農業科研項目運行質量信息化控制方法探討

陳曉靜+朱明+王茂文+曹婷+丁莎莎+嚴國紅

摘要：隨著國家對農業科研投入的不斷加大，農業科研單位承擔的科研項目數量和經費也越來越多，如何實現對農業科研項目行之有效的管理，是農業科研項目管理部門的重要課題。以農業科研項目實施階段的運行質量為研究對象，分析項目的分類管理、過程管理與動態管理需求，探討通過指標采集、模型構建的方法，建立完整的農業科研項目運行質量控制體系，搭建相應的質量信息化控制數據庫管理平臺，實現項目下達部門、項目承擔部門、科研人員線上隨時地交流互動，從而提高科研管理效率，降低項目失敗的風險，同時為廣大科研人員創造更加便捷的科研環境，激發每個人的科研積極性。

關鍵詞：農業科研；項目；運行質量；科研管理；分類管理；過程管理；動態管理；數據庫；風險；信息化

中圖分類號： G311 文獻標志碼： A 文章編號：1002-1302（2017）20-0327-03

近年來，隨著人們對“科技是第一生產力”認識的不斷提高，國家、地方對科技投入力度的不斷加大，很多科技項目得到了支持并且取得了很多高水平的科技成果。“十一五”期間，全社會研發投入年均增長率超過23%，“十二五”以來繼續高速增長，2013年達到11 906億元。然而在科研經費和科研項目迅速增長的同時，出現了注重項目申報而對項目實施過程重視程度不夠、投入精力不足的情況，各類各級項目中出現了草草結題、項目執行不到位、成果分量不夠、推廣較差等一系列科研項目質量問題，結果導致大量國家財政資金的投入往往得不到相應的科技成果與效果，出現成果科技含量不高、任務完成馬虎牽強、同一成果被用于多個項目結題與驗收的現象。如何進一步加強科研項目運行質量的監管與控制、確保科研項目的實施質量，不僅是國家政府有關管理部門的當務之急，更是以科研項目為支撐的農業科研機構的重要職責。

隨著社會信息化技術的發展，許多國家與省級科技計劃管理部門都建立了“一站式”的網上項目管理信息系統，如國家科技計劃申報中心、江蘇省科技計劃管理信息系統等，信息系統是各類科技計劃信息網絡報送的統一入口，也是開展網上項目中期檢查、驗收等一系列項目管理活動的平臺，信息化平臺的應用提高了農業科研項目的管理效率和水平。項目申報和驗收管理指標較明確，信息化管理程序相對固定、易設計，但作為整個項目中人、財、物投入最大，歷時最長，最核心，最關鍵的項目實施運行階段，由于伸縮性大、過程較為復雜，因此，僅僅依賴目前系統中的一兩次中期檢查進行管理是遠遠不夠的。一些項目在實施管理中建立了項目執行情況報告制度，通過安排項目調研、田間抽查來加強對項目運行質量的控制，但往往由于調研倉促以及科技部門行為公益性的特點，很難擔負起其承諾的違約責任，使得這些管理措施流于形式，造成對項目運行質量的管理失控。因此，本研究探討了運用網絡信息化平臺加強項目實施運行階段的質量控制，以實現農業科研項目的分類管理、過程管理和動態管理，為科研人員項目的實施與交流提供良好的平臺環境，提高項目資金使用率和成果轉化率，保障農業科研項目的高質量完成。

1 農業科研項目運行質量控制的管理需求

科研項目運行質量控制管理就是對科研項目質量的影響因素進行協調，對項目研究計劃執行情況、研究成果質量水平情況進行監督與控制，通過檢查和分析全面掌握科研項目的運作情況，在此基礎上對科研項目采取維持、調整或中止的措施[1]。農業科研項目類別眾多，具有受自然環境影響明顯、研究周期長、研究結果不確定等特點，因此對項目運行質量的控制管理提出了分類管理、過程管理和動態管理的需求。

1.1 分類管理需求

農業科研項目按照項目經費來源、研究方式、成果導向、科技活動類型等可以劃分為若干個項目類型。按經費來源可以分為縱向科技項目和橫向科技項目，縱向科技項目級別又可分為國家級科技項目、省部級項目和市廳級項目，項目按科技活動類型一般分為基礎研究項目、應用研究項目和科技推廣類項目。

每一類型農業科技項目都具有其特定的質量和價值特征，不同類型不同階段的項目管理內容和方法也不同。《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》中特別提出了實行科研項目分類管理的要求。如果對不同類型的項目管理都采用大致相同的無分類控制方法，則不能客觀、真實、準確地反映不同類型農業科技項目的質量和價值。

1.2 過程管理需求

科研項目實施過程中的質量管理是項目管理中的重要環節，重視科研項目的過程管理是保障項目順利實施、實現預期目標的關鍵[2]。節點控制（項目中期檢查、年度總結、田間實施情況檢查等）是目前農業科研項目實施階段運行質量管理比較普遍的做法，然而實際操作中由于檢查點的選取、檢查結果的發布等尚未規范，缺乏有效的過程監控手段，削弱了過程監管的力度，容易造成項目運行質量管理的失控。

農業科研活動是一個連續的、相互關聯的系統過程，項目運行質量控制僅依靠加強某一個階段的項目管理是不科學的，要從項目質量、進度管理、風險控制等方面進行項目研發全生命周期的過程管理，將過去傳統的目標管理方式轉變為過程管理方式，把質量管理的重點放在項目的整個實施過程中，通過對實施過程各個環節、各種因素的有效控制來保證科研項目的整體運行質量[3]。

1.3 動態管理需求

由于農業的不確定性和農業科研項目管理對象的特殊性，使得農業科研項目管理不同于其他一般項目的管理，一般項目管理是一種符合性的管理，強調計劃的剛性和按照計劃執行控制的嚴格性，而農業科研項目的管理，強調的是一種動態的管理及適度的控制。在項目執行過程中，因自然環境、研究流程、操作失誤等原因，造成項目實施過程沒有達到年度計劃或考核要求時，要及時提醒項目負責人，對項目作出相應的調整，甚至終止。

一項重大農業科研成果常常需要2～3項甚至更多不同農業項目的研究積累才能取得，動態管理模式適合不同農業科研項目間的延續管理。以水稻品種選育類項目為例，1個品種從資源征集篩選，到雜交配組，到高世代選擇，再到區域試驗和生產試驗，直至最終育成品種通過審（鑒）定，即使利用南繁加代，至少也需要6～7年。而實際1項農業科研項目執行年限為2～3年，最長也只有5年。2～3年就要拿出1個成果，這對任何農業研究項目都是不可能實現的[4]；而動態管理模式則有利于科技資源的積累和保存，可以為項目的連續性研究提供更好的研究環境。endprint

2 項目運行質量控制體系的構建

農業科技項目信息量多、管理工作量大，而傳統的項目管理模式由于缺乏統一的管理標準與平臺，項目管理人員難以及時交流、溝通和全面了解項目實施的最新進展，管理部門不能實時監督項目的執行情況，容易出現項目信息統計不及時、不準確、不全面，項目執行進度遲緩，項目研究方向存在偏差、不能結題等情況，因此迫切須要項目管理部門加強農業科研項目管理工作，創新管理方法，構建新的項目運行質量控制體系。

科研項目經過的過程與步驟沒有統一的模式，但不管哪種類型的科研項目，它們的過程與步驟都有一定的相似之處和相應的內在規律[5]，因此，可以基于這樣的內在規律，通過對不同種類農業科研項目的深入分析，建立完整的農業科研項目運行質量控制指標體系，將農業科研項目的全生命周期過程數字化、指標化，以實現每一個項目狀態的可視化、可控化。

2.1 項目管理指標

2.1.1 建立指標庫 采用德而菲法，通過向各農業科研院所、高校、農業管理部門不同崗位的科研與管理人員發放調查問卷等形式采集相關數據，并進行統計分析，對分散的指標進行合理挑選與綜合整理。在對不同類型科研項目進行全面系統分析的基礎上，從不同項目的研究特點和研究任務入手，系統、全面地分析各類項目在運行中可能涉及到的質量因素，建立農業科研項目運行質量控制指標備選庫，為下一步各類項目控制指標的設定提供科學可靠的依據。

2.1.2 挖掘組合方案 指標可分解為共性指標和個性指標，共性指標包括項目負責人及團隊成員個人基本信息、工作日志、經費執行、信用評價、進度評價等項目共有的指標特征，個性指標則根據不同項目類型的監控點設定不同的監控指標。通過向不同研究方向和領域的學術專家、項目管理專家咨詢等途徑，了解各類項目不同控制指標的重要性和獨立性，對每個備選指標進行合理化評價，并進行嚴格認真地分析和選取，挖掘不同類型農業科研項目質量控制共性指標與個性指標的組合方案。

指標設置具有多樣化和定量化特點[6]，應盡量采用可比較的定量指標，如預算已完成的比例、發表論文的數量等。但筆者發現，農業科研項目中確實存在著一些無法通過精確的數字或比例衡量的定性指標，如項目田間實施情況的定性，分優秀、良好、一般等。要使得定性指標比較精確、令人信服，就必須盡量減少其籠統性和模糊性，可通過對指標的進一步分級、細化或者通過等級描述法、預期描述法和關鍵事件法使定性指標的考核盡量客觀公正、易于操作。指標設定時還要注重財務性指標和非財務性指標的平衡和重點突出[7]，并充分了解各類項目的導向和社會需求及目前項目驗收管理中實際存在的問題。

2.1.3 確定指標組合 對初步挖掘出的指標組合方案采用多層次權重解析法（AHP法），通過建立層次結構模型，構造判斷矩陣進行計算分析，以確定該類項目最適合的控制指標組合方案，并計算出各指標相對于各類項目的排序與權重，為搭建農業科研項目運行質量控制信息化平臺，實現項目規范化、長效化、標準化管理提供基礎。

2.2 項目管理模型

單個的指標數據羅列不能全面、完整地反映整個科研項目的全貌，必須通過將單個考核指標有機地組合成項目管理模型，才能從真正意義上構建完整的質量控制體系。管理模型是根據管理的需要建立的，可針對考核的側重點建立多個考核模型，如預算執行情況考核模型、項目風險模型等。例如，對于預算執行情況考核模型，通過采集不同時間點項目計劃的預算值PV、完成工作的實際成本AC、完成的預算工作量EV來得到成本績效指數、進度績效指數，并判斷出項目當前的狀態是超支還是節支，是超前還是滯后，同時還可以對項目的下一步發展趨勢進行預測并提供項目的糾偏建議。在這個模型中，PV、AC、EV值是指標，計算出的成本績效指數、進度績效指數是層次化的中間計算過程，得出的項目狀態是此考核模型的輸出。

3 項目運行質量控制信息化平臺建設

在項目運行質量的控制過程中，指標數據的采集、模型的計算都離不開信息技術的支撐。根據不同的項目類型與項目要求，建立與之相適應的質量信息化控制數據庫管理系統，該系統可以相對獨立，也可以與項目申報、項目驗收系統相結合，搭建一個連接項目負責人、項目管理部門、財務管理部門、承擔單位科研管理人員、評審專家的信息化交流平臺。完整的項目運行質量控制信息化平臺應實現以下功能。

3.1 數據的抽取加工

在交互平臺中科研人員錄入的數據以及今后物聯網進一步發展后系統自動采集的數據都是非標準化的，且數據分散于項目申報系統、項目驗收系統等各個信息孤島中，不能直接用來進行數據分析利用。數據自動抽取平臺就是要根據標準化的指標、模型庫以及配置的數據抽取規則，自動從分散的信息系統中將相關的指標數據抽取到運行質量控制的數據庫中，并自動根據模型的配置公式，逐級計算出系統中各類模型的結果。

3.2 數據分析

通過系統內的各類共性指標、個性指標及考核模型，實現對每個農業科研項目的綜合評價及不同項目之間的對比分析，自動實現對項目運行質量的分類化、過程化和動態化管理，大大提高科研管理效率，并且通過對現有項目數據的分析可為今后農業科研項目的立項決策提供輔助決策支持。

3.3 運行監控

針對不同的項目類型、指標、模型，可根據每一階段的項目目標任務和經費預算，隨時追蹤、檢查項目的實施進度，掌握項目的完成與經費的使用情況，把事后檢查變成事前預測和事中監督，全程和全方位開展項目運行質量控制。結合立項時項目負責人錄入的項目計劃進度表和經費預算表，添加預警功能，當項目研究方向明顯偏離或研究進度嚴重滯后且達到了預警閾值時，系統自動給項目負責人推送預警信息。

3.4 信息交互

通過網絡平臺，科研人員與管理人員之間可不受時間與空間的限制，隨時進行線上溝通與交流。科研人員可以在系統里隨時更新項目的最新進展，填報重要的研究活動和科研成果，記錄每一筆項目經費支出。通過系統設置的自動匯總和比對功能，及時了解自己項目考核指標的完成情況與經費的使用情況，信息系統則成為科研人員的筆記本、資料庫。項目管理部門、承擔單位科研管理人員和財務部門可利用平臺及時、快速、準確地獲取完整的項目運行信息，發現項目實施進程與計劃偏離時，可與項目負責人及時溝通，了解原因，督促并提醒其提前做好下一步研究規劃。endprint

在使用過程中，管理人員與科研人員可能會針對使用過程中遇到的各類問題，提出一些合理化改進意見或建議，而且隨著科技的進步、軟件的更新和管理業務的不斷深入，會對信息系統提出越來越高的要求，管理部門及系統研發人員應根據這些反饋意見與要求，及時、不斷地對信息化管理系統進行改進、完善和升級。

4 總結

科研項目管理是科研院所管理工作中的重中之重[8]。項目運行階段質量管理水平直接關系到項目的完成質量、科研資金的使用效率以及能否獲得突破性創新進展并取得高水平成果[9]。隨著計算機、網絡等現代技術的發展，信息化項目運行質量管理方法必將取代傳統的管理辦法[10]。農業科研管理單位或科研機構可根據自身管理需求，將運行質量控制制度和指標融入到信息系統中，研發建設合適的質量控制信息化平臺，并配套相應的監督和獎懲機制，加強對科研項目的科學化、程序化和規范化管理。通過信息化平臺式管理，項目下達部門、項目承擔部門、科研人員可以在線上隨時建立聯系，進行互動，交流信息，有利于提高科研管理效率，降低項目失敗的風險，同時可為廣大科研人員創造良好便捷的科研環境，進一步激發每個人的科研積極性。

參考文獻：

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