著FDI規(guī)模的擴(kuò)大，工業(yè)污染排放量也會增加，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后，隨著FDI的不斷增加，工業(yè)污染排放量在達(dá)到最大值后開始呈下降趨勢，表現(xiàn)為“倒U型”的曲線關(guān)系。

（二）變量選取及檢驗

根據(jù)研究假設(shè)，選取甘肅省實際利用外商直接投資額作為自變量，記為FDI；由于甘肅省FDI的投資主要集中于第二產(chǎn)業(yè)，環(huán)境污染大多產(chǎn)生在工業(yè)部門，所以選取工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量三個重要的污染指標(biāo)作為因變量，分別記為water、gas和solid。數(shù)據(jù)均來源于2006—2016年《甘肅省統(tǒng)計年鑒》，并采用取對數(shù)的處理方法以消除數(shù)據(jù)間的異方差性。

1.ADF檢驗。由于采用的數(shù)據(jù)為非平穩(wěn)時間序列數(shù)據(jù)，在建立回歸模型時可能會出現(xiàn)偽回歸的現(xiàn)象，所以在建立回歸模型之前對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。由表1可知，變量 Lnfdi、Lnwater、Lngas、Lnsolid 的水平序列都是非平穩(wěn)時間序列，但其一階差分則是平穩(wěn)的時間序列。

表1 序列ADF檢驗結(jié)果

2.協(xié)整檢驗。為了進(jìn)一步確定甘肅FDI增長與污染水平是否有長期穩(wěn)定的關(guān)系，還須對一階單整的非平穩(wěn)時間序列進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗。從表2的檢驗結(jié)果可以看出，在顯著性水平5%上，序列Lnfdi與Lnwater、Lnfdi與Lngas以及Lnfdi與Lnsolid三組數(shù)據(jù)均通過了協(xié)整檢驗。由此可見，序列 Lnfdi與Lnwater、Lnfdi與 Lngas以及 Lnfdi與Lnsolid在長期內(nèi)具有相對穩(wěn)定的平衡關(guān)系，且在較高的置信水平上顯著。

表2 Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

（三）模型建立及結(jié)果分析

根據(jù)研究假設(shè)和變量檢驗，建立以下兩個估計模型：

估計模型中用pollution表示工業(yè)污染的幾個排放指標(biāo)，即工業(yè)廢水排放量（water）、廢氣排放量（gas）、工業(yè)固體廢物排放量（solid），fdi為實際外商直接投資金額，為隨機(jī)誤差項。使用計量軟件EVIEW9.0分別得出FDI與工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固廢的實證檢驗結(jié)果。

1.FDI與工業(yè)廢水排放量趨勢關(guān)系檢驗。通過上述兩個模型的擬合得到表3的檢驗結(jié)果，發(fā)現(xiàn)在工業(yè)廢水排放量與外商直接投資額的三次方程中，雖然模型擬合度較好，但Lnfdi的一次項、二次項和三系數(shù)均不顯著，而二次方程中自變量FDI的各次項系數(shù)都顯著，加之二次模型擬合度為0.65仍大于0.5，所以選擇二次模型的形式。得到回歸模型3：

表3 FDI與工業(yè)廢水排放量檢驗結(jié)果

圖2 工業(yè)廢水排放量與FDI趨勢關(guān)系圖

2.FDI與工業(yè)廢氣排放量趨勢關(guān)系檢驗。通過上述兩個模型的擬合得到表4的檢驗結(jié)果，發(fā)現(xiàn)二次方程的各個次項系數(shù)均在1%的水平上顯著，而三次方程的各個次項系數(shù)均不顯著，故選擇二次函數(shù)的形式。得到回歸模型4：

Lngas=-76.51497+19.72625Lnfdi-1.13135Lnfdi^2 （4）

模型4也是開口向下的二次函數(shù)，說明甘肅省工業(yè)廢氣的排放量隨著外商直接投資額的增加呈現(xiàn)出先增后減的趨勢（見圖 3）。

3.FDI與工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量之間的趨勢關(guān)系檢驗。通過上述兩個模型的擬合得到表5的檢驗結(jié)果，發(fā)現(xiàn)二次方程的各個次項系數(shù)均在1%水平上顯著，而三次方程的各個次項系數(shù)在此水平下均不顯著，因此，選擇二次函數(shù)的形式。得到回歸模型5：

表4 FDI與工業(yè)廢氣排放量檢驗結(jié)果

圖3 工業(yè)廢氣排放量與FDI趨勢關(guān)系圖

表5 FDI與工業(yè)固廢排放量檢驗結(jié)果

模型5也為開口向下的二次函數(shù)，表明甘肅省工業(yè)固廢排放量隨著外商直接投資額的增加出現(xiàn)先上升后波動下降的趨勢（見圖4）。

四、結(jié)論及對策建議

（一）主要結(jié)論

從2005—2015年甘肅省FDI環(huán)境效應(yīng)的軌跡來看，F(xiàn)DI與三大工業(yè)污染物之間的關(guān)系大體上都為波動的“倒U型”，驗證了研究假設(shè)，說明甘肅省環(huán)境污染水平在“十一五”和“十二五”期間隨著FDI的增加出現(xiàn)了先上升再下降的走勢，但環(huán)境壓力和風(fēng)險依然存在。甘肅省2009年獲批建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范區(qū)，確立了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)思

模型3是一個開口向下的二次函數(shù)，工業(yè)廢水排放量隨著FDI投資額的增加出現(xiàn)了先上升后下降的變化趨勢（見圖 2）。想和產(chǎn)業(yè)模式，在提高對外開放水平的過程中，引導(dǎo)FDI投向資源節(jié)約和環(huán)境友好的行業(yè)，有利于環(huán)境整體改善。甘肅省環(huán)境效應(yīng)的測度結(jié)果與這一現(xiàn)實情況相符，進(jìn)一步說明增強(qiáng)FDI環(huán)境正效應(yīng)，需要從制度方面調(diào)控FDI對甘肅環(huán)境的負(fù)面作用，從產(chǎn)業(yè)模式上引導(dǎo)外商直接投資的流向，使得FDI成為促進(jìn)甘肅經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動力。

圖4 工業(yè)固廢排放量與FDI趨勢關(guān)系圖

（二）對策建議

“十三五”期間，工業(yè)化進(jìn)程已步入后期階段，一帶一路建設(shè)和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加快，甘肅省FDI將獲得高速增長，環(huán)境壓力和風(fēng)險可能加大。因此，為提高引資質(zhì)量提出以下對策建議：

1.健全引資環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。政府出臺相應(yīng)的政策進(jìn)行干預(yù)，加強(qiáng)引進(jìn)FDI的指導(dǎo)，建立環(huán)境指標(biāo)考核體系，改變單純以引進(jìn)數(shù)量多少作為獎懲依據(jù)，而是健全引資環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵引進(jìn)對環(huán)境消極影響較小的外商投資，或引導(dǎo)其投向?qū)Νh(huán)境污染較小的領(lǐng)域。可將全省區(qū)域劃分為正常引資區(qū)域、適當(dāng)引資區(qū)域、禁止引資區(qū)域。在禁止引資區(qū)域，不允許引資開發(fā)，保證該地區(qū)環(huán)境不受FDI的影響；對于適當(dāng)引資區(qū)域，合理選擇對環(huán)境污染較少的外資進(jìn)入，最大限度引導(dǎo)外資進(jìn)入對環(huán)境有益的產(chǎn)業(yè)；在正常引資區(qū)域，積極引進(jìn)外資和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時更加注重環(huán)境保護(hù)，加快環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，限制企業(yè)污染物的排放量。在吸引FDI過程中，應(yīng)發(fā)揮政府統(tǒng)籌管理職能，制定外商投資綠色產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策，如降低投資該產(chǎn)業(yè)稅收，建立環(huán)保基金等，使得FDI成為甘肅發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的助力。

2.推動技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。FDI的引進(jìn)主體是各個企業(yè)，政府只是發(fā)揮監(jiān)督和指導(dǎo)作用，不能代替各企業(yè)做具體的外資引進(jìn)項目。因此，還需要企業(yè)在引進(jìn)外資時嚴(yán)格把控環(huán)境關(guān)，引進(jìn)對環(huán)境有益的項目，學(xué)習(xí)外商先進(jìn)環(huán)境保護(hù)技術(shù)和環(huán)境管理經(jīng)驗，以推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)行綠色產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，通過技術(shù)溢出既能提高FDI對環(huán)境的改善作用，又能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)FDI和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：C 校對：L）

F127；F832.48

A

1004-2768（2017）10-0079-04

2017-08-27

國家自然科學(xué)基金項目（71763017）；蘭州市社科規(guī)劃項目（16-029D）；蘭州理工大學(xué)紅柳青年教師培養(yǎng)計劃（Q201204）

張雪梅（1977-），女，博士，蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，研究方向：區(qū)域可持續(xù)發(fā)展；韓光（1979-），男，中國保監(jiān)會甘肅監(jiān)管局經(jīng)濟(jì)師。