用良法來推動科技研發

欄目主持/陳祥森

用良法來推動科技研發

欄目主持/陳祥森

在2017年最后的一期“深度”中，哪些問題引起了專家的興趣？成為他們的談資？本期我們邀請把酒臨風、夜雨觀瀾、金玉其中三位專家，在年末之時談談他們感興趣的問題。請讀者分享他們的看法吧。

■ 科技研發是發展的強力支撐

專欄小編：三位專家好，歡迎做客“深度”欄目。這一期的“深度”是今年最后一期，我想，這一期不設主題，你們認為對2017年還有需要說的話，那就盡情地講。哪位專家先來談談？

把酒臨風：今年智慧物流熱得很，可見技術創新已成為物流企業降本增效最好的路經。對于智慧物流，近幾期的《中國儲運》刊發了不少文章，業內有人說智慧物流是發展新動能，也有人認為是轉型升級的方向。我看這些說法都有道理，智慧物流能大幅度降低制造業、物流業的成本，提高企業的利潤，物流企業與上下游企業聯動，信息共享，可以使整個產業鏈實現成本下降。另一方面，隨著智慧物流的建設，物流企業能有序整合在一起，過去分散的資源可集中起來，發揮出整體優勢和規模優勢，實現傳統物流企業轉型后的現代化、專業化。我們可以看到，現在智慧物流已經在倉儲、運輸、配送等各個物流環節得到體現。

金玉其中：今后物流的特征是什么？是智能化技術、大數據、信息共享協同、產業融合，我們將這四點結合起來就是智慧物流。在這里數據流是物流的背后支撐，真正的物流一定是數據的物流，在數據共享和分享方面做得越好的企業，越容易成功。

夜雨觀瀾：我看到《中國智慧物流2025應用展望》指出，預計到2025年，中國智慧物流服務的市場規模將超過萬億，那么想要在其間分得一杯羹，還需要資金實力和技術能力支撐。要實現智慧物流取決于企業的研發水平，現在京東、阿里等企業都在大力研發無人技術，當然這是全球物流業的前沿技術，目前還有許多技術及政策壁壘尚待攻克。所以，我們在政策上要給予傾斜，在營商環境上要營造寬松氛圍，盡快地把科技研發成果轉化為生產力，轉化為商品。

專欄小編：近些年來，我國科技研發投入排在全球第二位，這說明我國科技發展的進步很快。對此，三位專家是怎樣看的？

金玉其中：2016年1月美國國家科學基金會發布的《美國科學與工程指標》顯示，中國已成為不容置疑的世界第二研發大國，研發投入、科技論文產出、高技術制造增加值等均居世界第二位。我國的研發投入達到相當規模，多項指標居世界第一位，說明我國在科技研發方面進步較快。這首先得益于我國的科技發展優先戰略，把科技創新放在發展全局的核心位置不動搖，經過多年努力縮小了差距，使得我國經濟社會轉型具有了堅實的底氣和基礎。當然，研發大國不等于創新大國，但是研發大國為科技創新的發展奠定了雄厚基礎。

夜雨觀瀾：當下我們應更多地看到差距和不足，研發投入雖然增長很快，但是與發達國家尤其是美國存在較大的長期積累上的不足。歐盟委員會發布的“2016全球企業研發投入排行榜”顯示，在2015/2016財政年度全球2500家企業投入的研發費用，其中全球100家大研發企業投資占到整個2500強企業研發的53.1%，大眾集團、三星電子、英特爾名列前三，中國大陸與臺灣地區僅占9家。在2500強企業的國家地區企業數目中，美國有837家、歐盟590家、日本356家、中國467家，其中包括中國臺灣的111家。所以，對于科技研發我們還有待進一步加強，這些都需要依靠堅持不懈的努力才能改善，見到成果。

把酒臨風：研發成果對經濟社會發展具有支撐引領作用，我想在這方面政府應該鼓勵企業在研發上多投入，多出成果。

專欄小編：今年以來，增值稅簡并稅率、小微企業所得稅優惠、研發費用加計扣除等多項稅收優惠政策陸續落地，減稅效應不斷加碼。媒體報道說，減稅紅包已惠及越來越多的實體企業，降低企業負擔、激發企業創新活力等多重效應開始顯現。據國家稅務總局最新統計，僅研發費用加計扣除一項年內就有望減稅達千億規模，制造業企業成為最大受益者，年減稅額預計超600億。

金玉其中：從2017年度起，小型微利企業減半征稅的年應納稅所得額上限由30萬元提高到50萬元，在政策實施后的首個納稅申報期，就為企業減稅34億元。此外，研發費用加計扣除政策在有效降低稅負、增加企業現金流的同時，有利于企業加大研發投入、擴大產能，提升自主創新能力。對此，實體企業感受深刻。從研發費用加計扣除到軟件產品增值稅即征即退，從國家需要重點扶持的高新技術企業到國家規劃布局內重點軟件企業，企業均享受到了滿滿的政策紅利。這些政策催發了以技術創新為核心引擎的發展動力，企業自主創新成果斐然，截至2017年6月底，專利申請總量超過7500件，其中90%以上是發明專利。

把酒臨風：我看到一篇報道說，百力達太陽能公司從2008年起，陸續斥資6億元，進口了16條25兆瓦太陽能電池片生產線。但2011年后，在歐債危機和反傾銷風波的沖擊下，中國光伏出口嚴重萎縮，產品價格接近零利潤，企業面臨生死存亡的危機。這家企業領導人說，當年大家是一擁而上的上規模，根本沒靜下心搞技術升級，所以外部環境一有變化，企業瞬間就被逼到了倒閉的生死線邊緣。后來多虧了稅收優惠政策，研發費用加計扣除部分計入虧損后，以后五年內可用企業應納稅所得額彌補該虧損額，鼓勵企業盡最大能力進行研發投入，謀求新市場、新出路。痛定思痛，這家企業每月拿出銷售額的3%投入技術研發，在工藝和設備改造上下功夫，降低生產成本，提高產品性能。2015、2016連續兩年，累計研發費用加計扣除金額達到了1426.58萬元。企業在國際市場競爭中逐步確立了技術領先優勢，從而成功轉型升級，經營轉虧為盈。

專欄小編：企業搞技術研發是個燒錢的事，沒錢根本搞不了研發，所以投融資體制改革對企業來說非常重要。對此，三位專家有什么考量？

金玉其中：十九大報告指出，深化投融資體制改革，發揮投資對優化供給結構的關鍵性作用。投資是市場經濟條件下配置資源的重要手段，也是供給側和需求側兩端發力的重要引擎，發揮好投資的關鍵作用不僅要保持政府投資的合理力度，而且要激發民間投資活力，形成政府和社會資本的有效合力。此外，在拓寬投資項目融資渠道方面，也可以更多地利用多層次資本市場體系。

夜雨觀瀾：雖然我們的投融資體制改革取得了積極進展，但是，還存在一些問題，譬如，投資項目融資難、融資貴的問題比較突出，融資渠道還需要進一步暢通等問題。所以在解決投資項目融資難、融資貴的問題上，可更多地利用多層次資本市場體系，多渠道拓寬投資項目融資渠道，優化金融資產配置，更好地服務供給側結構性改革。目前，我國的多層次資本市場體系已經初具規模，主板、創業板、中小企業板、新三板以及地方股權交易市場均已進入規范發展軌道。通過股權、債券、金融衍生產品等直接融資形式服務于中小企業融資和創新，這是一條被成熟市場多次證明有效的路徑。在我國經濟轉型、產業結構優化升級中，多層次資本市場體系確實應該也必須承擔起拓寬投資項目融資渠道的重任。

把酒臨風：當下物流業是個吸引投融資的熱點行業，有些熱門領域的物流企業已得到幾輪投融資，但也有企業因為得不到風投的繼續投資，資金鏈斷裂只好倒閉關門。由此看來，企業要有自己的核心競爭力，不能靠別人的錢活著，即使能上市吸金，但在技術、管理、模式等方面若沒有競爭力，也會逐漸淡出市場。

即將結出碩果時 梅逢春

■付林案的思考

專欄小編：由此可見，在深化投融資體制改革的過程中可更多地利用多層次資本市場，形成一套投資方與融資方風險共擔、利益共享的機制，在拓寬投融資渠道、激發微觀主體創新創業活力、助推經濟增長動能轉換等方面也將發揮其獨特的優勢。

把酒臨風：我覺得投融資體制改革只是一個方面，搞技術研發固然需要錢，但更需要一套嚴密的法治制度。最近“付林案”引起人們關注，這是個科研成果轉化為商品所衍生的案件。有人說，付林案與浙大副校長褚健案有很多相同之處。付林是清華大學教授、博士生導師，長期從事城市能源系統節能減排增效方面的研究。其科研成果“基于吸收式換熱的集中供熱技術”，曾獲得2013年度國家技術發明二等獎。在2015年巴黎氣候大會上介紹過這項中國獨創的技術，2016年獲得北京市科學技術一等獎后，已由北京市推薦參評2017年度國家技術發明獎一等獎。付林的這項技術已成功應用于多個供熱項目中，推動了燃氣供熱領域的技術進步，產生了顯著的經濟效益和社會效益。該項目的推廣應用可大幅降低天然氣供熱系統能耗，降低氮氧化物等污染物排放，對治理大氣污染、緩解冬季霧霾意義重大。

金玉其中：付林案的起因是有人給北京市檢察院寫了封舉報信，舉報他巨額貪污。2016年3月17日海淀區檢察院反貪局對付林采取了刑事拘留措施。2016年4月1日付林被正式批捕。2017年5月19日，海淀檢察院公訴處正式起訴付林，根據起訴書付林有兩項罪名，一項罪名是貪污造成科研經費損失220余萬元，另一項罪名是挪用公款439萬元。

夜雨觀瀾：付林案是一個非常典型的科研成果轉化所引發的事故，在高校引起了極大的關注。該案的焦點在于，付林的關聯公司參與了上述重大課題的研究過程以及后續的科研成果轉化。清華大學建筑學院副院長朱穎心教授說，付林案引發最壞的影響是，現在老師們有科研成果也不敢轉化了。所有像付林一樣搞科研成果轉化的教授們，幾乎都面臨著一個“身份的嫌疑”——既是國家公職人員，又能通過科研成果轉化賺錢，一身兼二任，很容易就有拿著國家的資源給自己用的嫌疑。付林被人舉報貪污正是這個邏輯，前兩年影響巨大的浙大褚健案也是這個邏輯。對此北京大學國家發展研究院周其仁教授對媒體說，我們這里的大學科研成果轉化的效率比美國大學差太遠了，這幾年國家出臺了大量鼓勵科技成果轉化的政策，但在一些關鍵的細節上并沒有明確的說法以及制度安排。

專欄小編：對于付林案，我覺得我們更應該關注科研成果如何轉化才能不違規，不違法。科技是第一生產力，科研成果若不轉化為生產力，那只不過是停留在紙上的圖紙，無論從哪方面講都是一個巨大損失。

把酒臨風：確實，有些科研成果不是能用金錢來計算的。如今北方霧霾這么嚴重亟需治理，而付林的科研成果正是治理霧霾的神器。2015年底，在原環保部總工程師楊朝飛等人的積極推動下，中國環境科學學會決定成立熱污染專業委員會，付林擔任主任委員，而此時付林卻已失去自由無法履責。按照相關規定，學會的主任委員不能更換，所以這個專業學會就這樣擱置了下來。中國節能協會熱電產業聯盟王欽波理事長說，付林救活了一個行業，在此之前，溴化鋰吸收式制冷行業已經不斷在萎縮，而付林的這項成果把溴化鋰制冷循環原理用在了供熱設備上，市場一下子打開了。付林出事之后，這項剛剛開始推廣的新技術面臨著很多挑戰，很多城市級的大型能源改造項目都停了下來，群龍無首，遇到問題都不知道該往哪兒走了。

夜雨觀瀾：現在有這個項目的地方政府非常著急，2016年6月1日，濟南市發改委給清華大學發函，請求讓付林教授盡快恢復工作。7天之后，太原市城市管理委員會也給清華大學發來了請求付林盡快工作的函件。濟南和太原都是城市級的能源系統改造工程，一則投資巨大，二則工程技術極為復雜，很多突發問題出現之后不知道怎么辦。清華大學張世鋼教授介紹，自從付林出事之后，很多城市級能源改造項目都停滯了。

金玉其中：科研成果轉化成生產力和商品必須要經過實踐的驗證，中國工程院院士江億說，尤其在非理論研究的工程應用領域，不把真東西做出來，論文是對是錯都可能不知道。付林在2005年在給濟南做供熱規劃時，得到了廢熱回收相關技術的靈感。而這項技術里需要研發一些非常重要的設備，后來的學名叫“吸收式熱泵”。付林首先找到了清華同方下屬的同方川崎，這是一家能生產溴化鋰吸收式制冷設備的公司，希望它成為這項科研成果轉化的平臺，未果。后來付林又找了江蘇雙良、遠大空調等溴化鋰吸收式制冷設備公司，也沒有人理他。2006年付林決定自己干，為了研發這項技術，付林做的第一件事是說服家人，于2006年下半年成立了北京環能瑞通科技發展有限公司，股東為其家人。

把酒臨風：正是因為自己干，申請課題被北京市科委立項，給了874萬元經費，付林才惹上了官司。所以我們應該想一想，在中國怎樣能使科學家把他們的科研成果轉化為生產力，轉化為商品，他們也能夠得到應得的利益，避開吃官司的風險，這是個制度問題。美國大學里面有一種中介組織叫專利轉換辦公室，從業者既不是科學家也不是商人，而是幫助科學家申請專利和推動專利商業化的專家。專利帶來的商業利益，1/3歸專利轉換辦公室，他們的工作很高效，整個技術轉換的格局就不一樣了。這類中介組織可以幫助教授們在科研成果轉化時避開直接面對市場的很多問題。

專欄小編：我們有些法規往往滯后于現實，社會發展了，經濟發展了，情況發生了變化，法規解釋不了發生的事情，于是發生了謬誤。譬如，2003年《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》，因為孫志剛的死亡而廢止。《城市房屋拆遷管理條例》因為愈演愈烈的拆遷糾紛，2011年被廢止，國家頒布了新的《國有土地上房屋征收與補償條例》。那么，基于付林案，我們能否有更好的辦法，讓科研成果轉化為生產力和商品利國利民呢？

把酒臨風：今天我們談論付林案非常有意義。當下大眾創業萬眾創新，科技成果層出不窮，那么這些科研成果的出現，背后會不會有違現行的制度，再出現一個“付林”？像浙大海納當年把他們的中控股份賣給了褚健，后來中控股價漲了若干倍，檢察機關根據價格評估機構現在的評估，認定當年股價賣低了。若是這樣，當年蘋果創建人韋恩把他的股份以800美元賣給喬布斯，而這些股份股價現在已達幾百億美元，你們說這該怎樣算？褚健的律師打了一個比喻說，把一個蛋孵成雞，再讓雞生蛋，繼而養成了雞場，現在有人找你算賬，那只雞蛋賣便宜了。在今天，我看找你算賬的人很多，而且也有氣候。所以，必須要思考思考，是體制和法規的謬誤還是褚健、付林犯法？

夜雨觀瀾：我在微信上看到許多人關注付林案，中國工程院兩位院士倪維斗士和江億上書國家領導人說，個別企業為了自身利益，不斷惡意舉報付林，以阻礙新技術的發展。僅是一些找不到證據的懷疑，把這樣的難得人才毀掉，把國家多項重大工程耽擱，這完全背離了國家重視科技創新人才的政策。我們可以投資幾百萬從國外引進一個“可能會給我們帶來重大影響”的專家，為什么要僅僅是由于懷疑幾百萬的“挪用公款”就簡單毀掉一個已經并且正在為我們節能減排與治理霧霾帶來巨大創新成果的真正專家呢？兩位院士的話確實令人深思，我因此也感到法治的重要，而這個法治是基于良法的法治。

金玉其中：我們建立市場經濟體制，實際上就是在建立一個法治的社會，而法律是治國之重器，良法是善治的前提。法治本身不僅是規則之治，而且必須是良法之治，良不僅是道德層面的善良，而且是價值、功能層面的優良。十九大提出全面依法治國，做到科學立法、民主立法、依法立法，使憲法確立的國家制度和公民基本權利得到落實，實現良法善治，并糾正違憲行為。我想，在全面推進依法治國各項工作中，付林案最終會有一個正確的說法。

專欄小編：今天拉拉雜雜說了很多，我總結一下，其實就是在科技研發成果轉化中，褚健、付林的做法可能有違現行的制度，有法律風險，那么在全面依法治國的現在，怎樣去認識，怎樣去解決？各界人士可能看法不一樣，這也正是三位專家議論的原因。不過，三位專家們期待從制度層面去解決，用良法來解決，結果會怎樣呢？我們期待著吧。好，今天的談話就到這里，我們下期再見。