基于PLM技術的企業科研項目數字檔案館共享與管控系統開發與研究

靖琦

摘 要：本文利用PLM信息技術構建企業科研項目數字檔案館平臺及應用集成，以期構建項目管理和檔案信息化、規范化、共享化管理于一體的PLM 項目管理系統，通過對企業研究所在科研項目全過程數字檔案館平臺建設的創新實踐，積極探尋推進企業科技檔案管理科學化，創新服務企業持續發展的有效途徑。

關鍵詞：科研項目；數字檔案館；共享與管控系統；開發研究

1系統開發實施背景

筆者所在的國有大型企業研究所，研究范圍涵蓋了制造業鑄鍛、機加、化工、裝備自動化等12個專業，在其新材料，新工藝、新技術、新裝備開發研制及推廣應用中，積累了大量科研檔案，特別是近年來承擔完成了十余項國家“863”計劃、國際科技合作專項、國家科技重大專項等。目前已擁有106項專利授權，制定頒布實施的國家、行業、企業標準近百個；年發表科技論文200余篇，在推動企業工藝水平提升、制造技術進步及行業科技發展過程中以每年產生50余項科研項目檔案遞增，傳統的面向文字圖紙信息的結構化關系型數據庫已不適應多媒體、網絡化技術發展，作為數字檔案館信息資源組成部分的電子文件、電子圖紙等新型載體的出現，在特性上也與傳統檔案有著根本改變。基于此，在借鑒企業檔案管理先進技術和管理經驗基礎上，探索建設企業數字檔案館、構建項目管理和檔案信息化管理于一體的PLM 項目管理系統，使科研全生命周期中產生的科技檔案的管理日趨科學化、規范化。

2技術架構

2.1 構建企業數字檔案館建設平臺。制造業檔案信息集成已成為勢在必行的發展趨勢，在科研環境下，產品生命周期管理（Production Lifecycle Management，PLM） 自誕生之日起就扮演著企業數字檔案館管理平臺的角色，成為企業追逐的焦點，而企業數字檔案館是適應信息社會日益增長的對檔案信息資源管理、利用需求，運用計算機技術與手段，以電子檔案為對象，進行采集、加工、存儲、管理，實現網絡檔案收集、整理、保護及信息共享的管理系統。通過PLM信息化網絡平臺以期實現企業研發全過程管控與檔案信息資源協同共享的無縫集成。

2.2實現以紙介質管理中心向電子數據為中心管理的轉變。以PLM為平臺建立企業科研項目BOM管理中心，通過計算機網絡和數據庫技術，以科研項目為核心，應用項目結構與配置管理把與之相關數據及檔案信息資源和過程集成統一管理，使檔案信息資源在其生命周期內保持一致、完整和安全，建立企業數字檔案館技術數據管理中心，提高檔案信息資源的重用度和通用性。

2.3通過工作流管理系統體現其特性

2.3.1擴展性。通過柔性、開放的平臺化建設和多層分布體系結構，將數據、業務邏輯與使用者界面分開，并根據技術需求集成相應的應用系統。系統集設計、仿真、管理于一體，在提供較完善的設計管理功能基礎上進行二次開發與集成，開放通用規范的API接口。項目資源可方便使用動態權限管理。在設計過程中使用分布式資源數據庫架構，實現資源庫動態擴充，借助平臺API接口，將設計、仿真數據統一管理。

2.3.2有效性。系統自動記錄項目檔案資料生命周期狀態以及所處階段，并按照系統流程自動保存歷史版本和記錄并有序地動態變化。可確定檔案來源的真實性、合法性，并可追溯。通過系統完整性檢查功能設置及規則制定，確保檔案資料完整和沒有被有意或無意地篡改。

2.3.3安全性。從技術、管理和標準法規等方面，以積極防御和動態保障為原則，以等級保護制度下的風險評估為手段，保障系統安全的持續性。根據權限設置，使非合法授權者不得使用。可隨時進行各種數據備份功能和快速系統重建、數據恢復功能。

2.3.4 協同性。使不同階段不同參與角色在相同平臺下進行協作，構造單一研發管理和協同平臺，協同筆記簿和線上討論功能支持項目成員合作建立新的文檔，實時獲取/交換團隊相關的意見、記錄、評論、鏈接和文檔，促進知識共享與創新效率。

3創新實踐

3.1搭建PLM系統運行環境、基本模型、流程、制度、權限。針對科研項目實施過程中形成的檔案資料設置文檔大類，規定圖檔錄入方式、圖紙變更、下載申請等技術規范，制定PLM圖文檔管理、錄入、系統權限劃分、審批流程等相關使用規范。

3.2管理推進

3.2.1圖檔管理。建立電子數據庫，采用樹形管理結構，安全、高效進行項目檔案資料的存儲、創建、瀏覽、編輯、修改、備份等操作，保證數據存放合理、主次分明、瀏覽有序、結構清晰，圖檔數據由原來保存在個人電腦上統一至服務器上集中管理。瀏覽文件格式為主流二維AutoCAD、三維格式（ugnx、Pro-E等）、工藝仿真分析、虛擬制造、office各版本、txt、各種圖片格式、pdf等。

3.2.2版本控制。根據需求自動生成保留版本和臨時版本，并對修訂版本進行簡短修改說明，實現檔案資料交換與追蹤。

3.2.3借用引用功能。在原有圖紙基礎上可進行借用、引用操作，保持和原有圖紙一致。

3.2.4圖文檔查詢。根據查詢條件，對系統管理文檔進行快速查詢，減少信息定位時間，提高研發效率。

3.2.5清單管理。完成設計后系統可直接從CAD中提取產品BOM清單信息，并可添加CAPP等工藝信息和工藝仿真信息，為以后的信息化項目輔助制造CAM、數字化制造DNC/MES等提供準確的產品原始數據。

3.2.6流程管理。根據工作流程實行電子數據電子化審批。可在各種格式文件中進行紅線批注功能并自動歸檔、永久記錄審批過程意見，實現無紙化審閱文件。PDM流程滿足多人中任一人審核即可通過的能力。

3.2.7編碼管理。對進入系統的各類檔案資料，按其屬性自動進行編碼，保證系統內文檔做到一物一碼。

3.2.8日志管理。提供對系統的運行狀態和所有用戶的操作進行細致完善的記錄，可以對系統進行實時監控，同時建立安全事故有據可查的證據。endprint

3.2.9權限管理。權限控制分為通過角色直接賦權、對文檔屬性進行設定、在工作流程中權限設置三種模式。不同人員工作桌面及產品樹不同，互相屏蔽，針對不同人員分配權限，并進行工作記錄以杜絕非法操作。

3.2.10過程控制。通過過程中產生的文件審批流程控制和生效檔案資料的更改、項目完成后權限重置、項目歸檔流程控制形成整體閉環。

3.2.11使用規范。系統審批流程的使用規范按照項目及圖文檔檢入后的校對、批準審核等相互關聯、銜接有序的工作方法，設定項目、圖紙、文檔、圖文檔下載申請、圖文檔打印五類審批流程。

4實施效果及突顯特性

4.1實施效果。經過近5年的努力，檔案人員協助對該所科研項目及其成果（專利、獎項、論文等）進行了PLM系統的應用實施，將所內圖文檔分成8大類69個小類以及基本流程8個，建立系統用戶和注冊用戶132人、系統角色36個、各類項目100項、項目資料9706件、業務流程模板12個、運行審批流程107個。并以此形成了以項目為龍頭、以紙介質管理中心向電子數據為中心管理的轉變，實現了基于業務規則的科研協同和電子數據自動分發，在線查詢，推動了檔案信息化管理模式創新及信息功能發揮，使科研環境、檔案信息資源保障環境發生了改變，檔案管理工作轉移到基于需求、基于科研過程、基于知識發現與集成形態為利用者檔案信息服務的學科化。為檔案信息資源的科學保管和開發利用共享平臺創造了技術條件，推動了檔案安全保障服務體系由注重檔案實體靜態安全向檔案實體動態使用安全與檔案信息安全并重的轉變。隨著科研項目檔案管理的有序推進，PLM系統也在不斷完善。

4.2突顯特性

4.2.1共享與網絡化。根據系統權限設置可全程資源共享，支持多途徑、多角度檢索和利用方式，滿足各類查檔需求。系統可運行在網絡環境下并保證數據的一次存儲，支持在網絡環境下產品工藝數據的共享和各不同層次人員網絡環境下的項目協同。

4.2.2實時與協同化。系統采用數據集中存儲分布執行模式對流程設置，使各層級管理者代表對項目過程進度適時跟蹤監控，及時發現并調整實際執行偏離節點，實時協調參與成員。

4.2.3兼容與集成化。系統以研發過程為實施目標，使各流程可自行定義并自動執行。可快速插入產品圖紙資料，直接拾取現有多種CAD系統繪制圖形，自動獲取零件基本信息，利用系統自帶繪圖系統環境修改、編輯，以無損、無變形內容方式存入工藝表格中，并能支持各種CAD軟件及圖形文件，支持與CAD無縫功能集成，保證設計數據統一。可從多功能瀏覽器中支持各種格式圖文檔的信息，不打開應用軟件可直接瀏覽二維、三維模型等介質。

參考文獻：

[1]邱巧艷.大型企業集團數字檔案館的建設實踐與思考[J].辦公自動化（綜合版），2013（3）.

[2]蔡昭權.基于PLM的工作流管理系統設計與實現[J].計算機工程與科學，2009（7）.

（作者單位：第一拖拉機股份有限公司工藝材料研究所 來稿日期：2017-08-07）endprint